担任基金管理人的条件
来源:法律编辑整理 时间: 2023-06-06 14:52:57 348 人看过

基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当经国务院证券监督管理机构批准,并具备下列条件:

(1)有符合《证券投资基金法》和公司法规定的章程;

(2)注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;

(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录;

(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数;

(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;

(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;

(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照法定的条件和审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。

基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起60日内作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。

另外,我国《证券投资基金法》还对公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的消极资格进行了规定.即有下列情形之一的,不得担任基金管理人的高管和其他从业人员:

(1)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的;

(2)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的;

(3)个人所负债务数额较大,到期未清偿的;

(4)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人证券交易所、证券公司、证券登记结算机构期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;

(5)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;

(6)法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2025年07月21日 08:19
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多基金管理人相关文章
  • 律师担任破产管理人需要什么条件
    管理人可以由有关部门、机构的人员组成的清算组或者依法设立的律师事务所、会计师事务所、破产清算事务所等社会中介机构担任。律师要担保破产管理人的,需要由人民法院指定。律师担任破产管理人的执业要点按照《最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定》第十六条、十七条,一般情形应当是由律师事务所等社会中介机构担任管理人,特殊情形(事实清楚、债权债务关系简单、债务人财产相对集中)下指定个人担任管理人。但无论何种情形,律师担任破产管理人在本质上并无不同。概括地说,律师担任破产管理人的执业要点就是依善良管理人的标准,勤勉、忠实地执行职务。所谓的善良管理人的标准,在民法理论中,是指程度最高的注意义务。注意义务,从程度上分为三个层次,以普通人的注意义务为最低,同一注意义务次之,善良管理人之注意最高。善良管理人标准源于罗马法中的善良家父的概念,它要求行为人在管理他人事务时,既不是处在一般普通人的位置,也不是
    2023-06-14
    267人看过
  • 私募基金管理人非法集资是否会犯罪,基金成立的条件
    一、私募基金管理人非法集资会构成犯罪吗?非法集资,是指公司、企业、个人或其他组织未经批准。违反法律、法规,通过不正当的渠道,向社会公众或者集体募集资金的行为,是构成本罪的行为实质所在。(一)犯罪主体是一般主体,包括自然人和单位。这里要特别强调法律拟制人格主体——单位,否则,我们将无法对司法实践中大量存在的单位(既可以是一个单位单独实施,也可以是单位与自然人、单位与单位共同实施)实施的非法集资行为通过《刑法》来规范。(二)犯罪主观方面是故意。当事人明知自己的非法集资行为会发生危害社会的结果,并且希望这种结果的发生。在单位进行非法集资的情况下,这种故意体现为单位的主管人员、直接责任人员和其他责任人员,以单位的名义为单位的利益故意追求特定危害社会的结果的发生。单位犯罪故意是单位成员的共同认识和意志,严格区别于单位成员个人的认识和意志。(三)犯罪客体是国家金融管理秩序。非法集资在形式上表现为一种资
    2023-02-14
    315人看过
  • 2024担任传染病管理监督员的条件
    担任传染病管理监督员的条件依据我国相关法律的规定,传染病管理监督员由合格的卫生专业人员担任,由省级以上政府卫生行政部门聘任并发给证件。《中华人民共和国传染病防治法》第三十三条各级政府卫生行政部门和受国务院卫生行政部门委托的其他有关部门卫生主管机构以及各级各类卫生防疫机构内设立传染病管理监督员,执行卫生行政部门或者其他有关部门卫生主管机构交付的传染病监督管理任务。传染病管理监督员由合格的卫生专业人员担任,由省级以上政府卫生行政部门聘任并发给证件。妨害传染病防治罪与妨害国境卫生检疫罪的界限妨害国境卫生检疫罪是指违反国境卫生检疫规定,引起检疫传染病的传播,或者有引起检疫传染病传播的严重危险的行为。两罪存在一些相同之处,如都妨害了社会管理秩序,都可能引起某种严重危险,主体要件相同,在主观方面都表现为故意。但两者毕竟是不同的犯罪,主要区别在于:(1)犯罪的直接客体不同。前者侵害的是国家关于传染病防治
    2023-12-12
    289人看过
  • 设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备什么条件
    设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律规定的章程;(二)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录;(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。律师补充:公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:(一)依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;(二)办理基金备案手续;(三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证
    2023-05-06
    322人看过
  • 股票基金里的基金管理人和基金托管人是什么意思
    基金管理人是指具有专业的投资知识与经验,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,经营管理基金资产,谋求基金资产的不断增值,以使基金持有人收益最大化的机构。在我国,按照《暂行办法》的规定,基金管理人由基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立,具有独立法人地位。基金托管人是投资人权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全,按照资产管理和资产保管分开的原则运作基金,基金设有专门的基金托管人保管基金资产。
    2023-06-06
    287人看过
  • 从事内幕交易的基金管理人、托管人主管人员等的责任
    基金管理人、基金托管人有本法第五十九条第七项规定行为的,除依照《中华人民共和国证券法》的有关规定处罚外,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者取消基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款;给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,依法承担赔偿责任。本条是对基金管理人、基金托管人将基金财产用于从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动应当承担的法律责任的规定。本法第59条第(七)项规定,基金财产不得用于从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。本条对基金管理人、基金托管人有本法第59条第(七)项所列行为应当承担的法律责任单独作出规定,是因为证券法对从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动的行为规定了法律责任。所以本条规定除依据证券法处罚外,还应承担相应的法律责任。一、民事责任证券法对从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的
    2023-06-06
