证券经纪人的法律义务如下:
1、认真与客户签订买卖证券的委托合同,即开户;
2、坚持了解客户原则,经纪人应认真审查客户,不接受不符合法律规定的客户的委托;
3、证券经纪人必须忠实办理受托业务;
4、经纪人有义务严格遵守委托人的所有委托事项的秘密,未经委托人许可严禁泄露,但答复主管机构和交易所的查询师并非如此;
5、经纪人接受委托,代客买卖证券的,应当制作交易报告,并在交易时交付给委托人;
6、经纪人必须有真实的凭证和详细的记录委托人的销售内容、存款和证券库存的变化,接受客户支付的存款和存款证券后,应当给予委托人合法的凭证;
7、根据中国现行法律法规,证券经纪人不得接受全权委托,代替客户决定买卖证券的数量、类型、价格和买卖,也不得接受营业场所以外的证券委托;
8、根据现行规定,经纪人在接受客户委托时,不得向客户融资或融券,经纪人在证券代理交易中必须履行上述义务,不履行或者不当履行委托合同的,应当承担违约责任。
根据《中华人民共和国证券法》规定,证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。
什么是证券经纪人
证券经纪人,一般的理解,有两层含义,一是从个人层面上来说,二是从机构层面上来说。
从从事证券经纪业务的个人层面上说:
证券经纪人是证券交易中充当买卖双方的中介收取佣金的商人。经纪人最重要的特点就是不为自己买卖证券,只是在证券交易中替别人买卖和撮合交易。
证券法规定,在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务的证券公司,为具有法人资格的证券经纪人。证券经纪业务是证券公司的主要业务,证券经纪业务的主体为证券经纪人。
作为一个合格的证券经纪人,有三个条件必须符合,一是对证券市场有深刻的认识;二是有着丰富的从业经验;三是有良好的职业道德。
传统的投资模式,首先要学会如何将品牌推荐给证券公司的经纪人,然后再进行其它操作,这种做法现在看来显然已与网络时代不合拍。这样,应运而生的大批网络时代的经纪人新生代也有了大展宏图之地。这些新生代证券经纪人多半从事与投资有关的知识、信息方面的咨询业务,是一批精力旺盛、且能自如驰骋网络,令昔日经纪人刮目相看的投资家。
从从事证券经纪业务的机构这个层面上来说:
证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类,即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。
佣金经纪人
佣金经纪人与投资公众直接发生联系,其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖,并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。
两美元经纪人
两美元经纪人不接受一般顾客的委托,而只受佣金经纪人的委托,从事证券买卖。
债券经纪人
债券经纪人是以代客买卖债券为业务,以抽取佣金为其报酬的证券商,另外,债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。
证券法规定,在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务的证券公司,为具有法人资格的证券经纪人。证券经纪业务是证券公司的主要业务,证券经纪业务的主体为证券经纪人。根据上述规定,证券经纪人的性质如下:
1.证券经纪人的职责
证券经纪人的职责是在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务。这就是说,在证券交易中,广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的,而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人,是这样代理客户买卖证券的:它询问证券买卖双方的买价和卖价,按照客户的委托,如实地向证券交易所报人客户指令,通过证券交易所,在买价和卖价一致时,促成双方证券买卖的成交,并向双方收取交易手续费(佣金)。
2.证券经纪人具有法人资格
在国外某些国家,证券经纪人可以是自然人,也可以是法人。在我国,证券经纪人根据证券法的规定,只能是证券公司。这些证券公司必须是符合公司法规定的有限责任公司和股份有限公司,必须经国务院证券监督管理机构批准并符合规定的法定条件。因此,我国的证券经纪人不能由自然人担任,它必须是法人。法人是被法律赋予民事的权利、义务和能力,拥有必要的财产,并设有章程和管理机构的组织。
《中华人民共和国证券法》第一百四十三条证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。
-
证券经纪商法律义务有哪些
111人看过
-
公务员应当遵守哪些纪律
301人看过
-
证券经纪商的法律义务
255人看过
-
监护人应遵守哪些义务
367人看过
-
监护人应该遵守哪些义务
243人看过
-
出卖人应该遵守哪些义务
280人看过
有限责任公司是一种公司组织形式,它通常由一定数量的股东共同出资设立,以其全部财产承担有限责任。公司的股东人数和注册资本等都有一定的限制,公司的组织机构通常由股东大会、董事会、监事会组成。 有限责任公司的特点包括: 1、公司的资本不必划分为等... 更多>
-
经纪人在经纪活动中应当遵守哪些规定?广西在线咨询 2022-03-12答:经纪人在经纪活动中,应当遵守以下规则: 提供客观、准确、高效的服务; 经纪的商品或服务及佣金应明码标价; (三)将定约机会和交易情况如实、及时报告委托人; (四)妥善保管当事人交付的样品、保证金、预付款等财物; (五)按照委托人的要求保守商业秘密; (六)如实记录经纪业务情况,并按有关规定保存原始凭证、业务记录、账簿和经纪合同等资料; (七)收取佣金和费用应当向当事人开具发票,并依法缴纳税费;
-
经纪人在经纪活动中应当遵守哪些规则?宁夏在线咨询 2023-06-13经纪人在经纪活动中,应当遵守以下规则: 提供客观、准确、高效的服务; 经纪的商品或服务及佣金应明码标价; (三)将定约机会和交易情况如实、及时报告委托人; (四)妥善保管当事人交付的样品、保证金、预付款等财物; (五)按照委托人的要求保守商业秘密; (六)如实记录经纪业务情况,并按有关规定保存原始凭证、业务记录、账簿和经纪合同等资料; (七)收取佣金和费用应当向当事人开具发票,并依法缴纳税费; (
-
公务员应当遵守的纪律有哪些广东在线咨询 2022-03-12公务员必须遵守纪律,不得有下列行为:(1)散布有损国家声誉的言论,组织或者参加旨在反对国家的集会、游行、示威等活动;(2)组织或者参加非法组织,组织或者参加罢工;(3)玩忽职守,贻误工作;(4)拒绝执行上级依法作出的决定和命令;(5)压制批评,打击报复;(6)弄虚作假,误导、欺骗领导和公众;(7)贪污、行贿、受贿,利用职务之便为自己或者他人谋取私利;(8)违反财经纪律,浪费国家资财;(9)滥用职权
-
出卖人应遵守哪些义务北京在线咨询 2022-11-151、出卖人应交付标的物并转移标的物的所有权。 2、出卖人应确保标的物没有瑕疵。 3、出卖人应确保按合同约定的数量、质量交付标的物。 4、出卖人应按约定的期限、地点、方式交付标的物。 【法律依据】《中华人民共和国民法典》第八条民事主体从事民事活动,不得违反法律,不得违背公序良俗。
-
鉴定人应当遵守哪些工作纪律台湾在线咨询 2022-03-16鉴定人应当遵守下列工作纪律:(一)不得擅自受理任何机关、团体和个人委托的鉴定;(二)不得擅自参加任何机关、团体和个人组织的鉴定活动;(三)不得违反规定会见当事人及其代理人;(四)不得接受当事人及其代理人的宴请或者礼物;(五)不得擅自向当事人及其代理人或者其他无关人员泄露鉴定事项的工作情况;(六)不得违反检验鉴定技术规程要求;(七)不得以任何形式泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私;(八)不得在其他面向