私募基金高管人员要负法律责任吗
来源:法律编辑整理 时间: 2023-03-01 17:22:51 436 人看过

一、私募基金高管人员要负法律责任吗我国公民,包括私募基金高管人员,其任何行为都要承担相应的法律责任,都受我国各类法律的约束。一旦投资私募基金遭遇亏损,经过查实,是由私募基金公司内部管理造成的,那么其内部管理人员必然要承担相应责任,如只是受其运营管理水平限制而导致亏损的,则一般不承担法律责任,相关风险由投资人承担。

二、私募基金定义私人股权投资(又称私募股权投资或私募基金,PivateFd),是一个很宽泛的概念,用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金,然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类:杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理,而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。

三、私募基金风险对广大私募基金投资者而言,最应该警惕的私募基金风险可以分为六大类:第一信息不透明的风险,由于私募基金没有严格的信息披露要求,因此信息不透明是最大的私募基金风险,凡是涉及投资运作及管理的过程,例如投资方案、资金转移及项目跟踪管理等过程,都存在信息披露不充分的很大可能。第二投资者抗风险能力较低。很多投资者之所以参与私募基金投资,都是看重了私募基金的高收益,但高收益的背后也对应着高风险,很多投资者并没有相应的抗风险能力,所以投资需重点关注此类私募基金风险。第三基金管理人导致的私募基金风险。由于缺乏严格的行业准入标准,基金经理门内的管理能力、行业地位及市场认同度等都存在着明显的差异,同样的市场环境,一部分基金经理能够凭借精准的投资为投资者带去收益,而一部分基金经理则可能造成投资者的损失。第四较高的道德风险。基金项目一般是以合伙形式成立的,但受到专业、地理及时间等因素的限制,投资者并不能有效的对项目进行监督与管理,所以道德风险也是投资者经常会遇到的私募基金风险。第五项目融资缺乏专业度。项目融资一般需要很高的实务经验及专业能力等,但一些私募基金经理或管理团队能力不足,无法有效的监控、管理项目融资。第六非法吸收公众存款的风险。部分私募基金会通过故意夸大收益、隐瞒项目等来吸引投资者参与投资,而这些私募有很大可能是在非法吸引公众存款。虽然投资者往往被私募基金的高风险所吸引,但私募基金认购门槛高达百万,对许多投资者来讲并不是一笔小数目,所以一切可能导致私募基金风险出现的因素投资者都必须知道。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2025年02月19日 17:53
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多经理相关文章
  • 可以有两个私募基金管理人吗,私募基金管理人的资格?
    一、可以有两个私募基金管理人吗?可以有两个私募基金管理人的,私募基金管理人可以是多个的,私募基金管理人是为了为规范私募投资基金业务,保护投资者合法权益,促进私募投资基金行业健康发展,在私募基金运营中管理人如果有多名,根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定,只需其中一个管理人进行备案。二、私募基金管理人的资格私募基金管理人的资格有:1.根据《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。2.注册资金要1000万以上。3.至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格:通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;最近三年从事投资管理相关业务;基金业协会认定的其他情形。4.申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和
    2023-06-06
    75人看过
  • 私募基金管理人必须委托律师吗
    私募基金管理人最好委托专业律师。专业律师主要有以下具体的服务项目:1、出具私募基金管理人登记法律意见书;2、参与私募基金设立模式设计(公司、合伙企业等不同形式);3、起草设立私募基金的文本(公司章程、合伙协议等);4、进行私募基金的设立登记;5、私募基金扩大规模(增资扩股、认股协议、入伙协议等);6、参与对投资之前的可行性分析,出具法律意见书;7、合作双方签署《保密协议》;8、对决策拟投资的项目进行尽职调查,出具《尽职调查报告》;9、根据拟投资项目情况,参与设计投资模式、退出模式,洽商与被投资方的《合作框架协议》;10、根据不同的合作模式,分别起草并签署《增资扩股协议》或《股权转让协议》;11、起草私募股权基金最终退出目标企业的协议或者条款;12、起草办理股东变更的工商变更登记文件,正式变更或增加目标公司股东;13、根据投资方的要求,参与目标公司治理结构设计,实现投资者管理权;14、私募股
    2023-05-01
    363人看过
  • 私募基金管理人的高级管理人员应具备什么条件
