1、虚假承诺高收益。非法机构或个人通过媒体发布广告,以高额回报为诱饵,通过荐股,向投资者收取高额咨询费或会员费。
2、推销炒股软件。非法机构或个人表面上推销炒股软件,实际上为客户荐股,变相从事证券投资咨询业务。
3、分析师无证券执业资格。一些不具有相关证券业务资格的机构或所谓的分析师,以专家、老师免费诊股或免费提供金股为诱饵,诱骗投资者入会,诈取会员费、服务费。
4、利用网络平台非法荐股。非法机构或个人开办网站或开设炒股博客、QQ群、UC视频聊天室等,以荐股及诊股、保证收益等为名公开招揽客户,诈取投资者的费用。
5、冒充知名的证券经营机构。非法机构或个人冒充知名的证券公司、基金公司或证券投资咨询机构,诱使投资者上当,接收其证券投资咨询或委托理财服务。
6、以代客操盘为陷阱。非法机构或者个人以提供一对一指导和代客操盘,以获取高额投资收益、保证本金安全为诱饵,获取客户账户交易密码代理操作股票账户,或者由客户将资金汇到指定账户直接由其统一操作,双方约定收益按一定比例分红。一旦客户要求分红或者退款,不法机构或个人往往以各种理由推托,最后玩失踪。
7、以涨停股为诱饵。非法机构或个人以推荐涨停股引诱投资者,吸收投资者入会,向投资者收取坐庄费或咨询费,投资者接盘后往往被套、亏损。
8、对外声称私募基金。非法机构对外宣称为合法的阳光私募基金公司,引诱投资者购买其产品。
9、假冒证监会或交易所工作人员名义。非法机构和个人为更快地敛财,甚至直接冒充证监会和证券交易所工作人员,欺骗投资者,招揽投资咨询业务,还涉嫌诈骗。
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证券、期货投资咨询管理暂行办法
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证券投资是指投资者通过买卖股票、债券、基金等有价证券以及其衍生品,来赚取买卖价差、利息以及资本利得的投资过程和投资行为。 在证券市场中,投资者包括法人和自然人。证券投资是广大投资者间接投资各大行业的重要形式。... 更多>
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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员不得有哪些行为河南在线咨询 2022-11-03(一)代理投资人从事证券、期货买卖; (二)向投资人承诺证券、期货投资收益; (三)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失; (四)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货; (五)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易; (六)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
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证券投资咨询公司成立条件是什么?申请证券投资咨询从业资格的条件海南在线咨询 2022-02-22vv从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务。证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备一定的条件。主要包括:1、具有中国国籍;2、品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德;3、具有大学本科以上学历;4、具有从事证券业务两年以上的经历;5、通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试等。取得证券投资咨询从来资格
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证券公司可以经营证券投资咨询业务吗?浙江在线咨询 2022-10-01《中华人民共和国证券法》第一百二十五条经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:(一)证券经纪;(二)证券投资咨询;(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(四)证券承销与保荐;(五)证券自营;(六)证券资产管理;(七)其他证券业务。
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取得证券投资咨询从业资格需要哪些条件黑龙江在线咨询 2022-11-20(一)中国证监会统一印制的申请表; (二)公司章程; (三)企业法人营业执照; (四)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书; (五)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度; (六)业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码; (七)由注册会计师提供的验资报告; (八)中国证监会要求提供的其他文件。
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证券投资咨询人员的条件是如何甘肃在线咨询 2022-10-13证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备一定的条件。主要包括: 1、具有中国国籍; 2、品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德; 3、具有大学本科以上学历; 4、具有从事证券业务两年以上的经历; 5、通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试等。取得证券投资咨询从来资格的人员申请执业的,由所参加的证券投资咨询机构向中国证监会提出申请,经证监会审批后,颁发执业证书。