证券公司股东资格-法师兄

证券公司股东资格

来源：互联网时间： 2023-06-09 17:00:22 99 人看过

证券公司增资扩股条件及股东资格

距前一次募集资金一年以上；

申请前三年连续盈利，且三年平均资产收益率不低于百分之十；

申请前二年公司无重大违法违规行为，财务会计文件无虚假记载；

新增股本的百分之五以上为公司公积金转增；

证监会规定的其他条件。

有下列情形之一的，不得成为证券公司的股东：

金融机构（证券公司和信托投资公司除外）；

近三年有重大违法、违规经营记录的；

累计亏损达到注册资本百分之五十的；

未决诉讼标的金额达到净资产百分之五十的；

拟入股公司的对外投资累计超过净资产的百分之五十的，但国务院规定的投资公司或控股公司除外。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券公司相关文章

证券公司
证券公司虚假出资股东要承担什么责任?

虚假出资的股份转让股东应补足差额，处以虚假出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。一、刑法对虚假出资的规定刑法对虚假出资的规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资；数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额百分之二以上百分之十以下罚金。二、挂名法人代表公司出现问题承担什么责任挂名法人代表公司出现问题承担违约责任。公司股东不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益，不得滥用公司法人代表独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用公司法人代表独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额

2023-02-22

488人看过
有限责任公司
未足额出资的股东公司无权取消其股东资格

甲乙丙三人经过考察，准备在某市从事渔业养殖事业，三人经过商量决定以设立一家有限责任公司的行使来经营该项目。三人一起签订了发起人协议，制订了公司章程，约定下列事项：第一，公司注册资本200万元，甲货币出资100万元，乙货币出资40万元，丙货币出资60万元；第二，股东以其持股比例分配公司利润，承担公司亏损和风险。后来，甲、乙依发起人协议足额完成了出资，丙因为顾虑到养殖事业的不稳定性，在出资了15万元后就以种种借口拖延不出钱了。1年后，公司经营效益不错，年终分配利润时，丙提出按公司章程规定的持股比例分配利润，同时补齐原出资差额45万元。而甲和乙认为丙没有足额出资，构成了违约，于是在作出的股东会决议中决定将丙已出15万元出资退回，取消丙的股东资格和分配利润的资格。为此，丙向法院提起诉讼，要求法院撤销股东会决议，确认其股东资格，并要求补交45万元出资差额给公司，参加公司盈利分配。法院经审理判决，未足

2023-06-09

148人看过
法人
如何取得证券公司法人资格

如何取得保安服务公司法人资格（二）注册资本符合国家规定和服务范围（三）有固定的经营场所和必要的设备设施（四）有一定数量的保安人员和专业技术人员p>（五）法定代表人具有大专以上学历，具有一定的法律业务水平和证券管理经验；（六）国家规定的其他设立企业法人条件的申请材料。设立申请书原件3份声明人印章2，保安服务公司申请表3原件声明人章3、公司章程、组织机构、服务范围、注册资本、场地设备资料及相关证明材料3原件声明人封存、现场调查等。有一定数量的保安人员和专业技术人员证明材料原件和复印件两份声明人印章5，法定代表人资格证明材料

2023-05-02

217人看过
优先购买权
公司股东资格能否被开除？

公司股东资格一般不能被开除。但股东可以通过向公司的其他股东或者其他股东以外的人转让股权的方式，以及公司通过回购股东股权的方式变更股东的主体资格。《中华人民共和国公司法》第七十一条规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。一、小贷公司的股权转让流程是怎样的小贷公司股权转让流程如下：1、决定股权的受让方；2、受让方为其它股东以外的人时，通知其它股东；3、如其它股东过半数同意，则签订股权转让协议；4、公司向新股东签发出资证明书，并修改公司章程。《公司法》第七十一条第一款、第二款规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股

2023-04-01

322人看过

证券公司
设立证券公司的股东净资产是否有要求

设立证券公司的股东净资产是有要求的，《中华人民共和国证券法》第一百二十四条设立证券公司，应当具备下列条件：(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；(三)有符合本法规定的注册资本；(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；(五)有完善的风险管理与内部控制制度；(六)有合格的经营场所和业务设施；(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。“在我国现行的会计核算中，为了反映股东权益的构成，便于投资者以及其他报表阅读者了解公司股东权益的来源及其变动情况，将股东权益分为实收资本、资本公积、盈余公积及未分配利润四个部分分别核算，并在资产负债表上得以反映。实收资本包括国家、其他单位、个人对公司的各种投资。资本公积包括公司接受捐赠、法定财产重估增

