在高盛以5.5亿美元和美国证交会(SEC)和解欺诈门不久,华尔街另一大行花旗集团7月29日就隐瞒投资者次贷风险资产的指控,以7500万美元和美证交会达成和解。
认罚不认罪
美证交会指控花旗未能在2007年向投资者披露该行大约有400亿美元的次级抵押贷款风险敞口的信息,从而在盈利报告上存在欺瞒,误导了消费者。
SEC以民事欺诈指控花旗集团隐瞒其真实次贷风险资产规模。指控称,花旗旗下投资银行部门在2007年第二和第三季度收益报告上公布其次级抵押贷款风险资产仅为130亿美元,但实际上花旗最终损失的资产价值超过550亿美元,隐瞒了次贷资产风险的严重程度。花旗公布的130亿美元数值省略了两种类别的次级抵押贷款支持资产。而正是这一次贷风险使花旗这座大厦摇摇欲坠,成为最需要政府援助而维系的华尔街大行。
花旗集团7月29日同意支付7500万美元与SEC就这一民事诉讼达成和解。在和解协议中,花旗既未承认也未否认SEC的指控。也就是说,花旗没有认罪,但支付了罚款。
在此民事案中,SEC还指控了瞒报风险资产的两名主嫌即前财务总监加里·克里滕登和前投资者关系主管阿瑟·蒂尔兹利,两人分别以10万美元和8万美元达成和解。
投资者仍可继续诉讼
一些批评家对此项和解抱怨说,SEC对花旗提出的非故意性欺诈罪名过轻。波士顿大学法学院教授科尼利厄斯·赫利认为证交会应该做出更严厉的欺诈指控。他说,鉴于花旗集团给消费者和行业造成的损失,7500万美元的惩罚对花旗集团来说只是九牛一毛,SEC没能向华尔街发出惩戒此类不当行为的信息。
但SEC一位高级官员斯科特·弗莱斯坦回应道,该罚款是SEC对华尔街金融机构非蓄意违法开出的最高罚单之一。
弗莱斯坦以去年美国银行(BOA)就美林误导消费者一案的和解条件作了对比:SEC最初对美国银行提出3300万美元的罚款,但遭到联邦法官的驳回。之后罚款数额提高到1.5亿美元的主要原因之一是法官质疑SEC为何没有对公司内部人员提出不法行为诉讼。弗莱斯坦说,在花旗案件中,SEC对花旗的两位关键人物提出了指控。
哥伦比亚大学法学教授约·科菲说:在花旗和解案中,SEC接受了温和的罚款条件,但他们揪出了真正的主嫌。
花旗在和解声明中说,SEC没有对公司及其雇员提出故意以及鲁莽不法行为的指控表示高兴。花旗既不承认也不否认有不当行为的指控。不过,虽然和SEC达成和解,该行依然要面对诸多投资者们提交的相关诉讼。
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