我国证券监管体制发展历程
来源:互联网 时间: 2023-02-19 19:11:28 320 人看过

我国证券监管体质呈现出阶段性的演进特征,并以政府监督主体的演化为主线。

第一阶段:(1992年5月以前):多头分散监管时期,以中国人民银行为主导,国家计委、财政部、体改委等多方参与格局。

第二阶段:(1992年5月~1997年年底):1992年国务院设立国务院证券委员会(简称为“证委会”和中国证券监督管理委员会(简称为“证监会”)。其中,证券会为市场主管机构,证监会为具体执行机构。1993年后,国务院进一步明确授权证监会对证券市场的全面监管。

第三阶段:(1997年年底~至今):国务院决定将证委会与证监会合并为国务院直属事业单位,同时将中央的证券监管职能交由证监会同意行使,地方证券监管机构改组为证监会派出机构,由证监会垂直领导。

1999年7月1日,《证券法》开始实施,这标志着我国集中统一的证券、期货两级监管体制

基本建立。证监会负责全国证券市场的监管;区域内上市公司和证券经营服务机构由证监会派出机构——地方证管办和特派员办事处、证监会专员办事处根据授权和职责分别监管。

一、我国现行证券监管体制概述

2005年10月修订的《证券法》确立了我国现行证券监管体制,其核心内容体现在三个方面:

1.实行证券与银行、保险、信托业分业管理。《证券法》第六条规定:“证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。”

2.实行全国证券市场的集中统一监管。《证券法》第七条规定:“国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。”“国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行监督管理职责。”

3.实行以政府监管为主,自律监管为辅的监管模式。《证券法》第八条规定:“在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下,依法设立证券业协会,实行自律性管理。”

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年07月10日 22:31
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多证券公司相关文章
  •  我国学历津贴制度的改革与发展
    该段内容描述了公司对于学历、职称津贴的适用范围以及享受该津贴的条件。对于已转正的经理级以下(不含经理)正式员工,若具有国家和公司承认的大专以上学历的毕业生,则可享受该津贴。而对于专业技术人员的专业技术水平、能力,以及成就等级称号并获得国家认证的证书,则没有提到是否可以享受该津贴。学历、职称津贴适用范围:公司已转正的经理级以下(不含经理)正式员工,若具有国家和公司承认的大专以上学历的毕业生,则可享受该津贴。2、专业技术人员的专业技术水平、能力,以及成就等级称号并获得国家认证的证书。 职 称 津 贴 : 已 转 正 员 工 可 享 受根据我国《中华人民共和国劳动法》和《中华人民共和国劳动合同法》的相关规定,公司应当为员工提供工资总额的14%作为住房公积金,同时支付给员工个人4%的住房公积金。在员工转正后,住房公积金将不再享受4%的优惠。另外,根据《中华人民共和国社会保险法》的规定,公司应当为
    2023-09-05
    395人看过
  • 兵役制度在中国的发展历程
    1、义务兵役制士兵称义务兵,义务兵服现役的期限为2年。2、志愿兵役制士兵称士官。士官从服现役期满的义务兵中选取,根据军队需要,也可以从非军事部门具有专业技能的公民中招收。士官实行分期服现役制度。士官服役的年限为:第一期、第二期各3年,第三期、第四期各4年,第五期5年,第六期9年以上。士官服现役的期限,从改为士官之日算起,至少3年,一般不超过30年,年龄不超过55岁。中国兵役制度是强制性的吗不是的,我国虽然有兵役法,但是并不是强制的,服兵役都是自愿的。我国实行的是义务兵和士官相结合的兵役制,义务兵服役期限为2年。农村义务兵服役时,其家属由当地人民政府给予不低于当地人均生活水平的优待,保留其入伍前的耕地、山场等生产资料;城镇义务兵服役期间给予适当的优待,退伍后由政府安排工作,凡自谋职业的,政府给予一次性经济补助,并给予政策上优惠。义务兵服役期满后,根据军队需要和本人自愿,相当数量的可以转改为士
    2023-07-04
    69人看过
  • 中国证券监管体制的变迁与改革
    一中国证券监管体制的变迁自上世纪80年代末期以来,我国证券监管体制经历了由分散、多头监管到集中监管的过程,大体可分为三个阶段。第一阶段(1992年5月以前)是我国证券监管体制的萌芽时期。对证券市场的监管是在国务院的部署下,主要由上海、深圳两市地方政府进行管理,有关证券法规也是由两地政府和两地的人民银行制定并执行。第二阶段(1992年5月一1997年底)是对证券市场的监管由中央与地方、中央各部门共同参与管理向集中统一管理的过渡阶段。1992年5月,中国人民银行成立证券管理办公室,同年7月,国务院建立国务院证券管理办公会议制度,代表国务院行使对证券业的日常管理职能。1992年10月国务院成立国务院证券委员会及其执行机构——中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)作为专门的国家证券监管机构。这种制度安排,事实上是将国务院证券委代替了国务院证券管理办公会议制度,代替国务院行使对证券业的日常管理
    2023-06-12
    477人看过
  • 管制刑的历史发展探讨
    本文介绍了管制刑的历史发展探讨一系列相关内容,并管制是我国创造的具有中国特色的限制人身自由的刑罚方法,它依靠人民群众和专门机关相结合监督改造犯罪分子作斗争的一项成功的经验。管制是我国创造的具有中国特色的限制人身自由的刑罚方法,它依靠人民群众和专门机关相结合监督改造犯罪分子,是我们党和国家依靠人民群众同犯罪作斗争的一项成功的经验。早在新民主主义革命时期,管制刑就已出现。从条文渊源上,管制刑最早可溯源于抗战时期颁布的《修正淮海区审理司法案件暂行办法》第四章第18条的规定,当时为了适应战争环境,将管束规定为五种主刑之一,排列在死刑、有期徒刑、罚金、拘役之后,刑期为一年以下,一日以上。其执行方法是不予关押,但是要服公役,这就成为现行管制刑的雏形,当时称为回村执行。实践证明,这种方法确实收到了良好的效果。到了解放战争时期,在各个解放区,当时为了完成惩办和改造大批的反革命分子的历史任务,有必要发动广大
    2023-04-22
    109人看过
  • 我国个人养老金制度的历史与发展
    个人养老金制度是指由社会保险经办机构为每位参加基本养老保险的人员,主要用于记载和核算参保人员个人按规定比例缴纳的基本养老保险费和利息,以及积累额变动情况。参加基本养老保险的个人,达到法定退休年龄时累计缴费满十五年的,按月领取基本养老金,基本养老金根据个人累计缴费年限、缴费工资、当地职工平均工资、个人账户金额、城镇人口平均预期寿命等因素确定。个人养老金制度实施办法个人养老金制度实施办法包括以下内容:1、个人养老金是指政府政策支持、个人自愿参加、市场化运营、实现养老保险补充功能的制度。个人养老金实行个人账户制,缴费完全由参加人个人承担,自主选择购买符合规定的储蓄存款、理财产品、商业养老保险、公募基金等金融产品,实行完全积累,按照国家有关规定享受税收优惠政;2、适用于个人养老金的参加人、人力资源社会保障部组织建设的个人养老金信息管理服务平台、金融行业平台、参与金融机构和相关政府部门等。个人养老金
    2023-07-16
    262人看过
  • 我国消费者组织的发展历程如何?
    我国现今主要的消费者组织是消费者保护协会,主要负责的是处理消费者对于消费的一些投诉。根据我国法律法规的规定,消费者协会为消费者提供消费的信息和咨询服务,提高了消费者维护自身合法权益的能力,引导文明、健康、资源节约、环境友好的消费模式。消费者协会还参与制定了涉及到消费者权益的法律、法规、规章和强制性的标准。哪些组织才能被称为消费者组织?下列组织能被称为消费者组织:消费者协会和其他消费者组织是依法成立的对商品和服务进行社会监督的保护消费者合法权益的社会组织。其他消费者组织主要是指在民政部门依法登记的,以维护消费者权益为宗旨的非盈利的社会组织。《中华人民共和国消费者权益保护法》第三十六条:消费者协会和其他消费者组织是依法成立的对商品和服务进行社会监督的保护消费者合法权益的社会组织。
    2023-07-01
    198人看过
换一批
#公司类型
北京
律师推荐
    展开

