第571O章：证券及期货(备存纪录)规则-法师兄

第571O章：证券及期货(备存纪录)规则

来源：互联网时间： 2023-06-06 16:24:58 179 人看过

发布部门:香港特别行政区

发布文号:

赋权条文版本日期01/04/2003

(第571章第151条)[2003年4月1日]2003年第12号法律公告(本为2002年第210号法律公告)第1条(已失时效而略去)版本日期01/04/2003第1部导言(已失时效而略去)第2条释义版本日期01/04/2003在本规则中，除文意另有所指外─“纪录”(record)具有本条例附表1第1部第1条给予该词的相同涵义，但并不包括任何电话谈话的任何纪录带或其他声音录音；“香港或垫支或任何其他目的之保证而持有的；(h)由该中介人持有但并非它拥有的所有证券，并识别─(i)该等证券是为何人持有及存放于何人；(ii)该等证券开始如此存放的日期；(iii)存放于另一人作稳妥保管的证券；及(iv)为向它提供贷款或垫支或为任何其他目的而作为保证而存放于另一人的证券；(i)该中介人持有的所有银行帐户，包括按照《证券及期货(客户款项)规则》(第571章，附属法例i)第4(1)条维持的独立帐户；(j)该中介人持有的所有其他帐户；及(k)所有资产负债表外的交易或持仓量。2.该中介人订立的所有合约(包括与客户订立的协议书)的纪录。3.证明以下项目的纪录─(a)由客户给予该中介人的任何授权，包括《证券及期货(客户证券)规则》(第571章，附属法例h)第4条或《证券及期货(客户款项)规则》(第571章，附属法例i)第8条所提述的常设授权，以及该等授权的续期；及(b)由客户给予该中介人的于《证券及期货(客户证券)规则》(第571章，附属法例h)第6条或《证券及期货(客户款项)规则》(第571章，附属法例i)第7条提述的任何指示。4.就属专业投资者的客户而言─(a)显示足以确立该客户属专业投资者的详情的纪录；及(b)《证券及期货(成交单据、户口结单及收据)规则》(第571章，附属法例q)第3(2)条提述的由它给予该客户的任何通知或该客户与它订立的协议。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多保证相关文章

企业会计
企业会计准则第1号存货

2006年新企业会计准则总目录第一章总则第一条为了规范存货的确认、计量和相关信息的披露，根据《企业会计准则——基本准则》，制定本准则。第二条下列各项适用其他相关会计准则：（一）消耗性生物资产，适用《企业会计准则第5号——生物资产》。（二）通过建造合同归集的存货成本，适用《企业会计准则第15号——建造合同》。第二章确认第三条存货，是指企业在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。第四条存货同时满足下列条件的，才能予以确认：（一）与该存货有关的经济利益很可能流入企业；（二）该存货的成本能够可靠地计量。第三章计量第五条存货应当按照成本进行初始计量。存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。第六条存货的采购成本，包括购买价款、相关税费、运输费、装卸费、保险费以及其他可归属于存货采购成本的费用。第七条存货的加工成本，包括直接人工以及

2023-04-24

122人看过
刑事犯罪
证券、期货涉及哪些刑事犯罪

一、跟证券、期货有关的刑事罪名（一）内幕交易、泄露内幕信息罪；利用未公开信息交易罪刑法第180条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活

2023-03-01

50人看过
证券公司
证券法学习——第九章证券业协会

第九章证券业协会第一百七十四条证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。第一百七十五条证券业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。第一百七十六条证券业协会履行下列职责：（一）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；（二）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；（三）收集整理证券信息，为会员提供服务；（四）制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；（五）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；（六）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；（七）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分；（八）证券业协会章程规定的其他职责。第一百七十七条证券业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举

2023-04-24

391人看过
上市公司
规范证券期货信息传播

新闻出版总署、中国证监会日前联合发布《关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定》(下称《规定》)。《规定》共19条约2600字，从报刊单位责任、新闻采编人员责任、证券期货监管部门责任和新闻出版行政部门责任四方面对进一步加强和改进证券期货新闻宣传和报刊出版管理工作进行了规范。《规定》将于2月1日起执行。监管新规直逼荐股诈骗一德研究院院长陈瑞华接受期货日报记者采访时认为，《规定》的出台有利于规范我国证券期货信息传播秩序，促进资本市场健康发展。通过资格认证的方式加强投资咨询监管，有助于遏制和减少误导市场的评论，打击荐股诈骗等违法行为。北京中期期货研究院院长王骏告诉记者，这是证监会与广电总局合作打击广播电视非法类证券节目，建立网络监控体系清理非法荐股网站后规范证券期货新闻宣传的又一举措。监管高压直指利用各类媒体进行荐股诈骗，谋取不正当利益的违法行为。证券市场中的黑嘴屡禁不止，严重危害了投资者

2023-04-24

165人看过

企业会计
企业会计准则第1号——存货口诀

存货准则记心中，工作实际少不了；生物建造不适用，相关准则另规定；日常持有和耗用，以备出售及生产；经济利益能流入，同时成本能计量；存货成本按初始，采购加工和其他；采购买价和税费，运装保险别忘掉；加工人工和制造，合理选择分配法；其他注意可归属，达到标准很重要；非常仓储不归属，不计成本认损益；借款费用有准则，符合条件直须计；投入存货按约定，但不公允要除外；收获时的农产品，五号准则有说明；非货币性来交换，七号准则要记清；债务重组与合并，相关准则细掌握；劳务发生各费用，归属就计成本中；成本核算三兄弟，先进加权个别法；销售成本要结转，相应准备别忘了；计提跌价准备时，进入当期损益中；生产持有按产品，销售合同有价格；通常是按单项计，特殊也可合并提；减记因素消失时，额内转回计损益；低值易耗包装物，一次五五两方法；存货毁损和盘亏，相关金额计损失；期末附注有披露，共有四项别遗漏；期初期末账面值，发出成本啥方法；

2023-04-24

108人看过
证券投资
证券法学习——第八章证券服务机构

第八章证券服务机构第一百六十九条投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。第一百七十条投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。第一百七十一条投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（四）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（五）法律、行

2023-04-24

245人看过