我国证券监管体制发展历程-法师兄

我国证券监管体制发展历程

来源：法律编辑整理时间： 2023-02-19 19:11:28 320 人看过

我国证券监管体质呈现出阶段性的演进特征，并以政府监督主体的演化为主线。

第一阶段：(1992年5月以前)：多头分散监管时期，以中国人民银行为主导，国家计委、财政部、体改委等多方参与格局。

第二阶段：(1992年5月~1997年年底)：1992年国务院设立国务院证券委员会(简称为“证委会”和中国证券监督管理委员会(简称为“证监会”)。其中，证券会为市场主管机构，证监会为具体执行机构。1993年后，国务院进一步明确授权证监会对证券市场的全面监管。

第三阶段：(1997年年底~至今)：国务院决定将证委会与证监会合并为国务院直属事业单位，同时将中央的证券监管职能交由证监会同意行使，地方证券监管机构改组为证监会派出机构，由证监会垂直领导。

1999年7月1日，《证券法》开始实施，这标志着我国集中统一的证券、期货两级监管体制

基本建立。证监会负责全国证券市场的监管；区域内上市公司和证券经营服务机构由证监会派出机构——地方证管办和特派员办事处、证监会专员办事处根据授权和职责分别监管。

一、我国现行证券监管体制概述

2005年10月修订的《证券法》确立了我国现行证券监管体制，其核心内容体现在三个方面：

1.实行证券与银行、保险、信托业分业管理。《证券法》第六条规定：“证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。”

2.实行全国证券市场的集中统一监管。《证券法》第七条规定：“国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。”“国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。”

3.实行以政府监管为主，自律监管为辅的监管模式。《证券法》第八条规定：“在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。”

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券公司相关文章

管制
我国证券市场监管及风险控制

中国证券市场成立16年来，取得举世瞩目的成绩。但市场违规违法之普遍、案件数量之多、影响之严重，也暴露出监管及风险控制的缺陷，监管力量的相对薄弱及监管效率的低下。因此，分析这些问题产生的原因，据此改进和完善我国的证券监管，是证券市场发展的内在要求。一、我国证券市场监管与风险控制存在的问题(一)我国证券市场监管存在的问题1.证券市场行政化监督导致市场行为扭曲。由于证券市场监管是在计划经济的大背景下产生的，因此，其监管手段不可避免地倾向于行政手段和计划管理，通过发布指令计划、通知、规定以及方针政策的形式来监管。在行政管制性市场中，政府监管部门与市场参与主体处于一种信息不对称状态，行政管制并不能按照市场内在规律进行规制市场。如上市公司再融资的重要条件是公司净资产收益率必须达到10%，这实际隐含着监督部门与上市公司之间的契约。在这一契约中，上市公司经理是代理人，掌握着公司的真实会计信息。为了获取再融

2023-06-12

51人看过
法律综合知识
兵役制度在中国的发展历程

1、义务兵役制士兵称义务兵，义务兵服现役的期限为2年。2、志愿兵役制士兵称士官。士官从服现役期满的义务兵中选取，根据军队需要，也可以从非军事部门具有专业技能的公民中招收。士官实行分期服现役制度。士官服役的年限为：第一期、第二期各3年，第三期、第四期各4年，第五期5年，第六期9年以上。士官服现役的期限，从改为士官之日算起，至少3年，一般不超过30年，年龄不超过55岁。中国兵役制度是强制性的吗不是的，我国虽然有兵役法，但是并不是强制的，服兵役都是自愿的。我国实行的是义务兵和士官相结合的兵役制，义务兵服役期限为2年。农村义务兵服役时，其家属由当地人民政府给予不低于当地人均生活水平的优待，保留其入伍前的耕地、山场等生产资料；城镇义务兵服役期间给予适当的优待，退伍后由政府安排工作，凡自谋职业的，政府给予一次性经济补助，并给予政策上优惠。义务兵服役期满后，根据军队需要和本人自愿，相当数量的可以转改为士

