据悉,保监会派出机构监管职责将被重新定位。日前,保监会以主席令的方式下发了《中国保险监督管理委员会派出机构监管职责规定》,并将自2004年8月1日起施行。据了解,此次对保监会派出机构监管职责进行修订的主要内容包括落实行政审批制度改革,清理行政许可事项;增加、完善了派出机构的主要监管职责;扩展了派出机构对中资保险公司分支机构和中介机构的管理职责。据保监会派出机构监管部负责人介绍,修订稿作了几下更改:一是将原规定的保险机构高级管理人员任职资格管理扩大到整个保险从业人员资格管理。二是修订后的规定明确派出机构对外资保险机构、外资保险中介机构的管理职责主要是,审批外资保险公司营销服务部的设立、撤销和外资保险代理机构分支机构的设立。同时规定,对外资保险机构、外资保险中介机构以及外国保险机构驻华代表机构的监督管理,中国保监会另有规定的从其规定。三是在保险条款费率管理方面,为给条款费率制度改革留出空间,修订稿对派出机构关于保险条款、保险费率的监管职责只作了原则性规定。四是关于行政处罚,修订后的派出机构监管职责首先是按照新《保险法》的有关规定,对原规定中派出机构报经中国保监会同意才能作出的重大行政处罚事项和行政处罚的对象,进行了相应的调整和规范。同时,为符合《行政处罚法》关于规章只能在法律、行政法规设定的范围内对行政处罚作出规定的要求,修订稿删除了取消高管人员任职资格的处罚规定。对保险机构高管人员任职资格的处罚将由正在修订中的《保险公司高级管理人员任职资格管理规定》来调整。
关于向保监会派出机构报送保险公司分支机构内部审计报告有关事项的通知
各保监局、各保险公司:
为落实《保险公司内部审计指引》关于保险公司内部审计部门向保监局报告其对分支机构审计情况的有关规定,有效发挥内部审计辅助监管的作用,加强保监局对保险公司内部控制的监管,现就有关事项通知如下:
一、报送内容。向分支机构所在地保监局报送的审计报告应当包括如下内容:
1、审计报告标题及编号。
2、审计对象及审计目的。
3、审计人员及审计期间。
4、重要审计发现。主要报送审计对象在合法合规、财务真实性、内部控制的健全性和有效性等方面存在的重要问题。问题描述应当简明扼要、突出重点。对数量较多、性质相同的问题,应当进行分类汇总。
5、审计对象对审计发现问题已经和即将采取的整改措施。
6、审计项目负责人签章。
二、报送主体。分支机构内部审计报告原则上由省级分公司联系报送。
1、分支机构审计由总公司或区域内部审计部门实施的,其内部审计报告应当及时发送当地省级分公司,由省级分公司按照报送时限转报当地保监局。
2、对于由省级分公司及其下属机构组织实施的审计项目,其审计报告由省级分公司统一报送当地保监局。
三、报送联系人。各保险公司省级分公司应当确定1-2人作为审计报告报送的联系人,并于2008年9月1日前报当地保监局备案。联系人应当认真做好各项审计报告报送的联系和协调工作。联系人发生变动的,应当在10日内及时告知保监局。
四、报送时限。各省级分公司应当在每季度的第一个月内将上季度定稿完成的各项内部审计报告以书面和电子形式全面报送当地保监局。
五、报送要求。各保险公司应当及时、全面、真实地向监管机构报送相关内部审计报告。对于拒不报送、拖延报送、虚假或隐瞒报送内部审计报告的,保监会将依照有关规定给予处罚,并追究相关人员的责任。各保监局可以通过审计项目抽查、工作底稿复核等措施核查内部审计报告的真实性,并对审计发现问题的整改情况进行核实。
六、建立审计报告汇总分析制度。各保监局应当建立内部审计报告的收文、使用、归档和保密制度,定期对内部审计报告进行认真汇总分析,更好地掌握辖区内保险市场情况和保险公司内控情况,为辖区内市场分析和日常监管提供参考。
七、审计发现问题的处理。对于内部审计报告揭示的违反监管规定的问题,保监局认为有必要的,可以立案调查。违规行为情节较轻,保险公司及时纠正,没有造成危害的,免予处罚;情节较重,但保险公司整改及时,处理到位的,可酌情免予或减轻处罚;对于审计发现问题不认真组织整改的,应当根据调查结果,依照行政处罚程序从重处罚。
本《通知》自2008年8月1日起开始实施。
中国保险监督管理委员会
二八年七月八日
中国保险监督管理委员会
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