成立期货私募基金步骤
来源:互联网 时间: 2023-04-24 21:52:06 363 人看过

一、成立期货私募基金步骤

私募基金步骤如下:

1.需要基金销售牌照。基金销售牌照是中国证监会对满足从事基金销售业务条件,从而具备从事基金销售业务资格的银行、公司或机构颁发的一个证明,相当于一个公司的营业执照,证明这家银行、公司或机构在中国证监会的允许下从此以后可以开展基金销售业务了。

2.审批机构;

3.经营范围:基金及其他金融理财产品销售;及其他等;

4.申报条件:商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:

(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;

(2)财务状况良好,运作规范稳定;

(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;

(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;

(5)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;

(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;

(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;

(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;

(9)中国证监会规定的其他条件。

5.实际所用时限:投资者提供相应资料后9个月内办结。

二、期货私募基金有哪些

目前期货私募主要有三类组织形式:有限责任公司、有限合伙期货基金、期货工作室。

1.在有限责任公司的投资运作中,往往是客户提供账户,私募基金公司代为操作的专户管理模式;

2.在有限合伙期货基金中,所有投资者都是有限合伙人,而操盘手则作为普通合伙人,属于合伙人开办的投资公司自营式的基金。这种形式的合伙制公司,具有明确的法律地位;

3.第三类公司的组织形式则属于期货工作室模式,这类私募基金通常游走于灰色地带,由操盘手个人吸引资金,与客户签订代客理财协议,这类代客理财协议并无明确的法律保障。在产品形式上,由于期货私募的募资难度相对较大,一些期货私募的产品仍以保本保收益、完全保本、部分保本为主。

三、设立私募基金公司的条件

设立私募基金公司,应当具备以下条件:

1.管理型企业:

(1)公司制管理型企业北京作为行政区划允许在商号与行业用语之间使用。合伙型企业北京作为行政区划必须放在商号和行业用语前面。

(2)管理型企业名称核定为:北京**投资基金管理有限公司或北京**投资基金管理中心(有限合伙)。

(3)注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于3000万元;

(4)单个投资者的投资数额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)

(5)至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

(6)管理型企业的经营范围核定为:非证券业务的投资管理、咨询。

2.管理型企业均可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目,但不得从事下列业务:

(1)发放贷款;

(2)公开交易证券类投资或金融衍生品交易;

(3)以公开方式募集资金;

(4)对除被投资企业以外的企业提供担保。

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