一、办理条件

依据及条件描述

省商务厅《关于做好拍卖等企业下放（委托）审批和备案工作的通知》（黔商发〔2013〕227号），“拍卖企业设立审批流程一、申请条件

（一）设立拍卖企业

1、有一百万元人民币以上的注册资本（拟设分公司的注册资本不少于伍佰万元，拟经营文物拍卖的注册资本应在壹仟万元以上）；

2、有自己的名称、组织机构和章程；

3、有固定的办公场所；

4、有三名以上取得拍卖业从业资格的人员，其中至少有一名是拍卖师；并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；

5、有符合有关法律、法规规定的拍卖业务规则；

6、符合全省拍卖行业发展规划。＂

二、办理材料

序号

材料名称

材料要求

材料来源

法定依据及描述

1

申请人所在县（区）商务主管部门初审报批文件？

1式4份

县区商务主管部门

黔商发［2013］227号附件1：“三、审批程序2．县（区）商务部门提出初审意见，正式行文报市（州）商务主管部门”

2

申请书

［格式文本下载］？［示范文本下载］

1式4份，按序装订成册。

申请人

黔商发［2013］227号附件1：“二、申请材料1、申请书：拟设立公司的名称、设立的理由、投资方名称、各投资方出资金额及比例、公司住所、经营管理人员及专业人员数量、可行性分析等相关内容。”

3

投资协议？

1式4份，按序装订成册。

申请人

黔商发［2013］227号附件1：“二、申请材料2、投资协议。”

4

公司章程？

公司章程及组织机构．1式4份，按序装订成册。

申请人

黔商发［2013］227号附件1：“二、申请材料3、公司章程及组织机构。”

5

组织机构？

1式4份，按序装订成册。

申请人

黔商发［2013］227号附件1：“二、申请材料3、公司章程及组织机构。”

6

业务规则？

符合《拍卖法》等法规要求的本公司拍卖业务规则，1式4份，按序装订成册。

申请人

黔商发［2013］227号附件1：“二、申请材料4、符合《拍卖法》等法规要求的本公司拍卖业务规则。”

7

工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》？

验原件，1式4份，按序装订成册。

工商行政管理部门

黔商发［2013］227号附件1：“二、申请材料5、工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》。”

8

法人股东的主体资格证明及投资能力证明？

企业提交营业执照副本复印件和上年度财务审计报告及股东会议决议；事业法人提交事业法人登记证书复印件和上年度财务审计报告及办公会议纪要；社团法人提交社团法人登记证复印件和上年度财务审计报告及理事会会议纪要；民办非企业单位提交民办非企业单位证书复印件和上年度财务审计报告及单位办公会议纪要。验原件，1式4份，按序装订成册。

申请人、会计师事务所

黔商发［2013］227号附件1：“二、申请材料6、股东的主体资格证明及投资能力证明。企业提交营业执照副本复印件和上年度财务审计报告及股东会议决议；事业法人提交事业法人登记证书复印件和上年度财务审计报告及办公会议纪要；社团法人提交社团法人登记证复印件和上年度财务审计报告及理事会会议纪要；民办非企业单位提交民办非企业单位证书复印件和上年度财务审计报告及单位办公会议纪要。”

9

自然人个人信用记录？

验原件，1式4份，按序装订成册。

银行

黔商发［2013］227号附件1：“二、申请材料7、自然人身份证明及投资能力证明。自然人提交身份证复印件、个人信用记录和无犯罪记录证明。”

10

自然人身份证复印件？

验原件，1式4份，按序装订成册。

自然人

黔商发［2013］227号附件1：“二、申请材料7、自然人身份证明及投资能力证明。自然人提交身份证复印件、个人信用记录和无犯罪记录证明。”

11

无犯罪记录证明无犯罪记录证明？

验原件，1式4份，按序装订成册。

公安局

黔商发［2013］227号附件1：“二、申请材料7、自然人身份证明及投资能力证明。自然人提交身份证复印件、个人信用记录和无犯罪记录证明。”

12

具有法定资格的验资机构出具的验资证明原件？

1式4份，按序装订成册。

会计师事务所

黔商发［2013］227号附件1：“二、申请材料8、具有法定资格的验资机构出具的验资证明原件（包括商业银行询证函复印件、进账单复印件等商业银行出具资质证明，股东首次出资是非货币财产的，应当提交已办理其财产转移手续的证明文件，每页需加盖会计事务所公章）。出具验资证明日期距申请材料报至审批部门的日期在3个月以内。”

13

拟任法定代表人简历

［格式文本下载］？［示范文本下载］

验原件，1式4份，按序装订成册。

拟任法定代表人

黔商发［2013］227号附件1：“二、申请材料9、拟任法定代表人简历、身份证复印件和无犯罪记录证明。”

14

拟任法定代表人身份证复印件？

验原件，1式4份，按序装订成册。

拟任法定代表人

黔商发［2013］227号附件1：“二、申请材料9、拟任法定代表人简历、身份证复印件和无犯罪记录证明。”