    证券公司是指依照规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司证券公司,是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。... 更多>

    #证券公司
    相关咨询
    • 住房储备贷款在我国的发展历程
      甘肃在线咨询 2023-10-06
      相比于其他国家,我国住房储蓄贷款起步较晚且经历了较长的探索期。我国自上世纪80年代就开始对住房储蓄制度进行探索实践。1987年,在住房制度改革初期,中国人民银行批准在山东烟台、安徽蚌埠两市试办城市住房储蓄银行,专门办理房改配套的住房基金筹集、住房信贷及结算等政策性业务。但由于住房储蓄银行是商业银行还是政策性银行,并没有定位清楚,因而当住房公积金制度出现时,不成熟的住房储蓄就被取代。这两家银行住房融
    • 担保公司的发展历程
      上海在线咨询 2022-07-18
      与担保行业较为发达的国家,如日本、美国相比,中国担保行业的放大倍数明显偏小,这也给担保机构带来了一定的风险。 面对日趋严峻的市场环境,担保机构为了增加盈利,纷纷拓展其他业务,向多元化发展。尽管从目前来看,贷款担保的桥梁地位依然无法在短期内被撼动,但如何能合理利用贷款担保为我国中小微企业融资提供更多、更好的服务,还应参考担保业发达的国家的经验,结合我国的基本国情,制定相应的政策法规。 前瞻产业研究院
    • 民国的历史发展必须是
      江西在线咨询 2022-03-11
      从推进社会历史发展的进程上说,既是历史发展的必然性,也具有事物的偶然性,“只有砸烂旧世界,才能创立新世界”。从当时社会历史背景上说,必虽有新生的政治历量来取代腐败无能的政府,才能实现国家强盛,社会平等,人民富裕,民族复兴。民国政府腐无能,经济落后,社会贫富差距巨大,为富不仁,民不聊生,内忧外患……,在历史变革中人民选择了共产党,建立了人民的新中国,民国政府只能因失民(心)、失位、失政了。
    • 阜新火锅店的发展历程
      西藏在线咨询 2023-08-21
      火锅店所有权人和承租人都应当获得补偿,所有权人的补偿包括对商铺估价补偿,商铺出租的租金损失的补偿。 商铺承租人的补偿包括: 1、店面装修的补偿; 2、停产停业损失的补偿; 3、货物出清损失的补偿; 4、设备搬迁或重置的补偿。 具体每一项的补偿标准,则需要根据实际评估来确定。
    • 交强险的发展历程有哪些
      江西在线咨询 2022-11-12
      交强险的全称是机动车交通事故责任强制保险,是由保险公司对被保险机动车发生道路交通事故造成受害人(不包括本车人员和被保险人)的人身伤亡、财产损失,在责任限额内予以赔偿的强制性责任保险。 交强险是从2004年5月1日首次被提出,2006年3月21日正式代替机动车第三者责任强制保险,于2006年7月1日实施《交强险条例》。