    一、私募基金管理人的高级管理人员应具备什么条件私募基金管理人的高级管理人员应具备的条件如下:1.通过基金从业资格考试。2.最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务,3.已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。拟通过上述第2、3情形的认定方式取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员,还应通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试,方可认定取得基金从业资格。二、私募基金管理人实缴资本需要多少依据我国《证券投资基金法》的相关规定,私募基金管理人实缴资本一般需要一亿元人民币以上,且必须为实缴货币资本。基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。担任私募基金的管理人,应当
    2023-04-25
    166人看过
  • 证监会明确私募投资基金法律责任
    今日证监会新闻发布会上,证监会发布了《私募投资基金监督管理暂行办法(征求意见稿)》,邓舸介绍说,考虑到《办法》的调整范围涵盖了各类私募基金,《办法》根据各类私募基金的一般特点,在部门规章权限内,明确了相应处罚。对违法《办法》规定,情节严重的,证监会可以对有关责任人员采取市场进入措施。对于私募证券基金,鉴于《证券投资基金法》已规定了相关罚则,《办法》特别明确:私募证券基金管理人及其从业人员违反《证券投资基金法》有关规定的,按照《证券投资基金》的有关规定进行处罚。链接:基金设立后,向责任人提出请求的任何人,不得对责任人的任何财产行使任何权利。责任人的船舶或者其他财产已经被扣押,或者基金设立人已经提交抵押物的,法院应当及时下令释放或者责令退还。责任人申请责任限制和设立责任限制基金,都不表明其对责任的承认,经过法院审理后,如果查明责任人不应承担责任,则基金应该退还给责任人。
    2023-06-06
    167人看过
  • 私募基金受法律保护吗?
    私募基金受法律保护。私募基金,是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目的为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募,发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金,进行证券投资。公司式私募基金有完整的公司架构,运作比较正式和规范。私募基金是私下或直接向特定群体募集的资金。一、私募基金融资渠道有哪些?1、政府资本私募基金资金来源中的政府资本包含两种形式,其一是指政府为了促进科技发展或推进行业进步而提供的直接投资,包括中央和各级政府的财政拨款、国家科学基金、国家科技计划项目的资助资金等。其二是政府参股建立私募投资机构,这已成为我国私募投资机构中最重要的构成之一,例如深圳创新投资集团——我国最大的本土私募投资机构之一,便是这种形式。2、社会保障基金社会保险基金是我国社会保障基金的主体,它包括养老保险基金、失业保险基金、医疗保险基金、生育保险基金和工伤保险基金等。2009年,
    2023-06-26
    316人看过
  • 私募基金托管人和基金管理人的区别
    1、本质不同基金托管人与基金管理人签订托管协议,并按照协议规定履行职责,同时收取一定的报酬。在托管协议下,基金管理人负责运作和管理基金,同时支付给基金托管人一定的报酬。2、主体不同基金管理人通常是基金公司和证券公司,例如天弘基金、广发基金、泰康资产、东兴证券等。基金托管人则通常是商业银行,例如中囯银行、工商银行、农业银行、交通银行等。3、职责不同基金托管人主要负责执行基金管理人的投资指令,并对基金管理人的投资运作进行监督管理。同时审核基金资产、保存基金会记账册和记录、出具基金业绩报告等。基金管理人则是负责基金资产的投资管理,提供基金理财服务,计算和公告基金资产和单位净值,并向基金持有人支付基金投资收益。总的来说,基金管理人是基金管理部门,而基金托管人则是基金监督部门。私募基金管理人、私募基金托管人从事私募基金业务有哪些禁止性规定上述机构或人员不得有以下行为:1、将其固有财产或者他人财产混同
    2023-08-16
    227人看过
  • 为什么私募基金的收益要高于公募基金
    1、绝对收益和相对收益公募基金的收入一少部分来源于认购费,大部分来源于固定管理费(一般是基金规模的2%),只求跑赢大盘,赢得一个相对收益就好,有种不求有功但求无过的心态,只要比别的公募做得好,排名在前头,就肯定有投资者来买单。私募基金也收取认购费,但绝大部分收入都来源于基金的业绩分成,简单来讲就是为投资者创出业绩新高的20%,也就是说,如果客户不赚钱的话基金公司是没有收入的,这就让基金公司和客户成为了一个利益共同体。2、操作灵活和操作受限股票型的公募基金必须有80%的仓位去买股票,这就意味着在熊市的时候无法减仓避险,而且投资范围也有限制,无法投资于期货期权等衍生品。私募基金操作灵活,遇到不但熊市可以空仓,还能够卖空股指期货、买入认沽期权进行获利,遇到震荡市私募基金可以在期权市场做多或做空波动率,简而言之就是熊市牛市震荡市都能赚钱。3、决策流程公募基金经理在整个基金公司话语权有限,重大投资决
    2023-04-06
    248人看过
  • 什么是私募基金管理人
    什么是私募基金管理人?对于投资私募基金的投资者者来说,获得更多的经济利益是其投资的目的,而私募基金是由私募基金管理人来管理的,因此管理人需要有更多的专业技能才更好地管理私募基金。私募基金管理人,是指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金管理人在不同国家(地区)有不同的名称,例如。在英国称投资管理公司,在美国称基金管理公司,在日本多称投资信托公司,在我国台湾称证券投资信托事业。但其职责都是基本一致的,即运用和管理基金资产。我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理人的职责主要有:按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。及时、足额向基金持有人支付基金收益。保存基金的会计账册,记录15年以上。编制基金财务报告,及时公告,并向中国