2023-07-04

69人看过
学历
我国学历津贴制度的改革与发展

该段内容描述了公司对于学历、职称津贴的适用范围以及享受该津贴的条件。对于已转正的经理级以下（不含经理）正式员工，若具有国家和公司承认的大专以上学历的毕业生，则可享受该津贴。而对于专业技术人员的专业技术水平、能力，以及成就等级称号并获得国家认证的证书，则没有提到是否可以享受该津贴。学历、职称津贴适用范围：公司已转正的经理级以下（不含经理）正式员工，若具有国家和公司承认的大专以上学历的毕业生，则可享受该津贴。2、专业技术人员的专业技术水平、能力，以及成就等级称号并获得国家认证的证书。职称津贴：已转正员工可享受根据我国《中华人民共和国劳动法》和《中华人民共和国劳动合同法》的相关规定，公司应当为员工提供工资总额的14%作为住房公积金，同时支付给员工个人4%的住房公积金。在员工转正后，住房公积金将不再享受4%的优惠。另外，根据《中华人民共和国社会保险法》的规定，公司应当为

2023-09-05

395人看过
业主
中国证券监管体制的变迁与改革

一中国证券监管体制的变迁自上世纪80年代末期以来，我国证券监管体制经历了由分散、多头监管到集中监管的过程，大体可分为三个阶段。第一阶段(1992年5月以前)是我国证券监管体制的萌芽时期。对证券市场的监管是在国务院的部署下，主要由上海、深圳两市地方政府进行管理，有关证券法规也是由两地政府和两地的人民银行制定并执行。第二阶段(1992年5月一1997年底)是对证券市场的监管由中央与地方、中央各部门共同参与管理向集中统一管理的过渡阶段。1992年5月，中国人民银行成立证券管理办公室，同年7月，国务院建立国务院证券管理办公会议制度，代表国务院行使对证券业的日常管理职能。1992年10月国务院成立国务院证券委员会及其执行机构——中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)作为专门的国家证券监管机构。这种制度安排，事实上是将国务院证券委代替了国务院证券管理办公会议制度，代替国务院行使对证券业的日常管理

2023-06-12

477人看过

管制
管制刑的历史发展探讨

本文介绍了管制刑的历史发展探讨一系列相关内容，并管制是我国创造的具有中国特色的限制人身自由的刑罚方法，它依靠人民群众和专门机关相结合监督改造犯罪分子作斗争的一项成功的经验。管制是我国创造的具有中国特色的限制人身自由的刑罚方法，它依靠人民群众和专门机关相结合监督改造犯罪分子，是我们党和国家依靠人民群众同犯罪作斗争的一项成功的经验。早在新民主主义革命时期，管制刑就已出现。从条文渊源上，管制刑最早可溯源于抗战时期颁布的《修正淮海区审理司法案件暂行办法》第四章第18条的规定，当时为了适应战争环境，将管束规定为五种主刑之一，排列在死刑、有期徒刑、罚金、拘役之后，刑期为一年以下，一日以上。其执行方法是不予关押，但是要服公役，这就成为现行管制刑的雏形，当时称为回村执行。实践证明，这种方法确实收到了良好的效果。到了解放战争时期，在各个解放区，当时为了完成惩办和改造大批的反革命分子的历史任务，有必要发动广大

2023-04-22

109人看过
保险费
我国个人养老金制度的历史与发展

个人养老金制度是指由社会保险经办机构为每位参加基本养老保险的人员，主要用于记载和核算参保人员个人按规定比例缴纳的基本养老保险费和利息，以及积累额变动情况。参加基本养老保险的个人，达到法定退休年龄时累计缴费满十五年的，按月领取基本养老金，基本养老金根据个人累计缴费年限、缴费工资、当地职工平均工资、个人账户金额、城镇人口平均预期寿命等因素确定。个人养老金制度实施办法个人养老金制度实施办法包括以下内容：1、个人养老金是指政府政策支持、个人自愿参加、市场化运营、实现养老保险补充功能的制度。个人养老金实行个人账户制，缴费完全由参加人个人承担，自主选择购买符合规定的储蓄存款、理财产品、商业养老保险、公募基金等金融产品，实行完全积累，按照国家有关规定享受税收优惠政；2、适用于个人养老金的参加人、人力资源社会保障部组织建设的个人养老金信息管理服务平台、金融行业平台、参与金融机构和相关政府部门等。个人养老金

