发布部门:中国证券监督管理委员会

发布文号:证监期货字[2000]15号

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：

为进一步规范和明确设立期货经纪公司及其营业部的报批程序，根据《期货形式的公司，今后其它形式公司的设立程序另行规定。

二、设立期货经纪公司营业部的报批程序

(一)期货经纪公司营业部的筹建

1．申请在异地设立期货经纪公司营业部(以下简称“营业部”)的公司，应当首先向公司所在地证监会派出机构提出申请。公司所在地证监会派出机构应对公司的经营财务情况和守法经营情况进行考核，认为公司具备设立营业部条件的，向公司下发关于同意筹建营业部的批复，并抄送营业部拟设立地证监会派出机构，同时在《期货经纪公司设立营业部申请书》“公司所在地派出机构意见”栏签署意见。

2．公司应向拟设立地证监会派出机构提交下列材料：

(1)申请筹建的报告；

(2)可行性报告；

(3)筹建方案；

(4)筹建负责人名单、简历、任职资格证明或资信情况说明；

(5)公司上年度经营财务情况；

(6)证监会及派出机构要求的其它材料。

3．营业部拟设立地证监会派出机构审查同意后，应向证监会提交关于同意公司筹建营业部的报告，连同公司所在地证监会派出机构的批复文件及公司上报材料一并报证监会复审。

4．证监会审查合格后，向营业部拟设立地证监会派出机构下发关于同意公司筹建营业部的批复。

5．营业部的筹建工作应当自证监会批复下发之日起6个月内完成。逾期未完成筹建的，原批复文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当于筹建期满前1个月向证监会提出延期筹建的书面申请，经中国证监会同意后予以延期，但延长期限不得超过3个月。

(二)营业部的开业

1．营业部筹建工作完成后，公司应向营业部拟设立地证监会派出机构提交以上材料：

(1)申请开业的报告；

(2)筹建情况报告；

(3)《关于期货经纪公司营业部审批工作的通知》第三条规定的材料；

2．营业部拟设立地证监会派出机构结合营业部的开业申请和上报材料，对营业部的筹建情况进行现场检查和验收。具体验收标准包括：

(1)申报材料与实际筹建情况相符；

(2)营业部岗位设置符合有关规定；

(3)有符合要求的营业部管理制度；

(4)营业部经理具备相应资格；

(5)从业人员取得从业资格，从业人员数量符合要求；

(6)有适合开展期货经纪业务的经营场所和设施；

(7)证监会及派出机构认为需要验收的其他事项。

3．营业部所在地证监会派出机构验收合格后，在《期货经纪公司设立营业部申请书》“营业部所在地派出机构意见”栏中出具材料初审和现场检查验收的意见，连同上述材料一并报证监会复审。

4．证监会审查验收合格后，向营业部所在地证监会派出机构下发关于同意营业部开业的批复。

5．公司按《期货经纪公司管理办法》及相关规定办理《营业部经营许可证》和工商登记后，在指定报刊上公告，并将公告报所在地派出机构备案。

在公司和营业部报批的过程中，证监会及其派出机构在某一环节作出不批准决定的，应书面通知申请人并说明理由。

中国证监会

2000.05.16