证券登记结算机构的设立条件有哪些-法师兄

证券登记结算机构的设立条件有哪些

来源：互联网时间： 2023-06-13 11:13:35 304 人看过

证券登记结算机构，应当具有下列条件：

1、自有资金不少于人民币二亿元；

2、具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施；

3、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；主要管理人员应当是管理该机构的行政指挥者和组织者及其业务管理人员；业务人员应当是管理人员以外的其他业务人员。

4、证券监督管理机构规定的其他条件。另外，根据《证券法》第一百四十七条第二款规定，证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券登记结算机构相关文章

证券登记结算机构
证券登记结算机构解散具体包括哪些情况？

证券登记结算机构解散包括哪些情况证券登记结算机构的解散必须经国务院证券监督管理机构的批准。这样规定，主要考虑到证券登记结算机构的特殊作用，考虑到证券市场的安全和稳定。证券登记结算机构解散包括以下几种情况：一是，机构章程规定的营业期限届满或者机构章程规定的其他解散事由出现时;二是，因为机构的分立或者合并需要解散的;三是，因违反法律、行政法规规定被依法责令关闭而解散。证券法对证券结算机构的解散作了特殊规定。

2023-06-17

360人看过
证券登记结算机构
证劵交易活动中的证券登记结算机构

证券登记结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：(1)自有资金不少于人民币2亿元;(2)具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施;(3)主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格;(4)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。1、证券登记结算机构的职能(1)证券帐户、结算帐户的设立;(2)证券的托管和过户;(3)证券持有人名册登记;(4)证券交易所上市证券交易的清算和交收;(5)受发行人的委托派发证券权益;(6)办理与上述业务有关的查询;(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。2、证券登记结算机构的责任(1)证券登记结算机构不得挪用客户的证券，不得将客户的证券用于质押或者出借给他人。(2)证券登记结算机构应

2023-06-06

155人看过
证券登记结算机构
证券登记结算机构在保存原始凭证方面有哪些职责？

证券登记、托管和结算的原始凭证既是证券登记结算机构、证券发行人和证券持有人维护自身合法权益的重要依据，也是民事诉讼、刑事诉讼的重要证据，是解决证券登记结算机构与证券发行人、证券持有人之间因证券登记、托管与结算引起的各类纠纷的重要证据，也是证券监督管理部门以及其他依法行使职能部门在行使证券监督或者行使职能的重要证据。所以，证券登记结算机构应妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于20年。哪些为重要的原始凭证，法律、行政法规或者国院证券监督管理机构作出规定的，从其规定。没有作出规定的，可以由证券登记结算机构自行确定。重要的原始凭证应当包括：申请建立证券账户、结算账户的原始登记表;证券发行人委托派发证券权益的原始委托证明书或者委托协议;证券托管的原始托管证明;证券的原始交收收据或者证明;证券清算的原始凭证等。依据法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定，不属于重要的

2023-06-06

324人看过
版权
办理版权登记的设计机构具备哪些条件

设计作品版权登记没有硬性的条件，准备好材料去申请登记即可。进行版权登记，作者要出示身份证明和提供表明作品权利归属的证明材料。作品实行自愿登记。作品不论是否登记，作者或其他著作权人依法取得的著作权不受影响。去哪办理版权登记各省、自治区、直辖市版权局负责本辖区的作者或其他著作权人的作品登记工作。国家版权局负责外国以及台湾、香港和澳门地区的作者或其他著作权人的作品登记工作。中国版权保护中心受国家版权局委托，负责外国以及台湾、香港和澳门地区的作者或其他著作权人的作品登记工作。作者或其他享有著作权的公民的所属辖区，原则上以其身份证上住址所在地的所属辖区为准。合作作者及有多个著作权人情况的，以受托登记者所属辖区为准。法人或者非法人单位所属辖区以其营业场所所在地所属辖区为准。《作品自愿登记试行办法》第八条作者或其他著作权人申请作品登记应出示身份证明或提供表明作品权利归属的证明（如：封面及版权页的复印件、

2023-07-31

333人看过

外国公司分支机构
外资金融机构设立的条件有哪些？

设立外资金融机构需要符合的条件有：申请人所在国家或者地区有完善的金融监督管理制度并受到所在国家或者地区有关主管当局的有效监管；申请人为金融机构；申请人在中国境内已经设立代表机构2年以上；申请人提出设立申请前1年年末总资产不少于100亿美元；申请人所在国家或者地区有关主管当局同意其申请。在华外资金融机构在华外资金融机构即在我国境内设立的外资金融机构，具体有如下两类：一是外资金融机构在华设代表处。在华外资金融机构代表处的工作范围是：进行工作洽谈、联络、咨询、服务等非赢利性活动，不得开展任何之际赢利的业务。在华设立代表处，是外资银行进入我国必须走的一个步骤。1979年，日本输出入银行在背景设立了第一家外资银行的代表处。二是外资金融机构在华设立的营业性分支机构。这包括外国独资银行、外国银行分行、合资银行、独资财务公司、合资财务公司等。根据2002年颁布的《中华人民共和国外资金融机构管理办法》。，这

