基金托管人的主要职责-法师兄

基金托管人的主要职责

来源：互联网时间： 2023-06-06 14:53:50 158 人看过

在基金进行委托的委托人中，基金托管人需要尽责6个主要的职责，那么这些职责需要如何把握呢?主要的关键是哪些内容要求呢?

A.基金托管人的主要职责有：

1.安全保管基金的全部资产;

2.执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来;

3.监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行，并向中国证监会报告;

4.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格;

5.保存基金的会计帐册、记录15年以上;

6.出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告;7.基金章程或基金契约、托管协议规定的其他职责。

B.基金托管人是依据基金运行中管理与保管分开的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

概括的说，基金托管人应该是完全独立于基金管理机构，具有一定的经济实力，实收资本达到一定规模，具有行业信誉的金融机构。

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准：

1.设有专门的基金托管部;

2.实收资本不少于80亿元;

3.取得基金从业资格证的专职人员达到法定人数;

4.具备安全保管基金全部资产的条件;

5.具备安全、高效的清算、交割能力;

6.有符合要求的营业场所、安全防范设施与基金托管业务有关的其他设施;

7.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

8.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

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