什么是期货经纪商？-法师兄

什么是期货经纪商？

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-06 16:22:56 457 人看过

期货经纪商是指依法设立的以自己的名义代理客户进行期货交易并收取一定了续费的中介组织，一般称之为期货经纪公司。作为交易者与朗货交易所之间的桥梁，期货经纪公司具有如下职能：根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；从事期货交易自营业务；对客户账户进行管理，控制客户交易风险；为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问。

由上可见，期货经纪商是客户和交易所之间的纽带，客户参加期货交易只能通过期货经纪商进行。由于期货经纪商代理客户进行交易，向客户收取保证金，因此，期货经纪商还有保管客户资金的职责。为了保护投资者利益，增加期货经纪有的抗风险能力，各国政府期货监管部门及期货交易所都制定有相应的规则；对期货经纪商的行为进行约束和规范。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多期货交易相关文章

公司住所
变更期货经纪公司住所

【事项范围】申请在辽宁证监局辖区内变更期货经纪公司住所,在辽宁证监局辖区与中国证监会其他辖区之间变更期货经纪公司住所。【依据】《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》、《关于期货经纪公司变更法定代表人、注册资本、股东或者股权结构、住所有关问题的通知》（证监期货字[2004]42号）。【办事部门】辽宁证监局期货处。【应具备的条件】1、公司申请在同一中国证监会派出机构辖区内变更住所（以下简称同辖区迁址）的，应当符合下列条件：（1）公司对全体期货投资者的保证金和持仓有妥善的处置方案；（2）公司拟迁入的住所和拟使用的设施符合期货经纪业务的需要。2、公司申请在不同中国证监会派出机构辖区间（以下简称跨辖区迁址）变更住所的，应当符合下列条件：（1）公司最近两年内没有重大违法违规记录，不存在因涉嫌违法违规正在被中国证监会或者其派出机构调查或者因违法违规被责令整改尚未验收合格的情形；（2）公司经营

2023-06-09

277人看过
股东会
期货经纪公司管理办法

发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:中国证券监督管理委员会令第7号现发布《期货经纪公司管理办法》，自2002年7月1日起施行。主席周小川二○○二年五月十七日第一章总则第一条为加强对期货经纪公司的监督管理，保护期货；(二)特别处理理由；(三)特别处理期限。第五十六条期货经纪公司进入特别处理程序，应当由期货经纪公司股东单位组织特别处理工作组。必要时，中国证监会派出机构可以派代表或者委托中介机构参加特别处理工作组。特别处理工作应当接受中国证监会派出机构的监督。第五十七条特别处理工作组可以根据情况采取下列措施：(一)清查投资者持仓、投资者保证金余额以及出现保证金退付危机的原因；(二)处置期货经纪公司的资产、回收到期债权；(三)追回被挪用的投资者保证金；(四)决定投资者持仓和保证金处理方案；(五)制定并实施期货经纪公司的清理整顿方案；(六)其他特别处理工作组认为必要的措施。第五十八条特别处理期

2023-06-06

349人看过
股指期货
什么叫股指期货的经纪和自营业务？

所谓股指期货的经纪业务，就是中介组织以自己的名义代投资者进行期货交易，按规定，目前只有期货公司才能从事股指期货的经纪业务。所谓股指期货的自营业务，就是各类符合条件的机构通过期货公司或直接到中金所为自己买卖股指期货。根据《期货交易管理条例》，符合条件的期货公司、证券公司等金融机构和其他机构和个人都可以从事股指期货的自营业务。其中部分符合条件的机构可以申请成为中金所的自营会员直接参与股指期货自营交易。

2023-06-06

110人看过
营业执照
上海中期公司期货经纪规定

【期货经纪协议】**中期公司期货经纪管理制度为保护投资者的合法权益，加强对期货经纪的规范管理，公司制定了《期货经纪管理制度》。1期货经纪商必须是中国境内的自然人或者法人（受业务范围限制的除外）。期货经纪商不能是其介绍的期货客户的关联人，包括期货客户的工作人员、指示人、资金拨付人等，国有企事业单位、基金等金融机构不能作为中介客户。成为**临时公司与期货客户之间的期货经纪人，必须以真实身份与**临时公司签订《中间人协议》。2。期货经纪商应提供之证明文件：个人：出示身分证正本，并提供身分证副本。身份证复印件上应当签名并注明临时在上海签订中介协议的字样；法人：营业执照复印件和法定代表人身份证复印件，加盖单位红章，并注明临时在上海签订中介协议的字样；3。中介协议的有效期为自签订之日起一年内。协议期满后，临时公司应当对期货经纪资格进行年检，年检合格后决定是否续签《经纪协议》。三是客户对期货中介机构的认