2023-04-03

130人看过
股东大会
公司是否有权解除股东大会股东的资格？

股东大会公司没有权解除股东资格。股权是股东因出资而享有的固有权利，是股东的合法财产权，股东合法财产的处分权，只能由股东本人行使。股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机关，是对公司的重大事项进行决策的机构，有权选任和解除董事，并对公司的经营管理有决定权。大股东有权停止公司财务吗大股东持有股权且约定决策权占比达到公司股权2／3以上，就形成了绝对控股，已经可以单独形成股东会决议也就是可以决定公司不分红等其他财务决策。股东行使权利的机构为股东会，股东会能够决议的事项由公司在成立时规定于章程，当然股东会决议也能修订章程。《中华人民共和国民法典》第一百一十三条民事主体的财产权利受法律平等保护。《中华人民共和国公司法》第一百零五条股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。本法所称累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的

2023-07-16

165人看过
证券公司
出资成为证券公司股东的条件是什么？

该段内容讲述了证券公司股东需要满足的条件，包括财务数据和指标需符合法定标准，不存在不能清偿到期债务的情况，具备持续盈利能力，信誉良好，无不良诚信记录或重大违法违规记录等。同时，控股股东、实际控制人也需要有明确的自我约束机制和制度安排。证券公司股东需要满足以下条件：1.股东的净资产、净资产与实收资本的比例以及或有负债与净资产的比例等财务数据和指标需符合法定标准；2.股东不存在不能清偿到期债务的情况。2、盈利能力符合法定条件股东应当具备持续盈利能力。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据，股东最近2个会计年度连续盈利。3、诚信状况符合法定条件股东应当信誉良好，最近3年在我会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录。最近3年无重大违法违规记录或者因重大违法违规经营受到处罚，不存在被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的情形。4、控股股东、实际控制人有明确的

2023-09-04

143人看过
债权人
股东形成瑕疵能否认定公司股东资格？

股东瑕疵出资一般可以认定其股东资格。但股东应当在合理期间内按照规定履行出资义务，经催告后仍不履行的，公司可以通过股东会决议解除该股东的股东资格。一、抽逃注册资本罪废除了？（1）公司成立后，公司、股东或者公司债权人以相关股东的行为符合下列情形之一且损害公司权益为由，请求认定该股东抽逃出资的，人民法院应予支持：A、将出资款项转入公司账户验资后又转出;B、通过虚构债权债务关系将其出资转出;C、制作虚假财务会计报表虚增利润进行分配;D、利用关联交易将出资转出;E、其他未经法定程序将出资抽回的行为。（2）股东抽逃出资，公司或者其他股东请求其向公司返还出资本息、协助抽逃出资的其他股东、董事、高级管理人员或者实际控制人对此承担连带责任的，人民法院应予支持。（3）公司债权人请求抽逃出资的股东在抽逃出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任、协助抽逃出资的其他股东、董事、高级管理人员或者实际控制

2023-06-25

209人看过

股东大会
公司股东大会决议能否剥夺股东资格？

公司股东大会决议能不能剥夺股东资格股东大会决议没有剥夺股东的资格，有限责任公司的资合性决定股权既是股东的身份权也是财产权，不能因除名丧失。股权是股东因出资而享有的固有权利，是股东的合法财产权，股东合法财产的处分权，只能由股东本人行使。在没有经股东本人同意的情况下，通过章程规定及股东会决议强行转让其股权的行为，是对股东合法权益的一种侵害。章程多数决的效力仅应及于公司经营管理的事项和股东共同利益的事项，而不应及于股东个人利益的事项。因此，股东资格非经股东自愿或法律规定不可被剥夺。股东大会的职权：1、决定公司的经营方针和投资计划。2、选举和更换董事，决定有关董事的报酬。3、选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项，审议批准董事会的报告。4、审议批准监事会的报告：审议批推公司的年度财务预算方案、决算方案。5、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。6、对公司增加或者减少注册资本做出

