基金销售牌照的资格条件，基金销售牌照的类别-法师兄

基金销售牌照的资格条件，基金销售牌照的类别

来源：互联网时间： 2023-06-06 14:52:44 168 人看过

一、基金销售牌照的资格条件

基金销售牌照的资格条件包括：

1.具有良好的财务状况，运作规范；

2.具有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施，办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会规定；

3.具备健全高效的业务管理和风险管理制度，反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求，基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、内部控制等制度符合中国证监会规定；

4.取得基金从业资格的人员不少于20人；

5.最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚；最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施；没有因重大违法违规行为处于整改期间，或者因涉嫌重大违法违规行为正在被监管机构调查；不存在已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者重大诉讼、仲裁等事项；

6.中国证监会规定的其他条件。

二、基金销售牌照的类别

基金销售牌照的类别有：

1.公募基金管理人牌照。持有这一牌照就有资格发行和销售公募基金产品。

2.私募基金管理人牌照。持有这一牌照就有资格发行和销售私募基金产品。

3.基金销售牌照。持有这一牌照就可以销售基金产品，但是仅持有基金销售牌照的机构是不能发行基金产品的。

4.基金支付牌照。持有这一牌照就可以在销售基金的时候，提供资金留存和清结算服务。

5.基金托管牌照。持有这一牌照就可以保管基金筹集到的资金，并对这些资金的使用情况进行审核。

6.基金子公司牌照。持有这一牌照，再经过中国证监会的批准，基金公司就可以在中国内地成立基金子公司。

三、基金销售牌照可以买吗

基金销售拍照可以买。

公司变更股东人员信息之后，备案的牌照也需要调整里面的高管人员，毕竟是咱们公司自己做业务，相当于重新提交申请的牌照，价格也比较高，建议是用现有的壳公司，去申请牌照。

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