中国证监会党委24日召开党委中心组(扩大)学习会议,传达学习党的十八届四中全会精神。证监会党委书记、主席肖某在会上向全系统提出了大力推进资本市场法治化的五项要求:坚定不移走中国特色社会主义法治道路、努力学会运用法治思维和法治方法做好监管工作、推动科学立法不断完善市场法律规则体系、大力推进严格公正文明执法、着力提升依法治市的能力和素质。
肖某主席提出的上述五项要求对于推进资本市场法治化建设无疑是非常重要的。不过,基于中国股市的现状,个人以为,大力推进资本市场法治化建设,目前尤其需要解决以下四个方面的问题。
一是尽快完成《证券法》的修订工作,加大对资本市场违法犯罪行为的惩处力度。这个问题对于当前资本市场法治化建设来说尤为重要。毕竟现行的《证券法》已经完全不能适应中国资本市场发展的需要,甚至成为中国资本市场发展的障碍。如对欺诈发行公司的查处,市场要求强制退市的呼声甚高,但《证券法》却只对欺诈发行公司处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款,完全达不到惩处的效果。
二是对重大违法犯罪行为实行终身追责制度。刚刚结束的中国共产党十八届四中全会提出,要建立重大决策终身责任追究制度及责任倒查机制,这是一个很好的做法,有必要引入到资本市场中来。因为资本市场的重大违法犯罪行为严重损害了广大投资者的利益,这种损害一经发生就是终身的。如欺诈发行上市,上市公司重大弄虚作假行为等,这种追责不应受到时间的限制。比如绿大地、AA生科、BB股份的退市,不应受到新版退市制度实施时间的影响,不能让造假者心存侥幸。
三是在现行法律框架下对违法犯罪行为一律实行顶格处罚。因为现行的《证券法》基本上是一部豆腐法,对违法犯罪者的惩处手太软。这实际上也是导致中国股市违法犯罪行为频频发生的重要原因。正是基于这样一种现实,因此在新的《证券法》没有出台前,股市对违法犯罪行为的查处,不妨全部实行顶格处罚,这对于违法犯罪行为或多或少可以起到一些震慑作用。
四是尽快引进集体诉讼制度,切实保护投资者利益,让违法犯罪者付出应有的代价。目前中国股市的违法犯罪成本很低,一方面是因为法律本身对违法犯罪者惩处不严,另一个重要原因就是对投资者少有赔偿之举。纵然偶尔有投资者提起诉讼,但提起诉讼的投资者个体也非常有限,赔偿的损失也非常有限。对违法犯罪公司构不成震慑。但如果引入集体诉讼制度,让违法犯罪公司赔偿全体投资者,此举足以让相关公司付出沉重代价,对后来者起到威慑作用。
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