企业债券发行人有哪些-法师兄

企业债券发行人有哪些

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-12 14:01:55 67 人看过

公司债券发行人可以是公司，也只能是公司，但并非所有公司都有资格发行公司债券，必须符合一定的条件。从公司主体角度来看，符合发行条件的公司应当依据市场需求预判和自身企业未来的盈利能力来发行债券，即量力发行。

一、股票承销资格是什么意思？有什么用？

股票承销的资格证券经营机构要从事股票承销业务，首先必须申请取得中国证监会获准的从事股票承销业务的资格。

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

二、债券可转换合同期限是多久

可转换公司债券合同期限的规定如下：

《中华人民共和国公司法》第一百六十一条规定，上市公司经股东大会决议可以发行可转换为股票的公司债券，并在公司债券募集办法中规定具体的转换办法。上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当报国务院证券监督管理机构核准。

发行可转换为股票的公司债券，应当在债券上标明可转换公司债券字样，并在公司债券存根簿上载明可转换公司债券的数额。

第一百六十二条规定，发行可转换为股票的公司债券的，公司应当按照其转换办法向债券持有人换发股票，但债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权。

三、可转换公司债券期限是多久

可转换公司债券发行公司通常根据自己的偿债计划、偿债能力以及股权扩张的步伐来制定可转换公司债券的期限，国际市场上可转换公司债券期限通常较长，一般在5-10年左右，但我国发行的可转换公司债券的期限规定为1-6年。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多债券发行相关文章

有限责任公司
企业发行债券是啥意思

一、企业发行债券是啥意思企业发债一般是指企业发行债券，是企业因资金不足，经中国人民银行批准，可以自行发售债券，也可以委托银行或其他金融机构代理发售债券，筹集所需资金。无论采用什么方式，发行债券的企业均应设置“应付债券”科目，核算企业应支付的债券本息。企业内部债券，由中国人民银行统一管理、分级审批。企业发行内部债券所筹集的资金，一般只能用作补充流动资金。二、企业发行债券的流程（一）批准企业债券发行规模，按照以下程序进行：1、企业按照企业债券发行规模申请材料目录及其规定的格式，提出债券发行规模申请。省属企业直接向省发展改革委提出申请；其他企业由各设区的市发展改革委初审后，向省发展改革委转报申请。经省发展改革委统一审核后，集中向国家发展改革委申请我省企业债券发行规模。2、国家发展改革委根据市场情况和已下达债券发行规模发行情况，不定期受理企业债券发行规模申请，并按照国家产业政策和有关法律法规及国务

2023-04-24

427人看过
有限责任公司
企业(公司)发行债券问题？

1、公开发行公司债券，应当符合下列条件：(一)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；(二)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；(三)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；(四)筹集的资金投向符合国家产业政策；(五)债券的利率不超过国务院限定的利率水平；(六)国务院规定的其他条件。2、公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。3、上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。4、申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：(一)公司营业执照；(二)公司章程；(三)公司债券募集办法；(四)资产评估报告和验资报告；(五)国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的

2023-06-09

379人看过
债券发行
债券发行人申请办理企业债券和公司债券发行登记提供的材料

基金管理人申请办理基金募集登记，除应当提供第十条（三）至（十）项相关材料外，还应当提供以下申请材料：（三）承销协议；（四）具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于证券发行人全部募集资金到位的验资报告（包括非货币资产所有权已转移至证券发行人处的证明文件）；（五）通过证券交易所交易系统以外的途径发行（以下称网下发行）证券的,还需提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括证券代码、证券持有人证券账户号码、证券持有人有效身份证明文件号码、本次登记的持有证券数量等内容；（六）证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别；（七）公开发行前国家或国有法人持股的，还需提供国有资产监督管理部门的批准文件；涉及向外国战略投资者定向发行股份的，还需提供商务部等有权部门的批准文件；（八）涉及司法冻结或质押登记的，还需提供司法协助执行、质押登记相关申请材料；（九）证券首次发行的，还

2023-06-05

163人看过
保障房
发行企业债券需要具备哪些必要条件？

该企业需满足国家规定的规模要求、财务会计制度符合国家规定、具备偿还债务的能力、发行企业债券前需连续三年盈利、筹集的资金用途符合国家产业政策。1.企业需满足国家规定的规模要求；2.企业的财务会计制度需符合国家规定；3.企业需具备偿还债务的能力；4.企业在发行企业债券前需连续三年盈利；5.企业所筹集的资金用途需符合国家产业政策。企业债券发行规则：规模、制度、能力、盈利、产业政策企业债券发行需要满足一系列条件，包括连续三年盈利、所筹资金用途符合国家产业政策、累计债券余额不超过公司净资产额的40％、发行总额不得超过其投资总额的30％或用于基建项目的不超过20％、取得公司董事会或市国资委同意申请发行债券的决定等。此外，对于定向宽松的债券发行，需要保障房债券逆势放量年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。因此，企业在发行债券前需要仔细评估自身情况

