证券登记结算公司设立条件包括自有资金、场所设施、业务人员资格、其他条件等,主要管理人员和业务人员必须具备证券从业资格。证券登记结算公司不以营利为目的,为证券交易提供集中登记、存管与结算服务。
证券登记结算公司设立的条件为:一、拥有不少于人民币2亿元的自有资金;二、具备提供证券登记、托管与结算服务所需的场所和设施;三、主要管理人员和业务人员必须具备证券从业资格;四、符合国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
主要管理人员和业务人员是指,证券登记结算机构的正、副总经理,证券登记结算机构的各业务部门的正、副经理人员,电脑管理人员,以及证券监督管理机构确定的其他业务人员。
证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记,存管与结算服务,不以营利为目的的法人。
证券登记结算公司设立需要哪些条件?
证券登记结算公司设立的条件一般包括:
1. 独立的法人资格,具有健全的组织机构和管理制度;
2. 具备符合规定的注册资本;
3. 具备符合规定的经营场所和设施;
4. 具备符合规定的高级管理人员和技术人员;
5. 具备符合规定的经营能力和风险控制机制。
证券登记结算公司作为为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的法人,其设立条件包括:拥有不少于人民币2亿元的自有资金、具备提供证券登记、托管与结算服务所需的场所和设施、主要管理人员和业务人员必须具备证券从业资格、符合国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
《证券登记结算管理办法》第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算,适用本办法。
非上市证券的登记结算业务,参照本办法执行。
境内上市外资股的登记结算业务,法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的,从其规定。
《证券登记结算管理办法》第十一条证券登记结算机构的下列事项和文件,应当向中国证监会报告:
(一)业务实施细则;
(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序;
(三)办理新的证券品种的登记结算业务,变更登记结算业务模式;
(四)结算参与人和结算银行资格的取得和丧失等变动情况;
(五)发现重大业务风险和技术风险,发现重大违法违规行为,或涉及重大诉讼;
(六)任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人;
(七)有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告;
(八)经会计师事务所审计的年度财务报告,财务预决算方案和重大开支项目,聘请或更换会计师事务所;
(九)与证券交易所签订的主要业务合作协议,与证券发行人、结算参与人和结算银行签订的各项业务协议的样本格式;
(十)重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务;
(十一)与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的制定或调整;
(十二)中国证监会要求报告的其他事项和文件。
《证券登记结算管理办法》第九条证券登记结算机构不得从事下列活动:
(一)与证券登记结算业务无关的投资;
(二)购置非自用不动产;
(三)在本办法第六十五条、第六十六条规定之外买卖证券;
(四)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
-
设立证券公司需要满足哪些条件?
154人看过
-
设立证券公司需要满足哪些条件?
469人看过
-
设立证券公司需要满足什么条件?
485人看过
-
研究设立证券公司需要满足的条件
246人看过
-
证券登记结算机构的设立条件有哪些
304人看过
-
证券公司应满足哪些条件才能设立
95人看过
分公司是总公司的分支机构,分公司的财务、资产、人事、业务等方面受总公司全面管理,分公司不具有独立法人资格。分公司在法律上、经济上均不独立,不能独立承担法律责任,其财产也由总公司财务同意管理,是总公司的附属机构。分公司没有独立的名称,其名称大... 更多>
-
满足哪些条件可以设立证券登记结算机构海南在线咨询 2022-06-24证券登记结算机构履行下列职能: (一)证券账户、结算账户的设立; (二)证券的存管和过户; (三)证券持有人名册登记; (四)证券交易的清算和交收; (五)受发行人的委托派发证券权益; (六)办理与上述业务有关的查询、信息服务; (七)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。 风险提示:证券登记结算机构应当依法制定章程和业务规则,并经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算业务参与人应当遵守证券登记
-
证券登记结算机构应当满足哪些条件湖南在线咨询 2022-10-14证券登记结算机构履行下列职能: (一)证券账户、结算账户的设立; (二)证券的存管和过户; (三)证券持有人名册登记; (四)证券交易的清算和交收; (五)受发行人的委托派发证券权益; (六)办理与上述业务有关的查询、信息服务; (七)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。 风险提示:证券登记结算机构应当依法制定章程和业务规则,并经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算业务参与人应当遵守证券登记
-
公司设立需要满足哪些条件广东在线咨询 2023-06-28设立股份有限公司,应当具备下列条件: (一)发起人符合法定人数; (二)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额; (三)股份发行、筹办事项符合法律规定; (四)发起人制订公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过; (五)有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构; (六)有公司住所。 设立有限责任公司,应当具备下列条件: (一)股东符合法定人数; (二)有符合公司
-
登记结婚需要满足哪些条件西藏在线咨询 2022-06-06要求结婚的男女需要满足的条件有:首先两个人必须达到法定年龄,男性年满22周岁,女性年满20周岁;其次是男女双方结婚是自愿的,无人干涉,不是直系血亲或三代以内旁系血亲;最后没有重婚情形的。
-
结婚登记需要满足哪些条件西藏在线咨询 2022-06-06要求结婚的男女需要满足的条件有:首先两个人必须达到法定年龄,男性年满22周岁,女性年满20周岁;其次是男女双方结婚是自愿的,无人干涉,不是直系血亲或三代以内旁系血亲;最后没有重婚情形的。