中小企业上市过程简介-法师兄

中小企业上市过程简介

来源：互联网时间： 2023-05-02 20:43:52 55 人看过

（1）在改革阶段（股改）

企业改制上市涉及的问题广泛而复杂，一般都是由企业聘请的专业机构协助完成的。首先，企业要确定证券公司，并在证券公司的协助下，尽快选择其他中介机构。参与股改的主要中介机构有：证券公司、会计师事务所、资产评估机构、，土地评估机构和律师事务所（一）有关机构的工作内容重组公司重组企业一般需要成立重组小组。公司主要负责人统筹协调。集团由公司办公室、财务人员和熟悉公司历史、生产经营的人员组成。主要工作包括：全面协调企业与省市有关部门、行业主管部门和其他部门的关系，协调中国证监会派出机构与中介机构的关系，全面监督工作流程，配合会计、评估人员对会计报表进行审计，编制利润预测和资产评估，配合律师办理上市相关法律事务，包括公司章程、承销协议的编制等，各类关联交易协议、发起人协议等

负责投资项目的审批，提供项目可行性研究报告

完成各类董事会决议、公司文件、主管部门审批申请等，负责证券公司的新闻宣传和公关活动，制定股份公司的重组方案，为公司的股本总额、股权结构、IPO融资等提供业务指导和业务服务，股份公司新股发行及发行方案的制定

推荐其他具有证券从业资格的中介机构，协调各方的业务关系、工作步骤和工作成果，担任公司改制和股票发行上市全过程的总策划和协调人，汇总提交全套申请材料

组织承销团承担a股发行上市的组织工作

会计师事务所对各保荐机构的出资情况和实际情况进行核查，出具验资报告，负责协助公司调整相关账目，使公司的业务处理符合要求：协助公司建立股份公司财务会计制度和业务管理制度

审计公司前三年的经营业绩，审核公司盈利预测，检查公司内部控制制度，出具内部控制制度评估报告，必要时由资产评估机构对各发起人投资的资产出具资产评估报告，土地评估机构对土地进行评估股份公司股本中包含的使用权

律师事务所

协助公司制定公司章程，保荐协议及重要合同

负责审核股票发行上市文件

起草法律意见书和律师工作报告

为股票发行上市提供法律咨询服务

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3:产业化的初步实现意味着公司达到了正常的生产能力，有了自己的销售渠道，形成了稳定的利润增长。（1）保荐人必须是公司条例下设立的有限责任公司，或根据《公司条例》第席十一号注册的有限责任公司（2），保荐人必须是证券投资商或证券商，按照证券登记。或被中国证监会宣布为豁免证券公司（3）保荐人必须已推荐首次公开发行股票并在其他相关企业有财务经验（4）已缴足股本或不可分配储备不少于1000万港元；或有形资产净值不少于1000万港元，无财务负担，扣除少数股东权益后（5）保荐人集团内的公司或证券交易所授权机构应为保荐人的负债提供不少于1000万港元的无条件、不可逆的担保（6）保荐人应在香港境内至少有两名专职从事公司金融业务的执行董事>（7）在上市规则附录7b所列表格上签名的首席执行官，应在五年前在主板或创业板上推荐上市的机构采用。声明日期，并曾在主板或创业板至少两次完成IPO交易中发挥重要作用；除主要监

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(一)改制阶段(股改)企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛复杂，一般在企业聘请的专业机构的协助下完成。企业首先要确定券商，在券商的协助下尽早选定其他中介机构。股票改制所涉及的主要中介机构有：证券公司、会计师事务所、资产评估机构、土地评估机构、律师事务所。(1)各有关机构的工作内容拟改制公司拟改制企业一般要成立改制小组，公司主要负责人全面统筹，小组由公司抽调办公室、财务及熟悉公司历史、生产经营情况的人员组成，其主要工作包括：全面协调企业与省、市各有关部门、行业主管部门、中国证监会派出机构以及各中介机构的关系，并全面督察工作进程;配合会计师及评估师进行会计报表审计、盈利预测编制及资产评估工作;与律师合作，处理上市有关法律事务，包括编写公司章程、承销协议、各种关联交易协议、发起人协议等;负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研究报告;完成各类董事会决议、公司文件、申请主管机关批文，并负责新闻

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