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设立证券公司的条件包括哪些

来源：法律编辑整理时间： 2022-07-04 14:50:18 96 人看过

设立证券公司的条件包括：有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；有符合规定的公司注册资本；董事、监事、高级管理人员、从业人员符合法律规定的条件等。设立证券公司的条件包括哪些的法律依据

《公司法》第二十三条

设立有限责任公司，应当具备下列条件：

（一）股东符合法定人数；

（二）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；

（三）股东共同制定公司章程；

（四）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；

（五）有公司住所。

第二十四条

有限责任公司由五十个以下股东出资设立。

《中华人民共和国公司法》（2018修正）：第二章　有限责任公司的设立和组织机构第一节　设　　立　　第二十三条　设立有限责任公司，应当具备下列条件：\n（一）股东符合法定人数；\n（二）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；\n（三）股东共同制定公司章程；\n（四）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；\n（五）有公司住所。

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证券公司债券包括哪些法律责任呢？

1、第五十二条：证券公司债券的发行、承销、转让以及信息披露行为，应当遵守《公司法》、《证券法》的有关规定。违反规定的，由中国证监会依法给予行政处罚。2、第五十三条：定向发行债券，违反规定在媒体上公开刊登或者变相公开刊登募集说明书或发布相关信息的，由中国证监会责令改正，单处或并处警告、罚款；情节严重的撤销对其定向发行债券的批准，已发行的债券由发行人按照发行价加同期银行存款利息返还，3年内不再受理其发行申请。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、暂停或取消从事证券业务的资格。3、第五十四条：定向发行债券的发行人或承销商，违反规定向合格投资者以外的投资者销售债券的，应当主动改正；拒不改正的，由中国证监会责令改正，单处或并处警告、罚款；对发行人可撤销定向发行债券的批准，已发行的债券由发行人按照发行价加同期银行存款利息返还，3年内不再受理其发行申请，对承销商可暂停或取消其证券

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设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；（三）有符合《证券法》规定的公司注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；（七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。证券公司设立条件1、对证券公司股东的规定：新设证券公司的股东应当以货币出资；有下列情形之一的，不得成为证券公司的股东：金融机构（证券公司和信托投资公司除外）近三年有重大违法、违规经营记录的；累计亏损达到证券公司百分之五十的；未决诉讼标的金额达到注册资本百分之五

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