2023-07-16

262人看过
宪法制定
我国知识产权法的发展历程概述

本文介绍了国家的根本大法——宪法。宪法是国家的基本法律，规定了国家的根本制度和根本任务，是人们行为的基本法律准则。宪法作为根本法，是其他法律、法规赖以产生、存在、发展和变更的基础和前提条件，它处于一个国家独立、完整和系统的法律体系的核心，是一个国家法律制度的基石。因此，我国宪法也构成我国知识产权法的重要法律渊源。国家的根本大法被称为宪法,它是国家的基本法律,规定了国家的根本制度和根本任务,是人们行为的基本法律准则。宪法作为根本法，是其他法律、法规赖以产生、存在、发展和变更的基础和前提条件，它处于一个国家独立、完整和系统的法律体系的核心，是一个国家法律制度的基石。因而我国宪法也当然构成我国知识产权法的重要法律渊源。我国知识产权法渊源概述知识产权法是中华人民共和国制定的一系列法律,旨在保护知识产权,促进科技创新和发展。根据知识产权法的法律渊源,可以将其分为以下几个部分:1. 宪法和基本法律:

2023-08-26

379人看过
消费者
我国消费者组织的发展历程如何？

我国现今主要的消费者组织是消费者保护协会，主要负责的是处理消费者对于消费的一些投诉。根据我国法律法规的规定，消费者协会为消费者提供消费的信息和咨询服务，提高了消费者维护自身合法权益的能力，引导文明、健康、资源节约、环境友好的消费模式。消费者协会还参与制定了涉及到消费者权益的法律、法规、规章和强制性的标准。哪些组织才能被称为消费者组织？下列组织能被称为消费者组织：消费者协会和其他消费者组织是依法成立的对商品和服务进行社会监督的保护消费者合法权益的社会组织。其他消费者组织主要是指在民政部门依法登记的，以维护消费者权益为宗旨的非盈利的社会组织。《中华人民共和国消费者权益保护法》第三十六条：消费者协会和其他消费者组织是依法成立的对商品和服务进行社会监督的保护消费者合法权益的社会组织。

2023-07-01

198人看过

货币
国际金融机构历史发展历程

国际金融机构(InternationalFinancialInstittion，IFI)什么是国际金融机构国际金融机构又称国际金融组织，是指世界多数国家的政府之间通过签署国际条约或协定而建立的、从事国际金融业务、协调国际金融关系、维系国际货币和信用体系正常运作的超国家金融机构。国际金融机构的形成和发展1、一战以前没有国际金融机构。因为当时实行金本位制，有自动调节机制，汇率稳定，加上主要资本主义国家的国际收支多呈顺差，货币信用和国际结算制度也未建立起来。因此，在当时的情况下，国际金融机构没有产生的需要。2、第一次世界大战的战胜国集团为处理战后德国赔款问题，在瑞士巴塞尔成立了国际清算银行，这是最早的国际金融机构。3、二战后，为了结束国际金融秩序混乱的局面，世界各国普遍希望建立新的稳定的国际金融秩序。国际金融机构的作用1、组织商讨国际经济、金融领域中的重大事情，协调各国间的相互关系。2、提供短期

2023-06-07

350人看过
履行职责
美国审计委员会制度的发展历程

我国证监会在其颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中，明确要求上市公司聘任适当人员担任独立董事。独立董事制度的建立为我国上市公司设立审计委员会提供了可能。而审计委员会在美国等西方国家已有半个多世纪的历史，积累了大量而丰富的经验。回顾一下美国审计委员会制度的建设历程，必能得到一些启示，以推动我国公司治理的发展。一、审计委员会制度的萌芽阶段1940年，美国发生了震惊资本市场的“Mekesson＆Robbins”舞弊案，使得社会公众开始对上市公司的财务会计信息的质量、注册会计师的独立性及其专业胜任能力产生了怀疑。于是，证券交易理事会（证券交易委员会SEC的前身）马上在其发布的一系列会计文告中，建议由董事会设立一个专门委员会。该委员会由非执行董事组成，代表股东负责挑选审计公司会计报表的注册会计师，参与洽谈审计范围与合同，以增强注册会计师的独立性，避免类似案件的再次发生。这一利用专门委