    2023-05-02
    413人看过
  • 私募基金运作过程中由谁负责资金监管工作
    一、私募基金运作过程中由谁负责资金监管工作1.中国证券监督管理委员会(简称证监会):作为中国的证券市场监管机构,证监会对私募基金进行监管,负责制定和执行私募基金相关的法规和规定。证监会监督私募基金的注册、备案、信息披露等事项,并对私募基金管理人及其从业人员进行监管。2.地方金融监管局:根据中国国家有关法律法规的规定,地方金融监管局对私募基金进行相应的监管和管理工作。地方金融监管局负责监督和管理私募基金的备案、登记、登记变更等事项,并根据需要开展日常监管工作。3.自律组织:私募基金行业还设有自律组织,如私募基金管理人协会、私募基金从业人员协会等。二、私募基金什么时候备案私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。备案一般需要一个月的时间。三、私募基金的
    2023-08-09
    185人看过
  • 私募基金公司要承担什么责任
    私募基金公司要承担以下责任:1.选择、监督、更换账户管理人、托管人、投资管理人;2.制定企业年金基金战略资产配置策略;3.根据合同对企业年金基金管理进行监督;4.根据合同收取企业和职工缴费,向受益人支付企业年金待遇,并在合同中约定具体的履行方式;5.接受委托人查询,定期向委托人提交企业年金基金管理和财务会计报告。发生重大事件时,及时向委托人和有关监管部门报告;定期向有关监管部门提交开展企业年金基金受托管理业务情况的报告;6.按照国家规定保存与企业年金基金管理有关的记录自合同终止之日起至少15年;7.国家规定和合同约定的其他职责。私募基金公司注册的设立条件:名称应符合《名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。基金型:投资基金公司
    2023-05-01
    60人看过
  • 私募基金管理人被注销后私募基金该如何备案
    随着我国经济的不断发展,我国金融业资本市场也得到了快速发展。在股权、债权等基础的金融工具的基础上衍生出了许多的新的金融产品,比如基金等产品。现如今,基金已成为我国金融资本市场一个比较重要的金融模式。随着基金行业的发展,国家为降低金融风险,对基金业的监管也越来越严格,对私募基金不符合要求的直接注销基金管理人,那么,私募基金管理人被注销后私募基金该怎样备案,将在下文详细介绍。私募基金公司备案流程:一、基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。二、基金备案私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行
    2023-06-01
    307人看过
  • 私募基金管理人对外投资的法律规定
    1、2014年2月,基金业协会颁布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,规定私募基金管理人应当在募集基金完毕后的20个工作日内向基金业协会办理备案手续,经备案的私募基金方可以申请开立证券相关账户。2、2014年8月,中国证监会颁布《私募投资基金监督管理暂行办法》,要求各类私募基金募集完毕后,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续。3、2015年1月,中国证监会发布《证监会发行监管问答——关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答》,明确了私募投资基金参与证券投资的方式,要求在发行工作中对私募投资基金备案情况进行核查。4、2016年4月,基金业协会发布《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》、《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》,规定私募基金应当按照规定向中国基金业协会履行基金备案手续。基金合同中应约定私募基金在中
    2023-03-31
    51人看过
  • 私募基金为什么要托管
    1、《证券投资基金法》要求:基金资金的托管人只能有具备托管牌照的商业银行担任;2、托管银行将行使资金保管,或者基金公司破产后投资者血本无归的事情发生、使用审核等职能;3、说白了就是为了避免基金公司卷款跑路;4、银行是资金托管行负责资金管理和监督。一、发行私募基金需要托管吗私募基金应当由基金托管人托管,基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。私募基金进行托管的,私募基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会以及中国基金业协会的规定和基金合同的约定,对私募基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。我们还需要明确的一点就是,私募基金综合托管服务是指证券公司为私募管理机构提供的产品备案、交易系统、估值核算等服务,属于证券公司经纪业务及融资融券等
    2023-03-17
    268人看过
  •  私募证券投资基金法对私募基金管理有何规定?
