证券承销商资格条件-法师兄

证券承销商资格条件

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-24 21:33:03 351 人看过

一、证券承销商资格条件

证券商担任主承销商应具备以下条件：

（一）证券专营机构具有不低于人民币5000万元的净资产和不低于人民币2000万元的净资本。

（二）取得证券承销从业资格的专业人员或符合条件的主要承销业务人员至少6名，并且应当有一定的会计、法律知识的专业人员。

（三）参与过三只以上股票承销或具有三年以上证券承销业绩。

（四）在最近半年内没有出现作为发行首次公开发行股票的主承销商，而在规定的承销期内售出股票不足本次公开发行总数20％的记录。

二、有价证券的种类

（一）狭义的有价证券指资本证券；广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

（二）按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

（三）按证券是否在证券交易所挂牌上市交易，有价证券可分为上市证券和非上市证券。

（四）按募集方式分类，有价证券可以分为上市证券和非上市证券。

（五）按证券所代表的权力性质分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。

（六）按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。

（七）狭义的有价证券指资本证券；广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

三、证券上市谁来申请

证券上市申请是证券发行者申报证券上市时，必须向证券交易所递交上市申请书。其主要内容有：

（一）公司的业务性质、组织机构、财务结构；

（二）董事、监事和经理人员的名单及薪金、地位等；

（三）资产负债表和损益表；

（四）已发行债券的发行条件等。证券交易所根据申请书中记载的内容，按一定的审查基准进行审查，如同意上市，则报请政府主管部门备案或等待审批许可。如不同意上市，证券交易所则驳回其申请。

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