证券公开发行有哪几类情形-法师兄

证券公开发行有哪几类情形

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-24 21:32:57 242 人看过

一、证券公开发行有哪几类情形

公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合公司法规定的条件和国务院证券监督管理机构规定的其他条件。公司公开发行新股，应当符合下列条件：

1、具备健全且运行良好的组织机构；

2、具有持续盈利能力，财务状况良好；

3、最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；

4、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

上市公司非公开发行新股，应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。

二、公开发行公司债的条件

证券法第十六条公开发行公司债券，应当符合下列条件：

（一）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；

（二）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；

（三）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；

（四）筹集的资金投向符合国家产业政策；

（五）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；

（六）国务院规定的其他条件。

三、公司债券发行程序

公司债的发行程序主要包括：

（1）公司董事会制订发行公司债券的方案；

（2）股东大会审议通过公司债券发行方案；

（3）公司向国务院证券管理部门报请批准；

（4）公告公司债券募集办法；

（5）证券经营机构承销发售公司债券；

（6）公众应募、缴款并领取债券；

（7）置备公司债券存根簿。

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