注册证券公司要满足什么条件-法师兄

注册证券公司要满足什么条件

来源：互联网时间： 2023-04-30 16:00:51 73 人看过

（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；

（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元；

（3）有符合本法规定的注册资本；

(4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

（5）有完善的风险管理与内部控制制度；

（6）有合格的经营场所和业务设施；

（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

证券公司注册资本应该满足的条件

1.经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元：

（1）证券经纪；

（2）证券投资咨询；

（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

2.经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元：

（1）证券承销与保荐；

（2）证券自营；

（3）证券资产管理；

（4）其他证券业务；

3.经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元：

（1）证券承销与保荐；

（2）证券自营；

（3）证券资产管理；

（4）其他证券业务；

4.证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元；（《证券交易所管理办法》）

5.证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元（《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条规定）。

证券公司的特点

1、大多为国有控股企业，资产的赠与必须满足国有资产管理部门的相关规定；

2、大多为非上市公司，股份流通受限制，没有市场价格，但又有上市的规划，能够满足上市公司的有关规定。

因此，股票期权和员工持股的方式更适合我国证券公司。

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1、有符合法律、行政法规规定的公司章程。2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元。3、有符合本法规定的注册资本。4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。5、有完善的风险管理与内部控制制度。6、有合格的经营场所和业务设施。一、持续盈利能力主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（二）净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；（三）不能清偿到期债务；（四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。二、有符合本法规定的注册资本：（一）经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元：1、证券经纪；2、证券投资咨询；3、与证券交易、

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