    229人看过
  • 私募基金管理公司和基金公司的注册限制条件
    1、管理型企业的注册资本(出资数额)不低于3000万元,设立时实收资本(实际缴付的出资数额)不低于3000万元;单个投资者(股东)的投资数额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。2、投资型企业的注册资本(出资数额)不低于5亿元,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;单个投资者(股东)的投(出)资数额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内),私募基金管理公司和基金公司的发起人数规定:合伙企业法没有做出规定,但一般不宜超过50人;做为有限责任公司,按照法律,不应超过50人;做为私募,无论什么形式,不应超过200人。以上是关于成立私募基金管理公司需要什么步骤,要准备哪些资料的解答。投资者要看到私募基金具有高收益和高风险的特点,投资时要格外理性,正因为私募基金有这样的特点,在投资市场占据的位置越来越重要,同时也造就了更多投资大师,他们获取
    2023-06-27
    147人看过
  • 私募基金托管机构的条件
    1、托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任八项条件(1)净资产和资本充足率符合有关规定;(2)设有专门的基金托管部门;(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;(4)有安全保管基金财产的条件;(5)有安全高效的清算、交割系统(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。2、基金托管机构权利基金托管人的权利主要有:(1)保管基金的资产;(2)监督基金管理人的投资运作;(3)获取基金托管费用。3、基金托管机构义务基金托管人的义务主要包括如下内容:(1)保管基金资产;(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证;(3)负责基金投资于证券的清算交割,执行基金管理人的投资指令,负责基金名下的资金往来。私募基金银行托
    2023-04-11
    357人看过
  • 保管人承担违约责任的条件是什么
    储存期间,因保管人保管不善造成仓储物毁损、灭失的,保管人应当承担损害赔偿责任。因仓储物的性质、包装不符合约定或者超过有效储存期造成仓储物变质、损坏的,保管人不承担损害赔偿责任。在实践中,应注意以下几个问题:(1)保管人应按仓储合同的要求,以善良管理人的注意履行保管义务。在国家对特殊保管物品的储存操作制定了专门标准时,还须按照这些专门标准履行保管义务。(2)保管人的违约责任适用的是过错责任原则,即只有在保管人主观上未尽到善良管理人的注意义务时,才应对仓储物的毁损、灭失负责。仓储物因不可抗力和因自然因素发生的损失是风险损灭,不由保管人承担,保管人并不因此负违约责任。(3)保管人的法定免责事由。共有两项:①仓储物的毁损、灭失是因性质或包装不符合约定造成的。其过错在存货人,因此而导致仓储物毁损、灭失的,也应免除保管人的责任。但若因货物在储存保管过程中因保管或操作不当而使包装毁损的,保管人不能免责,
    2023-02-16
    460人看过
  • 基金托管人如何监督基金管理人的投资行为?
    基金托管人又叫基金保管人。为了保障基金持有人的利益,防止基金资产被挪用或侵害,基金一般都要委托一个保管机构来对基金的投资进行监督和保管基金资产。在我国,一般是有实力的商业银行当基金托管人。托管人代表持有人保管基金的所有资产。基金托管人和基金管理人之间要签订协议,规定各自的责任。基金托管人的主要职责包括保管基金资产、执行基金管理人的投资指令、监督基金管理人的投资动作、复核审查基金净值、基金的业绩、保管基金的账簿、进行资金清算。对于开放式基金,托管人还要对基金的申购和赎回的方法和价格计算方式进行监督。基金托管人一般都设立专门的托管部,配备专门的人员和设备负责基金的托管。托管人对基金的投资进行每天的监控,基金与外部的所有资金和证券清算是由托管人进行的。所有有关基金的收入、费用和分红等等事宜也都由托管人进行监督和复核。托管人有责任确保所有有关基金的财务处理符合法律法规,基金的资产不会受到非法侵害。
    2023-06-09
    487人看过
  •  民事责任的基础条件是法人必须承担责任。
    前提条件是具有独立的民事权利能力,法人必须合法存在并且保持正常经营。法人是能够承担民事责任的主体之一,前提是具有独立的民事权利资格,法人合法存在,正常经营。法人是具有民事权利能力和民事行为能力,依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。前提条件是具有独立的民事权利能力,法人必须合法存在并且保持正常经营。法人是能够承担民事责任的主体之一,前提是具有独立的民事权利资格,法人合法存在,正常经营。法人是具有民事权利能力和民事行为能力,依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。法人制度是世界各国规范经济秩序以及整个社会秩序的一项重要法律制度。各国法人制度具有共同的特征,但其内容不尽相同。 法 人 承 担 民 事 责 任 的 前 提 条 件 是 什 么 ?根据素材2中的内容,当一个法人出现以下原因之一并依法完成清算、注销登记时,它就会终止:1、法人解散;2、法人被宣告破产;3、法律规定的其他原因。其
    2023-09-20
    362人看过
  • 基金托管人由谁来承担
    我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。基金托管人,是指根据基金合同的规定直接控制和管理基金财产并按照基金管理人的指示进行具体资金运作的基金当事人。申请取得基金托管资格,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准:1、设有专门的基金托管部;2、实收资本不少于80亿元;3、取得基金从业资格证的专职人员达到法定人数;4、具备安全保管基金全部资产的条件;5、具备安全、高效的清算、交割能力;6、有符合要求的营业场所、安全防范设施与基金托管业务有关的其他设施;7、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;8、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。什么是基金托管人基金托管人又称为基金保管人,其是基金资产的名义持有人或者是管理机构并且是通过履行职责来收取报酬的。为了防止基
    2023-08-04
    147人看过
  • 私募基金托管人责任义务有哪些,有什么样的条件
    一、私募基金托管人责任是什么基金托管人的主要职责有:1、安全保管基金的全部资产;2、执行基金管理人的投资指令,并负责办理基金名下的资金往来;3、监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法违规的,不予执行,并向中国证监会报告;4、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格;5、保存基金的会计帐册、记录15年以上;6、出具基金业绩报告,提供基金托管情况,并向中国证监会和中国人民银行报告;7、基金章程或基金契约、托管协议规定的其他职责。二、私募基金托管人的义务有哪些基金托管人的义务主要包括如下内容:1、保管基金资产;2、保管与基金有关的重大合同及有关凭证;3、负责基金投资于证券的清算交割,执行基金管理人的投资指令,负责基金名下的资金往来。三、成为私募基金托管人需要满足什么条件基金托管人是依据基金运行中管理与保管分开的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。基金托管人
    2023-03-31
    190人看过
  • 基金托管人要具备哪些条件才能托管
    一、基金托管人要具备哪些条件才能托管基金托管人要具备能托管的条件如下:1.净资产和资本充足率符合有关规定;2.设有专门的基金托管部门;3.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;4.有安全保管基金财产的条件;5.有安全高效的清算、交割系统6.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;7.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;8.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。二、基金托管人有什么职责吗基金托管人的职责包括了:1.安全保管基金的全部资产;2.执行基金管理人的投资指令,并负责办理基金名下的资金往来;3.监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法违规的,不予执行,并向中国证监会报告;4.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格;5.保存基金的会计帐册、记录15年以上;6.出具基金业绩
    2023-05-25
    317人看过
换一批
#基金法
北京
律师推荐
    展开