15

拟任法定代表人无犯罪记录证明？

验原件，1式4份，按序装订成册。

公安局

黔商发［2013］227号附件1：“二、申请材料9、拟任法定代表人简历、身份证复印件和无犯罪记录证明。”

16

拟聘用专职拍卖师《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》复印件？

验原件，1式4份，按序装订成册。

拟聘用专职拍卖师

黔商发［2013］227号附件1：“二、申请材料10、拟聘用专职拍卖师的《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》复印件（需核对原件）、经省拍卖协会签章的《拍卖师变更注册单位审批表》复印件、拟聘用专职拍卖师合同、拍卖师与原拍卖公司解除劳动（聘用）关系的证明（原件）＂

17

《拍卖师变更注册单位审批表》复印件？

验原件，1式4份，按序装订成册。

省拍卖协会

黔商发［2013］227号附件1：“二、申请材料10、拟聘用专职拍卖师的《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》复印件（需核对原件）、经省拍卖协会签章的《拍卖师变更注册单位审批表》复印件、拟聘用专职拍卖师合同、拍卖师与原拍卖公司解除劳动（聘用）关系的证明（原件）。”

18

拟聘用专职拍卖师合同？

验原件，1式4份，按序装订成册。

申请人

黔商发［2013］227号附件1：“二、申请材料10、拟聘用专职拍卖师的《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》复印件（需核对原件）、经省拍卖协会签章的《拍卖师变更注册单位审批表》复印件、拟聘用专职拍卖师合同、拍卖师与原拍卖公司解除劳动（聘用）关系的证明（原件）。”

19

拍卖师与原拍卖公司解除劳动（聘用）关系的证明（原件）？

1式4份，按序装订成册。

拟聘用拍卖师

黔商发［2013］227号附件1：“二、申请材料10、拟聘用专职拍卖师的《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》复印件（需核对原件）、经省拍卖协会签章的《拍卖师变更注册单位审批表》复印件、拟聘用专职拍卖师合同、拍卖师与原拍卖公司解除劳动（聘用）关系的证明（原件）。”

20

从业人员自然简历表？

1式4份，按序装订成册。

申请人

黔商发［2013］227号附件1：“二、申请材料11、从业人员自然简历表及身份证复印件（其中从业人员至少有两名以上具有拍卖从业人员资格证书）（需核对原件），公司员工花名册，包括姓名、性别、学历、职称、拟任职务、联系电话。”

21

两名以上拍卖从业人员资格证书？

验原件，1式4份，按序装订成册。

申请人

黔商发［2013］227号附件1：“二、申请材料11、从业人员自然简历表及身份证复印件（其中从业人员至少有两名以上具有拍卖从业人员资格证书）（需核对原件），公司员工花名册，包括姓名、性别、学历、职称、拟任职务、联系电话等。”

22

从业人员身份证复印件？

验原件，1式4份，按序装订成册。

申请人

黔商发［2013］227号附件1：“二、申请材料11、从业人员自然简历表及身份证复印件（其中从业人员至少有两名以上具有拍卖从业人员资格证书）（需核对原件），公司员工花名册，包括姓名、性别、学历、职称、拟任职务、联系电话等。”

23

公司员工花名册？

包括姓名、性别、学历、职称、拟任职务、联系电话。1式4份，按序装订成册。

申请人

黔商发［2013］227号附件1：“二、申请材料11、从业人员自然简历表及身份证复印件（其中从业人员至少有两名以上具有拍卖从业人员资格证书）（需核对原件），公司员工花名册，包括姓名、性别、学历、职称、拟任职务、联系电话等。”

24

符合经营条件的固定办公场所产权证明或使用权证明？

自有房产提交产权证复印件；租赁房屋提交租赁协议复印件以及出租方的房产证复印件；未取得房产证的，提交房地产管理部门的证明或者购房合同及房屋销售许可证复印件；出租方为宾馆、饭店的，提交宾馆、饭店的营业执照复印件。验原件，1式4份，按序装订成册。

申请人

黔商发［2013］227号附件1：“二、申请材料12、符合经营条件的固定办公场所产权证明或使用权证明。自有房产提交产权证复印件；租赁房屋提交租赁协议复印件以及出租方的房产证复印件；未取得房产证的，提交房地产管理部门的证明或者购房合同及房屋销售许可证复印件；出租方为宾馆、饭店的，提交宾馆、饭店的营业执照复印件。”

25

《贵州省设立拍卖企业审核登记表》

［格式文本下载］？［示范文本下载］

1式4份，按序装订成册。

申请人

黔商发［2013］227号附件1：“二、申请材料13、《贵州省设立拍卖企业审核登记表》。”

三、办理流程

1

受理

2

收件

3

特殊环节

－－＞特殊环节

4

审查

5

决定

6

制证

7

发证

本事项为原件预审事项，若您通过网上申请，最多到现场2次即可办结，承诺时限8个工作日

环节

步骤

办理人

法定时限－－＞

办理时限

审查标准

办理结果

申请与受理

收件

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＜！－－

－－＞

5个工作日

报件材料齐全性、合法合规性

1．申请事项依法不需要取得行政许可的，应当场告知申请人不予受理并出具不予受理通知书；2．申请事项依法不属于本行政机关职权范围的应当场出具不予受理通知书，并在受理通知书上告知申请人向相关行政机关提出申请；3．申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请的，出具不予受理通知书。4．不能当场审查不齐全或不符合法定形式的，当场出具收件通知书，五日内审查材料不齐全或不符合法定形式的，出具包含具体补正要求的一次性告知通知书；5．能当场判断申请材料需要补正的，应当场出具一次性告知通知书。