    私募证券投资基金是一种非公开募集的证券投资基金,相对于政府监管的、向不特定投资者公开发行受益凭证的基金。这类基金是通过非公开方式向少数机构投资者和富有的个人投资者募集资金而设立的,其销售和赎回是由基金管理人私下与投资者协商进行的。私募证券投资基金是指相对于政府监管的、向不特定投资者公开发行受益凭证的证券投资基金。这类基金是通过非公开方式向少数机构投资者和富有的个人投资者募集资金而设立的,其销售和赎回是由基金管理人私下与投资者协商进行的。 【私募基金募集资金的方式】私募基金是一种非公开募集的基金,募集资金的方式与公开募集的基金有所不同。私募基金募集资金的方式包括向特定对象募集资金、向特定行业募集资金、向特定地区募集资金等。同时,私募基金募集资金的规模也较为灵活,可以根据不同的投资者需求进行募集。然而,私募基金募集资金的方式也存在一些风险。首先,由于私募基金募集资金的面向对象较为特定,因此,如
    2023-08-27
    199人看过
换一批
#公司组织结构
北京
律师推荐
    展开
    #经理
    词条

    经理是指在公司中负责管理日常事务的负责人,通常负责制定和实施公司战略、监督业务运营、管理团队、协调内外关系等。 经理需要具备一定的领导能力、管理技能和业务知识,以带领团队实现公司的目标。 经理在公司的治理结构中扮演着重要的角色,需要遵守公司... 更多>

    #经理
    相关咨询
    • 私募基金风控总监法律责任
      广东在线咨询 2022-10-27
      鉴于涉及法律问题相对专业,为了维护你的合法权益不受侵害少受损失,稳妥起见建议必要时可以聘请律师予以必要协助,如需进一步法律帮助可来电或当面咨询。
    • 私募基金法人需要承担什么连带责任
      湖南在线咨询 2022-10-16
      承担所律债务纠纷责任通俗说公司倒闭欠钱刑事或者民事责任担
    • 私募证券私募基金要牌照吗
      吉林省在线咨询 2023-03-11
      私募基金有金融牌照,金融牌照的正式名称是金融机构经营许可证,是批准金融机构开展业务的正式文件。在我国需要审批的金融牌照主要包括银行、保险、信托、券商、金融租赁、期货、基金、基金子公司、基金销售等。
    • 私募基金募集管理办法如何
      山东在线咨询 2023-03-03
      私募基金募集管理办法是为了规范私募投资基金的募集行为,促进私募基金行业健康发展,保护投资者及相关当事人的合法权益,根据相关法律法规而制定的。中国基金业协会依照法律法规、中国证监会相关规定及中国基金业协会自律规则,对私募基金募集活动实施自律管理。
    • 私募基金管理人的员工人数有什么要求
      云南在线咨询 2023-02-26
      私募基金,是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。 员工管理要求: 1、高管资格:从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格,其中法定代表人,总经理,风控负责人一定要基金从业资格。 2、高管人员:最好有5-10的员工,组织架构有:总经理,投资部,风控部,行政部,市场部,人事部等各1-2名员工。其中总经理,风控负责人,投资经理最好是全职,其他人员可以兼职