    基金管理人,是指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。... 更多>

    #基金管理人
    相关咨询
    • 基金托管人由谁担任
      海南在线咨询 2022-05-04
      基金托管人通常由商业银行和信托投资公司担任。基金托管人,是指根据基金合同的规定直接控制和管理基金财产并按照基金管理人的指示进行具体资金运作的基金当事人。基金托管人是投资人权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的基金托管人保管基金资产。
    • 私募基金管理人管理人的条件是什么?设立私募基金公司的条件是什么
      广西在线咨询 2022-02-14
      注册资本要求依据相关法律规定,要求私募基金管理人具备适当资本,以能够支持其基本运营;实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中,投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;具有良好的社会信誉,最近三年没有违法违规记录,在金融监管
    • 哪些人可以担任基金托管人
      上海在线咨询 2022-10-14
      基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。担任基金托管人,应当具备下列条件: 1、净资产和风险控制指标符合有关规定; 2、设有专门的基金托管部门; 3、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数; 4、有安全保管基金财产的条件; 5、有安全高效的清算、交割系统; 6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施; 7、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度; 8、法律、行
    • 基金协会备案的私募基金管理人有什么条件
      青海在线咨询 2022-08-07
      申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。 第八条基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。 第九条私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理
    • 证券投资基金的托管人和基金管理人的区别?
      浙江在线咨询 2022-10-20
      问题证券投资基金的托管人和基金管理人有什么区别我国谁对证券投资基金的研究比较权威关于证券投资基金的管理的研究有什么突破呢答案为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的基金托管人保管基金资产。基金主要投资于证券市场,为保证基金资产的独立性和安全性、基金托管人应为基金开设独立的银行存款账户,并负责账户的管理而基金管理人是基金市场最主要的参与者。一般是作为专业从事基金