受理

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src＝＂／r／cms／www／ble＿webhall／images／name＿img．jpg＂width＝＂22＂height＝＂21＂alt＝＂＂／＞－－＞毛雪梅

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0857－8290110－－＞

10－－＞

当场受理

报件材料齐全性、合法合规性

1．能当场受理或通过当场补正达到受理条件的，直接进入受理步骤，当场出具受理通知书；2．根据一次性告知通知书内容进行补正后达到受理条件的，出具决定受理通知书；3．收件之日起5个工作日内未收到一次性告知通知书的，从收件之日起即为受理。

审查与决定

特殊环节（特殊环节）

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src＝＂／r／cms／www／ble＿webhall／images／name＿img．jpg＂width＝＂22＂height＝＂21＂alt＝＂＂／＞－－＞王伟

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0857－8222219－－＞

5个工作日

市商务局市场运行调节科及相关县区商务主管部门有关人员

－－＞

须提前向申请人出具加盖本行政机关行政审批专用章的《特殊环节所需时间通知书》

实地查看是否符合条件

审查

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src＝＂／r／cms／www／ble＿webhall／images／name＿img．jpg＂width＝＂22＂height＝＂21＂alt＝＂＂／＞－－＞王伟

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0857－8222219－－＞

6个工作日

报件材料齐全性、合法合规性审核把关

批准办结

决定

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2

报件材料齐全性、合法合规性审核把关

批准办结

环节

步骤

办理人

法定时限－－＞

办理时限

送达方式

办理结果

颁证与送达

制证

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src＝＂／r／cms／www／ble＿webhall／images／name＿img．jpg＂width＝＂22＂height＝＂21＂alt＝＂＂／＞－－＞毛雪梅

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0857－8290110－－＞

10－－＞

1个工作日

窗口领取、代理人送达、委托送达、公告送达、邮寄送达。

准许许可，制作《拍卖经营批准证书》；不准许许可制作《不予许可通知书》［下载］［下载］［下载］

［下载］［下载］［下载］

－－＞

发证

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－－＞

1个工作日

准许许可，颁发《拍卖经营批准证书》；不准许许可发放《不予许可通知书》

？不予许可决定通知书

资料［下载］

－－＞

四、办理地点

贵州省毕节市洪南路贵毕大道3号毕节市人民政府政务服务中心17号综合二窗口，乘坐公交3路、6路、7路、9路、14路等车，到毕节市洪南农贸市场、洪南水果批发市场站点上／下车。

五、办理时限

8个工作日

六、办理机构

毕节市商务局

七、办理费用

不涉及收费

八、法律依据

1

法定依据

《贵州省拍卖管理办法》第五条：［原文下载］

－－＞［在线查看］

依据描述

《贵州省拍卖管理办法》第五条：设立拍卖企业应当具备《中华人民共和国拍卖法》规定的条件，向所在的地（州、市）人民政府（行署）拍卖行政主管部门提出申请，拍卖行政主管部门接到申请后10日内作出初审意见，报省人民政府拍卖行政主管部门审核。省人民政府拍卖行政主管部门收到初审意见后，10日内完成审核。符合条件的，颁发拍卖经营批准证书；不符合条件的，书面答复申请人并说明理由。申请人持拍卖经营批准证书，向所在地工商行政主管部门办理登记手续。拍卖人设立分支机构，应当依法经预设分支机构所在的地（州、市）人民政府（行署）拍卖行政主管部门审核同意，并向所在地工商行政主管部门办理登记手续。

2

法定依据

《中华人民共和国拍卖法》第十一条［原文下载］

－－＞［在线查看］

依据描述

《中华人民共和国拍卖法》第十一条：拍卖企业可以在设区的市设立。设立拍卖企业必须经所在地的省、自治区、直辖市人民政府负责管理拍卖业的部门审核许可，并向工商行政管理部门申请登记，领取营业执照。

3

法定依据

《拍卖管理办法》第十三条［原文下载］

－－＞［在线查看］

依据描述

《拍卖管理办法》第十三条：设立拍卖企业及分公司，按照下列程序办理：申请设立拍卖企业及分公司，应当先经企业或分公司所在地市级商务主管部门审查后，报省级商务主管部门核准并颁发拍卖经营批准证书。申请人持拍卖经营批准证书向所在地工商行政管理机关办理登记手续。省级商务主管部门对拍卖企业及分公司的设立许可可以采取听证方式。

文章来源：贵州省网上办事大厅（http：／／www．gzegn．gov．cn／）

《中华人民共和国拍卖法》（2015修正）：第五章　法律责任　　第六十条　违反本法第十一条的规定，未经许可从事拍卖业务的，由工商行政管理部门予以取缔，没收违法所得，并可以处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。