股票上市交易所需材料-法师兄

股票上市交易所需材料

来源：法律编辑整理时间： 2023-08-17 17:32:56 212 人看过

申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：

（一）上市报告书；

（二）申请股票上市的股东大会决议；

（三）公司章程；

（四）公司营业执照；

（五）依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告；

（六）法律意见书和上市保荐书；

（七）最近一次的招股说明书；

（八）证券交易所上市规则规定的其他文件。

终止股票上市交易的情形

上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：

（一）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；

（二）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；

（三）公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；

（四）公司解散或者被宣告破产；

（五）证券交易所上市规则规定的其他情形。

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了解发行股票所需的材料清单

发行股票需提交：（1）募股申请。即设立股份有限公司公开发行股票的申请；（2）发起人协议。即公司发起人之间签订的协议，明确各自在公司成立过程中的权利和义务；（3）发起人姓名或名称、发起人认购的股份数、出资类型和验资证明；（4）招股说明书。主要包括每股票面金额和发行价格、募股起止期限、认股人权利义务等；（5）收股银行的名称和地址。公开发行股票，募集资金较多，为保护投资者利益，应由银行代收股款；（6）承销机构名称及相关协议。发行股票的承销机构是指证券公司；（7）发行保荐书。依照本法规定，公开发行股票依法承销的，应当聘请具有保荐资格的构担任保荐人。欺诈发行股票罪的量刑？欺诈发行股票罪的量刑为：行为人构成欺诈发行股票罪既遂的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒

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《上海证券交易所股票上市规则》第十章暂停上市、恢复上市与终止上市(节选)第一节暂停上市10.1.1根据《公司法》第一百五十七条的规定，本节所称的暂停上市包括以下四种情形：(一)上市公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;(二)上市公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载;(三)上市公司有重大违法行为;(四)上市公司最近三年连续亏损。10.1.2上市公司出现10.1.1条第(一)、(二)、(三)项所列情形之一的，本所根据中国证监会的决定暂停其股票上市。10.1.3上市公司出现10.1.1条第(四)项所列情形，本所作出暂停其股票上市的决定。本所在作出暂停股票上市决定后的两个交易日内通知公司并公告，同时报中国证监会备案。10.1.4上市公司出现连续三年亏损的，公司董事会应当在收到年度审计报告后两个交易日内向本所报告并披露年度报告。同时，公司董事会应当刊登股票可能被暂停上

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上市公司的股票怎样进行交易

我国公司法规定，上市公司的股票，依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易。新股民要做的第一件事就是为自己开立一个股票帐户(即股东卡)。股票帐户相当于一个“银行户头”，投资者只有开立了股票帐户才可进行证劵买卖。如要买卖在上海、深圳两地上市的股票，投资者需分别开设上海证劵交易所股票帐户和深圳证劵交易所股票帐户，开设上海、深圳A股股票帐户必须到证劵登记公司或由其授权的开户代理点办理。股票帐户有许多不同种类。个人投资者如需买卖沪、深股市的A股股票，则需开设A股股票帐户。

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