可转换债券转股相关法律知识-法师兄

可转换债券转股相关法律知识

来源：互联网时间： 2023-06-09 12:30:23 99 人看过

1、可转债债转股通过证券交易所交易系统进行

证券交易所设置债转股申报代码和简称。申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额。

2、可转债债转股需要规定一个转换期

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。在转换期中，可转债的交易照常进行。

3、可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票

每次申请转股的可转债面值数额必须是1手（1000元面额）或1手的整数倍，转换成股份的最小单位为1股。同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量。转股申报，不得撤单。

4、可转债的买卖申报优先于转股申报

即债转股的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。也就是当日债转股按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日债转股有效申报手数。

5、可转债转换成发行公司股票的股份数（股）的计算公式

可转债转换股份数（股）=（转债手数×1000）/当次初始转股价格初始转股价格可因公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格时进行调整，具体调整情况公司应予以公告。若出现不足转换1股的可转债余额时，在T1日交收时由公司通过中国结算公司以现金兑付。

6、即日买进的可转债当日可申请转股

当日（T日）转换的公司股票可在T1日卖出。非交易过户的可转债在过户的下一个交易日方可进行转股申报。

7、其他事项

当可转债出现赎回、回售等情况时，按公司发行可转债时约定的有关条款办理。

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就可转换债券而言，其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续期间。转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。大多数情况下，发行人都规定一个特定的转换期限，在该期限内，允许可转换债券的持有人按转换比例或转换价格转换成发行人的股票。我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月方可转换为公司股票。一、发行可转换公司债券经过谁的批准？发行人申请发行可转换公司债券，应由股东大会作出决议。股东大会作出的决议至少应包括发行规模、转股价格的确定及调整原则、债券利率、转股期、还本付息的期限和方式、赎回条款及回售条款、向原股东配售的安排、募集资金用途等事项。为发行人发行可转换公司债券提供服务的中介机构应认真履行义务，并承担相应的法律责任。主承销商还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查。有关核查的程序和原则应

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