2023-10-02

374人看过

有限责任公司
有哪些上市的企业债券

公司债券发行人可以是公司，也只能是公司，但并非所有公司都有资格发行公司债券，必须符合一定的条件。从公司主体角度来看，符合发行条件的公司应当依据市场需求预判和自身企业未来的盈利能力来发行债券，即量力发行。一、证券上市的条件（一）股票的上市条件根据《证券法》第50条规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；（2）公司股本总额不少于人民币3000万元；（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上；（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。上海证券交易所和深圳证券交易所根据《证券法》的规定，均制定了各自的股票上市规则，并具体规定了股票上市的条件，但除公司股本总额不少于人民币5000万元

2023-03-11

101人看过
私募发行
哪些条件需要满足才能发行企业债券

发行企业债券需要的条件有：1、股份有限公司净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司净资产不低于人民币6000万元；2、累计债券余额不超过公司净资产的40％；3、最近三年的平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；4、筹集的资金投入符合国家产业政策；5、债券利率不超过国务院限定的利率水平；6、国务院规定的其他条件。企业债券的发行风险（1）融资环境对债券融资不利融资环境包括制度环境、宏观经济环境、法制环境以及市场环境等。企业在发行债券之前，一定要对自身所处的融资环境进行深入的考察和分析，使自己的融资方案适合所处的融资环境。（2）发债企业对自身的条件估计不足如果发行企业对于自身的融资需求、自身的信誉以及投资项目的可行性及发展前景等估计不足，而投资者认识到了这些因素的不利之处，则可能使发行失败。（3）债券契约的设计不当企业在对自身融资的需求情况和所处的融资环境分析的基础上，确定发行量，融资期限

2023-07-02

193人看过
法律综合知识
发行公司债券企业债券是什么意思

一、发行公司债券企业债券是什么意思公司债券是指公司依照法定程序发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。公司债券是公司债的表现形式，基于公司债券的发行，在债券的持有人和发行人之间形成了以还本付息为内容的债权债务法律关系。因此，公司债券是公司向债券持有人出具的债务凭证。二、公司发行公司债券的类型包括哪些1．实物债券（无记名债券）实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券2．凭证式债券凭证式国债是指国家采取不印刷实物券，而用填制“国库券收款凭证”的方式发行的国债。我国从1994年开始发行凭证式国债。3．记帐式债券记帐式债券指没有实物形态的票券，以电脑记帐方式记录债权，通过证券交易所的交易系统发行和交易。我国通过沪、深交易所的交易系统发行和交易的记账式国债就是这方面的实例。如果投资者进行记账式债券的买卖，就必须在证券交易所设立账户。所以，记账式国债又称无纸化国债。三、公司发行债券的流程是怎样的1

2023-12-06

460人看过
外资企业
发展企业债券筹资的有利因素有哪些

发展企业债券筹资的有利因素：随着我国市场化进程的不断深入，资本市场的结构日趋完善，企业财务管理手段的不断健全，作为企业直接筹资方式之一的债券筹资，理应受到企业的重视。因此，无论从资本市场自身的发展，还是从企业的发展看，发展企业债券市场已是迫在眉睫的事。而从当前的市场环境看，已越来越有利于企业债券市场的发展。1.宏观经济环境的改善目前宏观经济环境总体上要好于以往，也好于预期，但经济增长的良好势头能否持续，就业形势是否改观短期主要受外需和政府投资能否持续增长的支撑，中长期则主要取决于民间投资、社会消费即内需是否出现有效增长。内需的良性自主增长对经济的中长期发展十分重要，宏观经济政策的着力点应该逐渐向这个方向侧重和转移。2.政策面对企业债券的支持力度在不断加大理论界和管理层对发展企业债券市场重要性的认识在不断加深，加快发展企业债券市场的呼声越来越高，已经成为人们的共识。虽然企业债券的发行现在仍然