2023-08-17

465人看过
控股股东
证券公司控股股东数量及法律审查

第一百二十四条设立证券公司，应当具备下列条件：大股东能够持续盈利，信誉良好，近三年无重大违法记录，净资产不低于2亿元人民币。2。《证券公司监督管理条例》第十条规定，有下列情形之一的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或者实际控制人：（一）因故意犯罪被判处刑罚，情节严重的三年以上未执行的；（2）净资产低于实收资本的50%，或有负债达到净资产的50%；（3）无力清偿到期债务；（四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的有关规定。股东（包括增资股东或股权受让人）参股的审慎监管要求：真实出资意愿。股东应当充分了解证券公司的财务状况、盈利能力、经营管理状况、潜在风险等信息。投资预期合理，不存在被误导投资股票的情况。（2）股权清晰。股权权属应当明确，不存在权属纠纷，不存在委托他人或者接受他人委托持有、管理证券公司股权的情形。（三）有出资能

2023-05-02

409人看过
证券公司
证券公司债券承销资格需要哪些条件？

证券公司债券承销资格需要哪些条件?由于证券公司是证券发行人和投资人的中介，对于发行人来说，需要证券公司具备一定的人、财、物等条件，将其发行的证券顺利销售出去以筹集所需资金;对于投资人来说，也需要证券公司具备专业素质，让投资人可以安全、有效地认购所发行的证券。1、我国《证券经营机构股票承销业务管理办法》专章规定了证券经营机构的承销资格。根据办法规定，从事股票承销业务的证券经营机构应同时具备以下条件：(一)证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。(二)证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。(三)2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》。在未取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备以下条件：高级管理人员具备必要的证券、金

2023-06-03

394人看过
证券公司
证券公司变更股东如何备案？

全部转让的，转让人不再是公司股东，受让人成为公司股东;部分转让的，转让人不再就已转让部分享受股东权益，受让人就已受让部分享受股东权益。证券公司变更持有5%以下股权股东，应当事先向注册地证监局报备下列文件：(一)证券公司变更持有5%以下股权股东情况的报告(内容要求见附件一)。(二)股权受让方背景资料。包括企业简介、营业执照副本复印件，股权结构图(逐层追溯至最终权益持有人)，与证券公司现有股东的关联关系或者一致行动人关系的说明，最近一年经审计的本公司财务报表。会计师事务所及注册会计师的执业证书应当作为附件。(三)变更股东的有关文件。包括股权转让协议或者其他关于股权转让的文件;股东会决议(有限责任公司提供)或者向其他老股东告知变更股东情况的有关文件(股份有限公司提供);老股东放弃优先购买权的证明文件(有限责任公司提供)。(四)股权受让方《关于入股×证券公司有关情况的说明与承诺》(内容要求见附件二

2023-06-27

500人看过

土地使用权
公司注销后股东资格会取消吗

到期不注资不会取消股东资格。但不按约定或相关法律规定，缴纳相应出资金额的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。一、注册资本认缴期限到了，应该注意什么？公司注册资金认缴期限到了一定按照认缴的注册资金数额交完，若规定的认缴期限内未能足额出资，应承担相应责任。股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东不按照前款规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期缴纳出资的股东承担违约责任。二、注册资本认缴制主要内容有什么注册资本认缴制主要内容：1、注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额；2、股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等非货币财产作价出资；3、股东不按规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。三、股东不按照规定缴纳出资怎么处理股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的

2023-02-28

239人看过
债权人
股东因未出资被解除股东资格后,公司要怎样处理

一、股东因未出资被解除股东资格后,公司要怎样处理1、股东因未出资被解除股东资格后，公司按以下情形处理：(1)公司应当及时办理法定减资程序或者由其他股东或者第三人缴纳相应的出资。(2)在办理法定减资程序或者其他股东或者第三人缴纳相应的出资之前，公司债权人请求相关当事人承担相应责任的，人民法院应予支持。2、法律依据：《关于适用若干问题的规定(三)》第十六条二、股东出资不足的违约责任有哪些根据公司法规定：股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户;以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。股东不按照前款规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差

2023-06-17

420人看过