一、FDI技术转移的含义

FDI是国家间各种资源流动的一种，国际经济学通常将其定义为：对一家大部分股权为投资国居民所拥有的外国企业提供贷款和购买其股权的各种资金流动。投资者对国外子公司具有相当的控制权这一事实，使FDI不是纯粹的资本流动，而是同时伴随着生产设备、关键材料、专门技术、管理方法乃至商标专利等生产要素在国际间转移或转让的一种资本流动形式。可见，技术转移是FDI的应有之意。日本学者小岛清指出：从经济学的角度看，所谓直接投资应该理解为向接受投资的国家传播资本、经营能力、技术知识和经营资源综合体(package)。这里所说的经营资源是指在经营企业中发挥各种能力的主体，从表面看来是以经营者为核心的，更实质地说，是指经营管理上的知识和经验，包括专利、技术秘密以及市场调查方法等广泛的技术性的专门知识，销售、采购原料、筹措资金等在市场上的地位，以及商标或信用、情报收集、研究开发等的组织。[1](422)如今，对FDI的这种认识已被人们广泛接受。

FDI的直接后果是导致跨国公司(MNCs)的存在，在不止一国拥有和控制企业的公司为跨国公司[2](475)。当今世界，MNCs不仅是主要的技术源泉，也是主要的技术转移机构。归纳起来，MNCs技术转移途径有两种：

1、组织体系内部的技术转移，即通过FDI在由母公司及其所拥有和控制的子公司构成的组织体系内部进行;

2、向组织体系之外的技术转移，包括拥有少数股权的合资企业、特许经营、资本品销售、许可交易、技术援助、分包或委托制造安排(OEM)等方式。

内部化优势理论(BcklyandCasson，1976)认为，MNCs主要寻求技术转移内部化，其原因是技术市场的不完全性以及由此而来的高昂的市场交易成本。从技术转移过程来看，技术市场是一个中间市场，交换的产品是过程产品，如专利、图纸、技术诀窍、组织和营销技巧等。技术市场有三个根本特征：

1、信息的非对称性，指技术交易过程中，技术合约当事人一方拥有另一方不知道或者是无法验证的信息和知识;

2、信息不完全性，指技术研究开发过程中所固有的风险给合约当事人双方同时带来的难以预期的变化;

3、技术的公共物品特性，指技术的消费具有一定的非排他性。这三个根本特征导致技术市场高昂的交易成本。交易成本经济学认为，一旦企业内部组织交易的成本低于市场的交易成本，企业便获得了创造其内部市场的动力，这一过程，即内部化过程。因此，跨国公司是替代市场交易的一种产业组织形式(Hymer.S，1970)。

资料显示，国际技术转移的确具有强烈的内部化倾向，表现为MNCs的技术主要流向其拥有全部股权或多数股权的海外子公司。如果以特许权使用费和许可费来衡量，约有80%的国际技术转移是由MNCs通过内部技术贸易方式进行的(UNCTAD，2001)。1985年，美国获自发展中国家的技术收入中，有81%来自美国MNCs的国外子公司，在西德，该比例则高达90.4%，因而，FDI是当今国际技术转移的主要途径。

二、FDI技术转移的两重性

FDI技术转移的两重性，指的是MNCs技术转移内部化对东道国本土企业技术进步的两种完全相反的影响效果：FDI既可能因技术外在性而产生技术促进效果，也可能因技术优势而产生技术挤出效果。

(一)技术溢出效应(TechnologySpilloversEffects)除了减少交易成本的考虑，MNCs技术转移内部化还有着战略原因。实施内部化技术转移，可以减少技术向外扩散，有助于维护企业的所有权优势和市场竞争力，但是，技术转移内部化不可能完全防止技术泄露。外商投资企业在东道国的经济活动中，会因为各种外在经济而出现技术外溢，促进东道国本土企业的生产力水平提高。根据相关文献的阐述，Kokko.A(1994)总结出FDI技术溢出的四种渠道：

1.竞争。来自MNCs的竞争压力或示范效应，刺激当地厂商更加有效地使用现有资源，推动本土企业技术效率的提高。竞争强调的是技术效率的改善，而不是技术水平的提高。

2.示范—模仿。外商投资企业以先进技术生产的产品，由于满足了市场需要并有较好的获利能力，示范效应刺激本土企业以各种方法获取该产品的生产工艺和技术。通常，技术生产面临相当大的一次性成本和未来收益的不确定性，但技术复制(模仿)成本很低。有两种技术模仿：

(1)单纯技术复制;

(2)逆向工程(ReverseEngineering)，即通过对外资企业生产的产品加以细致研究获取相应技术。FDI技术转移扩大了东道国的可得技术库，这是当地企业模仿乃至创新的前提。

3.产业关联。产业关联有前向联系和后向联系之分：后向联系指外商投资企业通过技术转让、人员培训、建立质量标准等，帮助当地供应商改善产品质量和产品多样性以及劳动生产率;前向联系指外商投资企业向下游当地企业提供了更先进的投入品，向经销商传授先进的营销方式等。通常，外商投资企业会向当地供应商或客户收取一定的费用，但不可能攫取全部的生产力溢出得益。与技术溢出的其他途径不同，产业关联需要通过市场交易而发生。通过后向联系，外商投资企业促进了当地中间品产业发展，进而由于前向联系提高了本土竞争性企业的生产力。