2023-04-19

319人看过

债券发行
企业债券的发行期限与发行价格

企业债券的期限：企业债券是要偿还本金的，因此它有个多长时间后还本的问题，以企业债券发行日起到还本日止这段时间，叫做企业债券期限。现在一般是将期限在一年以内的企业债券称为短期企业债券，期限有一年以上、5年以内的称中期企业债券;期限大于5年的，称为长期企业债券。企业债券的期限要根据发债企业使用资金的周转期，市场利率的趋势，流通市场的发达程度以及投资人的投资意向等因素决定。发债企业在考虑债券的期限时，投资者如何避免债券风险?首先要考虑自己使用资金的周转期，因为不同期限的债券主要是为了满足不同的特定的资金需求。如果一个企业为某个生产项目发行债券筹资，很少能够做到在该项目投产盈利之前偿还本金，因此，企业债券的期限一般要与资金的周转期相适应。其次要考虑未来市场利率的发展趋势，如果预测市场今后要下降，发债企业就应尽量缩短债券的期限，以发行短期债券为宜。反之，如果预测市场利率今后要上升，发债企业就要尽量发

2023-06-09

85人看过
第三者
公司债券和企业债券的发行主体不同

公司债券，顾名思义，是公司制企业发行的债券，包括股份有限公司和有限责任公司。企业债券，发行主体则是中央政府部门所属机构、国有独资企业或国有控股企业，相对来说，企业债券的发行主体范围比公司债券还要小的多。一、企业债与公司债有什么区别对于企业债券与公司债券的区别：发行主体；监管机构；担保方面；发行状况方面。企业债是指境内具有法人资格的企业，依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。企业债一般是由中央政府部门所属机构、国有独资企业或国有控股企业发行，最终由国家发改委核准。二、企业债可以分为1、按照期限划分，企业债券有短期企业债券、中期企业债券和长期企业债券。根据我国企业债券的期限划分，短期企业债券期限在1年以内，中期企业债券期限在1年以上5年以内，长期企业债券期限在5年以上。2、转让时要在债券上签名，同时还要到发行公司登记，那么，它就称为记名企业债券，反之称为不记名企业债券。3、按债

2023-06-24

91人看过
债券发行
企业债券发行的法律法规

我国的法律制度中对企业债券进行规范的主要有三部法律，证券法，企业债券管理条例和国家发展改革委员会关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知，三部法律法规互相补充，涵盖了企业债券发行中所有的方面。一.《证券法》种对企业发行债券的规定1.股份有限公司的净资产不低于3000万元，有限责任公司的净资产不低于6000万元；2.累计债券总额不超过公司净资产的40%；3.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；4.募集资金投向符合国家产业政策；5.债券的利率不超过国务院限定的利率水平；6.发行公司债券募集资金必须用于审批机关批准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。二.《企业债券管理条例》中对企业发行债券的规定1.企业规模达到国家规定的要求；2.企业财务会计制度符合国家规定；3.具有偿债能力；4.企业经济效益良好，发行企业债券前连续三年盈利；5.所筹资金用途符合国家产业政策；6

2023-06-09

392人看过
有期徒刑
发行企业债券属于什么罪

擅自发行企业债券罪一般判处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。擅自发行企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。一、中国刑法欺诈发行债券罪既遂怎么量刑根据《刑法》第一百六十条，中国刑法欺诈发行债券罪既遂的量刑：在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。控股股东、实际控制人组织、指使实施前款行为的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处五年以上有期徒刑，并处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金

2023-06-26

241人看过

股份有限公司
可以公开发行企业债券吗

可以公开发行企业债券。法律规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。一、上市企业的条件有哪些？公司上市的条件如下：1.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行。2.公司股本总额不少于人民币三千万元。3.开业时间在三年以上，最近三年连续盈利;原国有企业依法改建而设立的，或者本法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算。4.持有股票面值达人民币一千元以上的股东人数不少于一千人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，其向社会公开发行股份的比例为10%以上。5.公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。6.国务院规定的其他条件。二、个股上市企

2023-06-19

166人看过
债券发行
企业债券发行需注意什么

企业在决定通过债券筹集资金后，接着就要考虑发行何种类型的债券以及发行债券的条件。债券发行的条件指债券发行者发行债券筹集资金时所必须考虑的有关因素，具体包括发行预、面值、期限、偿还方式、票面利率、付息方式、发行价格、发行费用、有无担保等，由于公司债券通常是以发行条件进行分类的，所以，确定发行条件的同时也就确定了所发行债券的种类。适宜的发行条件可使筹资者顺利地筹集资金，使承销机构顺利地销售出债券，也使投资者易于做出投资决策。在选择债券发行条件时，企业应根据债券发行条件的具体内容综合考虑下列因素：1.发行额债券发行额指债券发行人一次发行债券时预计筹集的资金总量。企业应根据自身的资信状况、资金需求程度、市场资金供给情况，债券自身的吸引力等因素进行综合判断后再确定一个合适的发行额。发行额定得过高，会造成发售困难：发行额太小，又不易满足筹资的需求。2.债券面值债券面值即债券系面上标出的金额，企业可根据

2023-06-09

268人看过