证监会:证券法或4月下旬一审是注册制改革的前提
来源:法律编辑整理 时间: 2023-04-24 22:02:33 322 人看过

中国证监会主席肖X12日早间在人民大会堂接受记者提问时表示,注册制改革是需修订证券法后才能施行,现在正在积极研究注册制改革的方案。

肖X表示,现在应该说已经有一个初步的方案了,但此方案还在讨论。我想证券法修改完成之后,能够推进这项改革。

肖X表示,证券法的修改一般的程序要三读,根据现在所了解的信息,可能初步安排四月下旬一读。一读之后还要二读、三读,之后才能颁布实施,所以具体的时间他本人不好确认。此前,全国人大财政经济委员会副主任委员尹XX10日接受采访时表示,《证券法》修订草案在去年上半年已经完成,7月份全国人大财经委员会的会议审议并原则通过了这个草案。

目前我们正在抓紧做好证券法修订草案提请审议工作。按照2015年的立法工作计划,今年4月下旬的常委会将要安排审议证券法修订草案。尹XX称,如果顺利的话,今年年内可能可以出台。

值得注意的是,修订草案以在证券交易所上市交易的股票为主线,确定股票发行的注册制度。备受关注的注册程序、发行条件、各市场主体责任等方面,在草案中得到明确。另外,还增加了公开发行豁免注册和股票转售的限制制度。

尹XX称,证券法修订草案新增了一百多条内容,修改了一百多条内容,删除了二十多条内容。

据尹XX透露,一是要推进股票发行注册制改革。修订草案主要是以在证券交易所上市交易的股票为主线,确定股票发行的注册制度。比如草案明确了注册的程序,修改了发行的条件,细化了各方的责任,建立了公开发行豁免注册和股票转售的限制制度。

二是健全多层次的资本市场。修订草案在证券交易所之外新增了三种交易场所,因为现行的证券法主要是规范证券交易所;我们有两家证券交易所,现在增加了三种,国务院批准的其他交易场所、证券监管机构批准的交易场所以及组织股权等财产权益的交易场所,把这三种场所都纳入到证券法的监控范围内,完善了多层次的信息披露制度。

三是完善了投资者的保护制度。草案专设了一章投资者保护,强化了对投资者特别是广大中小投资者、散户的保护。比如建立了投资者适当制度、先期赔付制度,新增公开承诺履行和现金分红制度,完善了股东派生诉讼制度和代表人诉讼制度。

四是推动证券行业的创新发展。现行的证券法主要是规定了证券经营机构,修订草案完善了证券经营机构的职能,主要是扩大了证券公司经营的业务范围,完善了证券的保荐、融资融券制度,适当放宽了证券的登记、托管、名义持有等制度。

最后是加强了事中事后监管,修订草案减少了一大批行政许可,取消了7项需要行政许可的事项,加大了对违法行为的处罚力度。比如草案取消了境内企业境外发行的上市的审批,调整了证券发行强制承销的规定,修改了短线交易、内幕交易等禁止交易的行为规定,优化证券服务机构的监管方式,进一步强化监管执法和法律责任。

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