2023-05-08

379人看过

法定代表人
期货经纪公司注册资本规定

期货经纪公司变更法定代表人、注册资本、股东或股权结构、住所核准行政许可事项一、行政许可事项：期货经纪公司变更法定代表人核准1、关于依据、条件、程序、期限的规定2、申请材料目录和申请书示范文本二、行政许可事项：期货经纪公司变更注册资本核准1、关于依据、条件、程序、期限的规定2、申请材料目录和申请书示范文本三、行政许可事项：期货经纪公司变更股东或者股权结构核准期1、关于依据、条件、程序、期限的规定2、申请材料目录和申请书示范文本四、行政许可事项：货经纪公司变更住所核准1、关于依据、条件、程序、期限的规定2、申请材料目录和申请书示范文本

2023-04-23

440人看过
不可抗力
期货经纪公司如何防范风险

一、期货经纪公司的主要风险源1、管理风险。主要指期货经纪公司管理不当可能造成的损失。比如，期货经纪公司在客户未办理委托的情况下，就为客户交易或在客户开户资金未到位便开始做交易等，均会造成风险，引起亏损。2、预测风险。期货经纪公司人员在进行预测时，由于价格变化复杂，往往出现偏差，给客户造成损失，将会失去客户信任，使期货经纪公司交易萎缩。3、业务操作风险。期货经纪公司业务操作熟练程度直接影响公司业绩。重要的业务操作手段包括如何建议客户进行合理的风险分散化投资，如何准确迅速地协助客户下单，如何制定有效的交易计划等，对经纪人来说，业务操作风险时时存在。4、客户信用风险。期货经纪公司在代理客户进行交易时，如遇到客户无法或不履约，将由期货经纪公司代为履约，客户的任何信用危机都将影响期货经纪公司的业绩，因此对客户资金的信用状况了解便至关重要了。客户信用风险有以下两种情况：一是客户因法人代表更迭，所有权变

2023-06-06

232人看过
证券公司
证券经纪商的权利范围是什么？

证券经纪人的权利有：（1）有权拒绝接受不符合规定的委托要求，即投资者的委托要求应符合相关法律法规的规定；（2）有权按规定收取服务费，如交易佣金等；（3）对于违约或损害经纪人自身权益的客户，经纪人有权通过留置资金、证券或司法渠道要求其履行或赔偿。同时，证券经纪人也必须承担一定的义务。这些义务主要体现了为客户服务和公平交易的原则，如：坚持信誉第一、客户至上、客户优先、委托优先、对客户负责，但不代替客户决策；坚持公平交易，不得以非正当手段谋取私利。证券经纪人是代理客户买卖证券的机构或个人。证券经纪商法律责任有哪些？证券经纪商法律义务有：1、认真与客户签订买卖证券的委托契约；2、证券经纪商必须忠实办理受托业务；3、坚持了解客户原则，经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托；4、保密义务；5、经纪商若接受委托，代客买卖证券，在成交时应制作买卖报告书交付委托人等。《中华人民共和国证

2023-07-05

315人看过
股份有限公司
设立期货经纪公司如何登记注册

期货经纪公司，是指依照国家法律、法规、规章设立的接受客户委托，用自己名义进行期货买卖，以获取佣金为业和公司。国家工商局11号令公布的《期货经纪公司登记管理暂行办法》规定，期货经纪公司应当具备以下基本条件：（1）有符合规定的公司名称；（2）有规范的公司章程；（3）有固定的场所和合格的通讯设施；（4）注册资金在1000万元人民币以上；（5）有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；（6）法定代表人及其他高级管理人员符合国家有关规定；（7）有完善的组织机构和健全的财会制度；（8）法律、法规规定的其他条件。期货经纪公司的登记主管机关为国家工商行政管理局。经国务院或者国务院授权部门批准的全国性期货经纪公司，应当直接向国家工商局申请登记注册；其他期货经纪公司应经所在地省、自治区、直辖市工商局初审后，报国家工商局核准登记注册。期货经纪公司的开业登记，应当由申请人提出申请，并提交企业

2023-06-09

183人看过

公司章程
期货经纪合同可不可以随时解除

一、期货经纪合同可不可以随时解除期货经纪合同不可以随时解除，实践中,期货公司与投资者签订的期货经纪合同在体现上述规定精神的同时,考虑到期货交易的特殊性,参考中国期货业协会的期货经纪合同的相关条款,在合同中对该任意解除权做了进一步细化约定。二、期货公司与期货经纪公司区别期货经纪公司接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。也就是说期货经纪公司只能做通道服务，仅仅把客户交易指令如实送到交易所，不能有其他业务如代客理财、期货基金。期货公司虽然少了“经纪”两字，就很不同了，会有通道之上的其他复杂业务，业务范围大多了。不过截止到现在，虽然很多公司改名“期货公司”，除了经纪业务，还没有其他业务可以开展，证监会将来会适时发放其他业务牌照给合适的期货公司的。三、期货经纪公司的设立的条件期货经纪公司的设立的条件如下：1.注册资本的最低限度为人民币3000万元,其中,货币资金出资不得低