2023-07-06

280人看过
分公司
设立和登记分支机构的必要条件是什么

分公司是指公司在住所地以外设立的从事经营活动的机构。分支机构不具有企业法人资格。设立分支机构应当符合下列条件：1。分公司的名称应当符合国家有关规定：分公司的名称前面必须有公司全称；经营范围必须符合国家有关规定：分公司的经营范围不得超过有固定生产的公司的经营范围经营场所和必要的生产经营条件：分公司不得与本公司在同一经营场所经营，设立登记手续：123。报送登记文件、证件，并于受理后约定的日期领取营业执照报送设立登记的文件、证件：

2023-05-02

365人看过
证券登记结算机构
证券登记结算制度

证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的中介机构，它不是交易的任何一方当事人，而是为买卖双方提供连续、有秩序的交易服务，保证证券交易顺利完成。证券登记结算机构是指为证券的发行和交易活动办理证券登记、存管、结算业务的中介服务机构。证券登记结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。在《证券法》中规定证券登记结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，这清楚地表明，这是一个在证券交易中为买卖双方履行交易责任提供服务的机构，它自己不参加交易，不是交易的任何一方当事人，既不是证券的买入者，也不是卖出者，而是同时为买卖双方的交易提供服务，并且这种服务是连续的，贯穿于交易的整个过程，通过这种服务来保证证券交易顺利地、有秩序地完成。证券交易的风险管理措施证券交易的风险管理措施是指为了降低投

2024-01-05

300人看过
有限责任公司
公司申请设立登记的机构是哪个？

首先公司设立人应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。设立有限责任公司，应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人；设立国有独资公司，应由国家授权投资机构或国家授权的部门作为申请人；设立股份有限公司，应由董事会作为申请人。提出申请时，有限责任公司应提交下列文件：1、公司董事长签署的设立登记申请书。2、全体股东指定代表或者共同委托代理人的证明。3、公司章程。4、具有法定资格的验资机构出具的验资证明；。5、股东的法人资格证明或者自然人身份证明；载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明；公司法定代表人任职文件和身份证明以及公司名称预先核准通知书；公司住所证明等。一、设立股份有限公司应提交哪些文件？1、公司董事长签署的设立登记申请书。2、国务院授权部门或者盛自治区、直辖市人民政府的批准文件，募集设立的股份有限公司还应提交国务院证券管理部门的批准文件。3、创

2023-04-11

100人看过

抵押
对符合下列条件的抵押权设立登记申请，登记机构应当予以登记：

（一）申请人是抵押合同的当事人；（二）抵押人是登记簿或房产档案记载的房屋所有权人；（三）申请登记的房屋与登记簿或房产档案的记载一致；（四）不存在法律法规规定的不予登记的情形。四、自然人申请民间借贷涉及的房产抵押登记，应由自然人（含共有人）亲自办理，不得委托他人办理。五、自然人、法人或其他组织之间为履行其他合法债务而设定的房产抵押登记参照民间借贷涉及的房产抵押登记办理。当事人在办理民间借贷房产抵押登记时，最好是委托较为正规、专业的民间借贷中介服务公司办理民间借贷的相关业务，这样可省许多事。同时，一定要准备好完整的办理抵押登记所需要的证件，文件的原件、复印件；一定要保证办理民间借贷房产抵押登记的所有相关人员能够全部到场亲自办理，这样可以达到事半功倍的效果。最高额抵押权设立登记申请材料最高额抵押权设立登记申请材料有：1．登记申请书（原件）；2．身份证明（复印件）；3．房地产权证书（复印件）；4．

2023-08-18

138人看过
营业执照
高栏港区个人独资企业分支机构设立登记办理有哪些条件

一、办理条件符合以下全部条件的，予以申请条件：（1）有符合《珠海经济特区商事登记条例》、《中华人民共和国个人独资企业管理办法》等法律法规规定的名称；（2）有固定的经营场所和设施；（3）有相应的管理机构和负责人；（4）有经营活动所需要的从业人员；（5）有符合《珠海经济特区商事登记条例》、《中华人民共和国个人独资企业管理办法》等法律法规规定的经营范围。二、法律依据《中华人民共和国个人独资企业法》（1999年）(2017年)第十四条个人独资企业设立分支机构，应当由投资人或者其委托的代理人向分支机构所在地的登记机关申请登记，领取营业执照。分支机构经核准登记后，应将登记情况报该分支机构隶属的个人独资企业的登记机关备案。分支机构的民事责任由设立该分支机构的个人独资企业承担。《个人独资企业登记管理办法》（2014年国家工商行政管理总局令第63号修订）(2017年)第二十二条个人独资企业设立分支机构，应当

