证监会查处资管业务违规行为-法师兄

证监会查处资管业务违规行为

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-06 16:13:35 191 人看过

证监会新闻发言人邓某昨日在发布会上表示，日前，证监会组织相关证监局、中国证券投资基金业协会对6家证券公司、8家基金子公司的资产管理业务进行了专项现场检查。检查发现，部分公司存在委托不具有基金销售资格机构销售资产管理产品、在其管理的不同资产管理产品之间进行违规交易等问题，有些公司的分级资产管理产品还涉嫌利益输送、内幕交易等违法行为。

邓某说，这些行为违反了证券公司、基金子公司资产管理业务的相关法规，损害了投资者利益。为严肃法纪、进一步规范资产管理业务，证监会对这些违法行为分别作出移送查处、暂停业务申请、责令整改和出示警示函等处理结果。

邓某说，具体来看：一是对分级资产管理产品涉嫌利益输送、内幕交易等违法行为的，依法移送证监会稽查部门查处。

二是对存在委托不具有基金销售资格机构销售资产管理产品、进行有失公允的关联交易、重要信息未及时向投资人披露等违规行为的万家XX有限公司、金元YY有限公司、深圳ZZ有限公司等3家基金子公司采取责令整改、暂不受理公司业务备案的监管措施，同时暂停管理失责的母公司的业务申请，并对母子公司的相关责任人员采取了认定不适当人选、出示警示函等监管措施。

三是对1家基金子公司及2家证券公司采取责令整改的监管措施。

四是对1家证券公司资产管理部门多名从业人员不具备证券执业资格的问题，由中国证券业协会采取责令改正等自律惩戒措施。

与此同时，对上述存在违法违规问题的机构，基金业协会决定暂停受理3家基金子公司及其母公司的资产管理产品备案申请，对2家证券公司和3家基金子公司进行书面警示、要求产品备案前事先沟通，对4家证券公司进行谈话提醒。

邓某透露说，后期证监会将加强对证券经营机构资产管理业务的事中事后监管，强化现场检查和追责处罚力度，促进资产管理业务规范健康发展。同时，基金业协会也将抓紧出台相关自律规则，统一资产管理业务备案管理和风险监测的标准、程序以及自律管理措施，充分发挥自律管理作用。

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