证券业协会章程的制定及报备-法师兄

证券业协会章程的制定及报备

来源：互联网时间： 2023-07-18 08:02:22 97 人看过

证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。协会的宗旨是：在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。协会依据行业规范发展的需要，行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责：（一）推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查；（二）制定证券从业人员职业标准，组织证券从业人员水平考试和水平认证；（三）组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；（四）其他自律、服务、传导职责。

证券业协会的主要职责

1、协助证券监督管理机构教育和组织会员执行法律、行政法规；

2、依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；

3、收集整理信息。为会员提供服务；

4、制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；

5、调解会员之间、会员与客户之间发生的纠纷；

6、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；

7、监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按规定给予纪律处分；

8、国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。

《中华人民共和国证券法》第一百六十五条证券业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

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