2023-05-28

170人看过
证券登记结算机构
证券登记结算遵循的原则

证券登记结算机构的主要职能是设立账户、存管和过户证券、登记证券持有人名册、清算交收等，确保证券交易的合规性和安全性。证券持有人的证券在上市交易时必须全部存管在该机构。根据《中华人民共和国》第一百五十七条，证券登记结算机构应履行多项职能，其中包括证券账户、结算账户的设立、证券的存管和过户、证券持有人名册登记、证券交易所上市证券交易的清算和交收、受发行人的委托派发证券权益、办理与上述业务有关的查询以及国务院证券监督管理机构批准的其他业务。因此，证券登记结算机构需要履行以上职能。另外，根据提供的信息，证券持有人持有的证券在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。证券登记结算的法律规定和实践应用证券登记结算的法律规定和实践应用是证券市场中至关重要的环节。在法律层面上，证券登记结算遵循着一系列明确的规定，以确保交易的合法性、公平性和安全性。这些规定包括证券登记、交易结算、资金清算等方面的法

2024-01-05

177人看过
房地产估价
房地产经纪机构及分支机构设立条件有哪些？

房地产经纪机构应当依法登记，取得营业执照；应当有固定的经营服务场所和两名以上房地产经纪人员，其中至少含一名注册执业房地产经纪人（可以是一名注册执业房地产经纪人）；应当到经营地的区县房地产交易行政主管部门备案。房地产经纪机构设立分支机构，应当在分支机构经营地依法登记，取得营业执照；分支机构应当有固定的经营服务场所和两名以上房地产经纪人员（可以是两个房地产经纪人协理，可以是一名注册执业房地产经纪人和一名房地产经纪人协理，还可以是两名注册执业房地产经纪人）；应当到分支机构经营地的区县房地产交易行政主管部门备案。一、房屋买卖中介费怎么收不同服务项目的收费标准是不一样的。按照市物价部门有关规定，其服务项目的收费标准是：（一）房地产经纪收费房地产经纪收费是房地产专业经纪人接受委托，进行代理收取的佣金。房地产经纪收费根据代理项目的不同，实行不同的收费标准。房屋买卖代理收费，按成交价格总额分档累退计收（二

2023-06-22

271人看过

司法鉴定机构
司法鉴定机构设立登记申请书有哪些内容？

一、司法鉴定机构设立登记申请书一般包括哪些内容？1、申请书应载明申请单位的简要介绍，包括单位性质、设立机关、成立时间、注册资金、办公地点，接受委托开展与所申请从事的司法鉴定相关业务的开展情况，包括解答咨询、出具咨询、专家意见的情况和数字；申请书还应说明拟登记司法鉴定机构的性质（独立法人或非法人）、名称、业务范围、法定代表人、机构负责人、办公地址等。2、申请司法鉴定机构的登记，每申请一项鉴定业务要有三名司法鉴定人，还应具有必要的专职行政、财务、内勤人员。以申请一项业务的鉴定机构为例，机构内至少要有6人以上。4、所申请从事的鉴定业务必须为《全国人民代表大会常务委员会关于司法鉴定管理问题的决定》中规定的法医病理、法医临床、法医精神病、法医物证、法医毒物鉴定；文书、痕迹鉴定；声像资料鉴定。二、申请设立司法鉴定机构的材料有哪些？1、申请书;2、《司法鉴定机构登记申请表》;3、证明申请者身份的相关文件

2023-04-13

299人看过
合同内容
在青岛技术合同机构登记的条件有哪些?

申请技术合同认定登记的当事人应当提交下列材料：1.依法生效的合同原件及相关附件(一式两份);2.《技术合同登记用户注册表》(第一次办理时提交);3.《技术合同登记表》(在网上进行申报登记的用户不需提供此表);4.《技术合同认定规则》中要求申办人出具的材料。法人、其它组织的内部职能机构或课题组订立的合同申请认定登记的，应当提交其法定代表人或组织负责人的书面授权证明;承担政府项目而订立的合同申请认定登记的，应当提交项目主管部门同意的证明;技术合同标的依照国家有关规定，投产前需经有关部门审批或领取生产许可证的，应当提交生产许可证或有关批准文件。一、登记认定程序1、网上注册。申请人应将本单位的营业执照和机构代码证的原件副本、写有联系人姓名、联系电话、电子邮箱、邮编和企业税务登记号的复印件提交给相关部门进行注册，经审核信息无误后，为申请人开通登记用户。2、填写技术合同文本。申请人凭用户名和密码登录相

2023-03-10

286人看过