一、证券承销商资格条件
证券商担任主承销商应具备以下条件:
(一)证券专营机构具有不低于人民币5000万元的净资产和不低于人民币2000万元的净资本。
(二)取得证券承销从业资格的专业人员或符合条件的主要承销业务人员至少6名,并且应当有一定的会计、法律知识的专业人员。
(三)参与过三只以上股票承销或具有三年以上证券承销业绩。
(四)在最近半年内没有出现作为发行首次公开发行股票的主承销商,而在规定的承销期内售出股票不足本次公开发行总数20%的记录。
二、有价证券的种类
(一)狭义的有价证券指资本证券;广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
(二)按证券发行主体的不同,有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
(三)按证券是否在证券交易所挂牌上市交易,有价证券可分为上市证券和非上市证券。
(四)按募集方式分类,有价证券可以分为上市证券和非上市证券。
(五)按证券所代表的权力性质分类,有价证券可以分为公募证券和私募证券。
(六)按证券所代表的权利性质分类,有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。
(七)狭义的有价证券指资本证券;广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
三、证券上市谁来申请
证券上市申请是证券发行者申报证券上市时,必须向证券交易所递交上市申请书。其主要内容有:
(一)公司的业务性质、组织机构、财务结构;
(二)董事、监事和经理人员的名单及薪金、地位等;
(三)资产负债表和损益表;
(四)已发行债券的发行条件等。证券交易所根据申请书中记载的内容,按一定的审查基准进行审查,如同意上市,则报请政府主管部门备案或等待审批许可。如不同意上市,证券交易所则驳回其申请。
-
公司债券承销商资格都有哪些呢
348人看过
-
公司债券承销商资格都有哪些呢?
311人看过
-
公司债券承销商的资格都有哪些
159人看过
-
吊销护士资格证的条件
150人看过
-
吊销教师资格证的条件?
400人看过
-
吊销护士资格证的条件?
409人看过
证券承销是指具有证券承销业务资格的证券公司,接受证券发行人的委托,在法律规定或约定的时间范围内,利用自己的良好信誉和销售渠道将拟发行的证券发售出去,并因此收取一定比例的承销费用的一毓活动。... 更多>
-
证券的券商承销证券方式有哪些?重庆在线咨询 2022-10-25承销,是指证券公司在规定的期限内将发行人发行的证券销售出去,承销商按照约定收取一定的佣金或者约定的报酬的行为。证券的发行与承销涉及三方当事人,一是发行人,二是承销商即证券公司,三是投资者,即购买证券的人或机构。承销有两种方式,一种是代销,另一种是包销。1.代销代销是证券代理销售的一种形式,由发行人与证券公司签订代销协议,按照协议条件,在约定的期限内销售所发行的证券,到约定的期限,部分未售的证券退还
-
企业债券直接发行者是否具有主承销商资格辽宁在线咨询 2022-11-021、金融债券1)由具有发行资格的国有商业银行、政策性银行以及其他金融机构构成发行人。2)报审金融债券的发行额度、面额、发行条件、转让抵押、发售时间及方式、资金的运用。3)发行债券前发布通告并详细说明发行的目的、发行数额、发行办法、债券期限、债券利率、认购对象、认购和缴款的地址等事项。
-
在证券行业考证券从业资格证用不用报销上海在线咨询 2022-09-14从业资格证申请条件:1、旅客运输(客):应具五驾龄10万公安全行车经历持A照驾驶客2驾龄附相应证明驾驶证AA12、旅客运输(普客):应具五驾龄10万公安全行车经历附相应证明AA1A2BB13、旅客运输(微型):应具1驾龄驾驶证AA1A2A3BB1B2CC14、货物运输(列车):应具驾驶货车2驾龄并附相应证明驾驶证AA2B5、货物运输(普货):驾驶证AA1A2BB2CC1C2C3
-
证券投资咨询公司成立条件是什么?申请证券投资咨询从业资格的条件海南在线咨询 2022-02-22vv从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务。证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备一定的条件。主要包括:1、具有中国国籍;2、品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德;3、具有大学本科以上学历;4、具有从事证券业务两年以上的经历;5、通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试等。取得证券投资咨询从来资格
-
取得证券投资咨询从业资格需要哪些条件黑龙江在线咨询 2022-11-20(一)中国证监会统一印制的申请表; (二)公司章程; (三)企业法人营业执照; (四)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书; (五)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度; (六)业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码; (七)由注册会计师提供的验资报告; (八)中国证监会要求提供的其他文件。