国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开,依法接受监督。
参与审核和核准股票发行申请的人员,不得与发行申请人有利害关系,不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠,不得持有所核准的发行申请的股票,不得私下与发行申请人进行接触。
国务院授权的部门对公司债券发行申请的核准,参照前两款的规定执行。
一、未经国家有关主管部门批准的认定
根据刑法第一百七十九条第一款的规定,擅自发行股票、公司、企业债券罪的成立以未经国家有关主管部门批准为前提。由于发行证券的种类不同,依法批准的主管部门也有所区别:1.发行股票。根据《证券法》第十条第一款、第十三条第二款的规定,股票的公开发行以及上市公司非公开发行新股须依法报经国务院证券监督管理机构核准。2.发行公司债券。《证券法》第十条第一款、《公司法》第一百五十五条第一款规定,公司债券的公开发行由国务院授权的部门核准,但根据《证券法》第十六条第三款、《公司法》第一百六十二条第一款的规定,上市公司发行可转换为股票的公司债券,应当报经国务院证券监督管理机构核准。3.发行企业债券。根据《证券法》第十条第一款的规定,企业债券的公开发行由国务院授权的部门核准。国务院颁布的《企业债券管理条例》第十一条第二款明确了国务院授权的部门:中央企业发行企业债券,由中国人民银行会同国家计划委员会(现为国家发改委)审批;地方企业发行企业债券,由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批。
未经国家有关主管部门批准在司法实践中主要表现为:行为人根本未向上述国家有关主管部门申请;行为人虽然提出申请,但因不符合发行条件而未得到上述国家有关主管部门批准;行为人虽然提出申请,但上述国家有关主管部门尚未正式批准;虽有批准文件,但批准机关不是法定的国家有关主管部门,而是其他国家机关或地方政府;虽有批准文件,但该文件系行为人自行伪造、变造;虽有合法的批准文件,但上述国家有关主管部门撤销原作出的批准决定并通知行为人后,行为人仍继续发行;虽有合法的批准文件,但行为人超过批准的限额发行;虽有合法的批准文件,但行为人实际发行的证券种类与批准发行的证券种类不符;虽有合法的批准文件,但行为人在证券发行的法定有效期后仍继续发行。
二、股票发行审核有哪些主要程序
股票在上市发行前,上市公司与股票的代理发行证券商签定代理发行合同,确定股票发行的方式,明确各方面的责任。股票代理发行的方式按发行承担的风险不同,一般分为包销发行方式和代理发行方式两种。无论是以哪种方式发行股票都要法律规定。根据我国《证券法》的规定,目前股票发行实行核准制。发行人公开发行股票必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报中国证监会核准,未经依法核准不得公开发行。首次公开发行股票的审核工作流程分为受理与预先披露、发行部初审、发审委审核、封卷、核准发行等主要环节,分别由证监会发行监管部不同处室负责,相互配合、互相制约。。
-
发行公司债券是否需要核准
147人看过
-
申请发行公司债券的有关内容
153人看过
-
公开发行公司债券可以申请一次核准的法律规定是什么
282人看过
-
债券发行人申请办理企业债券和公司债券发行登记提供的材料
163人看过
-
非公开发行公司债券需要证监会核准吗
80人看过
-
企业债券上市核准(含公司债券上市核准)
415人看过
债券发行是发行人以借贷资金为目的,依照法律规定的程序向投资人要约发行代表一定债权和兑付条件的债券的法律行为,债券发行是证券发行的重要形式之一。 是以债券形式筹措资金的行为过程通过这一过程,发行者以最终债务人的身份将债券转移到它的最初投资者手... 更多>
-
债券发行公司如何核准吉林省在线咨询 2023-09-22公开发行公司债券的核准程序:提出申请;受理。公司债券监管部对申请材料进行形式审查;审查。审核工作遵循双处双审、书面反馈、集体讨论的原则;行政许可决定。关于公开发行公司债券如何核准的问题,还可以点击在线律师咨询,我们帮你更快更有效的解答。
-
发行公司债券的核准需要提交什么材料福建在线咨询 2023-05-26核准所需提交材料 (一)申请材料目录及要求 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号--公开发行公司债券申请文件(2015年修订)》(证监会公告[2015]3号,以下简称《准则第24号》)规定了申请材料目录及要求,相关规定如下: 1.申请材料目录: 募集说明书(申报稿) 募集说明书摘要 发行人关于本次公司债券发行的申请与授权文件 发行人关于本次公司债券发行的申请报告 发行人董事会决议、股
-
如何申请核准发行企业债券有哪些法律规定江西在线咨询 2023-11-07公开发行公司债券的核准程序:提出申请;受理。公司债券监管部对申请材料进行形式审查;审查。审核工作遵循双处双审、书面反馈、集体讨论的原则;行政许可决定。
-
非公开发行的债券需要证监会核准吗山东在线咨询 2023-01-151、非公开公司债券由交易所监管,向证券业协会备案。不需要公开披露信息,也不需要报送证监会核准。因此,发行人成功发行私募公司债后,公开市场只能查询到此债项的发行人名称、承销商、发行规模、期限、票面利率等关键要素,而整个过程中发行人是不需要向公开市场披露相关信息的。 2、公司债券是根据法定程序发行的一种债券,公司债券的分类有很多种,按照发行的方式可以分为公开发行和非公开发行。非公开发行的债券,顾名思义
-
公司申请公司债券上市交易时必须符合法定的公司债券发行条件吗?辽宁在线咨询 2022-10-02《中华人民共和国证券法》第五十七条公司申请公司债券上市交易,应当符合下列条件:(一)公司债券的期限为一年以上;(二)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元;(三)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。