2023-06-06

83人看过
不当得利
烟台物产期货经纪有限公司与海南金海岸期货经纪有限公司不当得利纠纷案

时间：2000-04-21当事人:杲复军、冷波法官:文号:(2000)琼经终字第22号海南省高级人民法院民事裁定书(2000)琼经终字第22号上诉人(原审被告)烟台物产期货经纪有限公司，住所地山东省烟台市芝区解放路166号。法定代表人冷波，总经理。委托代理人黄永庆、北京市金鹏期货法律事务中心主任。被上诉人(原审原告)海南金海岸期货经纪有限公司，住所地海口市国贸大道45号银通国际大厦20层。法定代表人杲复军、总经理。委托代理人黄湘、罗艾，君合律师事物所律师。原审被告海南中商期货交易所，住所地海口市大同路36号华能大厦。法定代表人唐荣汉，理事长。委托代理人马莉，法律顾问。委托代理人盛旸，职员。上诉人烟台物产期货经纪有限公司因不当得利纠纷一案，不服海口市中级人民法院(1999)海中法经重字第6号民事判决，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了此案，上诉人烟台公司委托代理人黄永庆，被上

2023-06-08

416人看过
证监会
中国证监会关于注销武汉华中期货经纪有限公司期货经纪业务许可证的通知

发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监期货字[2003]69号期货重组方案的批复》（证监期货字[2001]23号）和《关于中国国际期货经纪有限公司设立分公司有关问题的通知》（证监期货字[2002]11号）精神，鉴于武汉华中期货经纪有限公司已经被你办核准设立为中国国际期货经纪有限公司武汉分公司，我会同意注销其期货经纪业务许可证。请你办接此通知后立即收缴其期货经纪业务许可证上交我会，并通知中国国际期货经纪有限公司到我会领取其武汉分公司经营许可证。二○○三年八月四日

2023-06-06

168人看过
商品期货
什么是商品期货？商品期货主要有哪些品种？

商品期货是指标的物为实物商品的期货。商品期货历史悠久，种类繁多，主要包括农副产品、金属产品、能源产品等几大类。具体而言，农副产品约20种，包括玉米，大豆、小麦、稻谷、燕麦、大麦、黑麦、猪肚、活猪、活牛、小牛、大豆粉、大豆油、可可、咖啡、棉花、羊毛、糖、橙汁、菜籽油等，其中大豆、玉米、小麦被称为三大农产品期货：金属产品9种、包括金、银、铜、铝、铅、锌、镍、耙、铂；化工产品5种，有原油、取暖用油、无铅普通汽油、丙烷、天然橡胶；林业产品2种，有木材、夹板。各国交易的商品期货的品种也不完全相同，这与各国的市场情况直接相关。例如，美国市场进行火鸡的期货合约，日本市场则开发厂茧丝、生丝、于茧等品种。除了美国。日本等主要发达国家以外，欧洲、美洲、亚洲的一些国家也先后设立了商品期货交易所。这些国家的期货商品，主要是本国生产并在世界市场上占重要地位的商品。例如，新加坡和马来西亚主要交易橡胶期货；菲律宾交易椰

2023-06-06

138人看过

证监会
什么是期货？期货叫什么?

A、什么是期货、什么叫期货一、期货是什么期货就是一种合约，一种将来必须履行的合约，而不是具体的货物。合约的内容是统一的、标准化的，惟有合约的价格，会因各种市场因素的变化而发生大小不同的波动。这个合约对应的货物称为标的物，通俗地讲，期货要炒的那个货物就是标的物，它是以合约符号来体现的。例如：CU0602，是一个期货符号，表示2006年2月交割的合约，标的物是电解铜。二、期货合约就是赚取差价期货交易实际上就是对这种合约符号的买卖，是广大期货参与者，看中发期货合约价格将来可能会产生巨大差价，依据各自的分析，进而搏取利润的交易行为。从大部分交易目的来看，也就是投机赚取差价。说明一点，现在成交的期货合约价格，是大家希望这个合约将来的价格变动（一般几天或几个月），所以它不一定等于今天的现货价。三、期货交易的基本特征：以小博大期货交易的基本特征就在于可以用较少的资金进行大宗交易。例如：以50万元的资金，

2023-06-06

135人看过
证监会
期货经纪业务许可证被注销期货公司告证监会败诉

江苏期望期货经纪有限公司因自有资金不足，连续停业三个月以上，被中国证监会注销期货经纪业务许可证。该公司不服，将证监会告上法庭，请求法院撤销证监会作出的行政监管措施告知书。日前，北京市第一中级人民法院作出一审判决，驳回了期望公司的诉讼请求。据了解，期望公司成立于1993年，是国内最早成立的期货公司之一。2008年3月，中国证券监督管理委员会作出《行政监管措施告知书》，以该公司自有资金不足、连续停业三个月以上为由，注销了该公司期货经纪业务许可证。原告期望公司在庭审过程中一再强调，确实曾因资金困难暂停经营,但是资金是可以筹集和补充的。至于其后来一直没有继续经营，主要是因为被告下属江苏监管局于2005年6月29日出具了一份公函，该公函向上海期货交易所等三家期货交易所明确提出无限期停止给原告开新仓，停止原告在三家交易所一切活动，冻结原告公司在三个交易所的经营资金帐户等要求。这份公函发出后，三家期货交

2023-06-06

422人看过