私募基金发行
来源:法律编辑整理 时间: 2024-01-05 14:53:49 248 人看过

私募基金是一种由非公开募集的资金投资于私募股权、债券、基金等证券的基金。设立私募基金公司需要满足一些要求并向基金业协会申请登记。这些要求包括:实缴资本或实际缴付出资不低于1000万元人民币,自行募集并管理或受其他机构委托管理的产品中,投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上,有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人,有良好的社会信誉,最近三年没有违规违法行为记录,在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。此外,如果股权投资管理组织、创业投资管理组织等符合登记要求的,也需要向基金业协会申请登记。

中华人民共和国证券投资基金法(2015修正):第十二章 基金行业协会 第一百一十一条 基金行业协会履行下列职责:

(一)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;

(二)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;

(三)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;

(四)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;

(五)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;

(六)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;

(七)依法办理非公开募集基金的登记、备案;

(八)协会章程规定的其他职责。

中华人民共和国证券投资基金法(2015修正):第三章 基金托管人 第三十八条 本法第二十条、第二十二条的规定,适用于基金托管人。

中华人民共和国证券投资基金法(2015修正):第十一章 基金服务机构 第一百零三条 基金投资顾问机构及其从业人员提供基金投资顾问服务,应当具有合理的依据,对其服务能力和经营业绩进行如实陈述,不得以任何方式承诺或者保证投资收益,不得损害服务对象的合法权益。

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2024年12月19日 03:53
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