2023-06-07

398人看过
社保
国家和地方社保制度的发展历程

两者有三方面的区别，分别如下：一、付款性质不同：单位支付养老保险是强制性的，只要在单位工作，单位就要支付，否则会受到处罚。个人缴纳养老保险是自愿的。如果觉得社会保障更重要，可以每月支付费用，可以自己支付，也可以选择不支付。二、资格不同：单位支付养老保险的前提是你有一份正常的工作和一个单位，但是帐户没有限制。无论是地方或不是地方，都可以交给社会保障人员。个人缴费养老保险不需要工作，但它通常是一个本地账户。三、在支付对象和支付比例方面的差别单位缴纳的养老保险费，由单位和个人共同缴纳。这一单位的缴款比率远远高于个人的缴款比率。然而，单位只交自己的本金，费率将高得多。最重要的是，其中只有40％被列入个人账户，而60％被列入社会保障账户。如果没有完美的死亡，只有个人账户的钱可以继承。将单位的养老保险与个人的养老保险进行比较，发现单位支付了大量的养老费用。因为大部分是单位支付的，个人的份额很低。北京社

2023-07-03

249人看过
证券公司
对我国证券市场中的监管者进行监管

我国证券监管体质呈现出阶段性的演进特征，并以政府监督主体的演化为主线。第一阶段：(1992年5月以前)：多头分散监管时期，以中国人民银行为主导，国家计委、财政部、体改委等多方参与格局。第二阶段：(1992年5月~1997年年底)：1992年国务院设立国务院证券委员会(简称为“证委会”和中国证券监督管理委员会(简称为“证监会”)。其中，证券会为市场主管机构，证监会为具体执行机构。1993年后，国务院进一步明确授权证监会对证券市场的全面监管。第三阶段：(1997年年底~至今)：国务院决定将证委会与证监会合并为国务院直属事业单位，同时将中央的证券监管职能交由证监会同意行使，地方证券监管机构改组为证监会派出机构，由证监会垂直领导。1999年7月1日，《证券法》开始实施，这标志着我国集中统一的证券、期货两级监管体制基本建立。证监会负责全国证券市场的监管;区域内上市公司和证券经营服务机构由证监会派出机

2023-06-01

333人看过

股票
我国股票发行制度变革历程

实施科学严谨的股票发行制度，有利于从证券市场入口上把好关，正本清源，防患未然，从而保证上市公司的质量，有效地增强和恢复投资者的信心。我国证券市场建立10多年间，股票发行制度经历了几次大的变革：———自1990年我国证券市场建立，直至2000年，我国股票发行制度一直实施的是行政审批制度。这种“审批制”是完全计划发行的模式，实行“额度控制”，即拟发行公司在申请公开发行股票时，要经过征得地方政府或中央企业主管部门同意后，向所属证券管理部门提出发行股票的申请。经证券管理部门受理审核同意转报中国证监会核准发行额度后，公司可提出上市申请，经审核、复审，由证监会出具批准发行的有关文件，方可发行。在这种审批制下，从企业的选择到发行上市的整个过程透明度不高，市场的自律功能得不到有效发挥，弊端较多，无法保证上市公司质量。——在1999年7月颁布的证券法中，明确要求我国股票发行制度要实施核准制。从2001年3月

2023-04-22

492人看过
公益信托
国外公益信托发展历程

在西方国家，公益信托的发展大致可分为三个阶段：古典的公益信托阶段，时间跨度为从信托的诞生到西方工业革命的开始；成长飞跃阶段，以公司化的运作模式为标志，从工业革命开始到二战结束；成熟阶段，以国际化、多样化和大众化为标志，时间跨度为二战后至今。英国在13世纪颁布了《没收法》，虔诚的教徒采取信托方式取代捐赠，委托他人经营管理土地，并将取得的收益全部交给教会用于宗教事业，从而形成了公益信托的早期雏形，即古典公益信托。西方工业革命后，资本家受慈善思想的影响以及对个人资产分散的需要，纷纷开始资助各项公益事业。为了避免道德风险和经营风险，慈善家们开始将历史悠久的信托法律框架和公司模式运营进行有效的结合，创造了一种公司形式的慈善基金会。相对于古典信托阶段，信托的范围更为广泛，这是公益信托的成长飞跃阶段。二次世界大战后至今，公益信托的发展日见成熟，并越来越表现出大众化的趋势，随着各种公益信托基金的相继成立，

2023-06-09

344人看过