证券业协会有哪些章程
来源:法律编辑整理 时间: 2023-08-17 14:31:20 138 人看过

证券业协会章程

第一章总则

第一条本协会的名称为中国证券业协会(以下简称协会),英文名称为SECURITIESASSOCIATIONOFCHINA,缩写SAC。

第二条协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的全国性证券业自律组织,是非营利性社会团体法人。

第三条协会的宗旨是:遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策,遵守社会道德风尚,以科学发展观为指导,在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理;发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;为会员服务,维护会员的合法权益;维护证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的公开、公平、公正,推动证券市场的健康稳定发展。

第四条协会接受业务主管单位中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和社团登记管理机关中华人民共和国民政部(以下简称民政部)的业务指导和监督管理。

第五条协会的住所设在中国北京市。

第二章职责范围

第六条协会依据《证券法》的有关规定,行使下列职责:

(一)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;

(二)依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求;

(三)收集整理证券信息,为会员提供服务;

(四)制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;

(五)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;

(六)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;

(七)监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。

第七条协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定,行使下列职责:

(一)制定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;

(二)负责证券业从业人员资格考试、执业注册;

(三)负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试;

(四)负责对首次公开发行股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作;

(五)行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

第八条协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职责:

(一)推动行业诚信建设,开展行业诚信评价,实施诚信引导与激励,开展行业诚信教育,督促和检查会员依法履行公告义务;

(二)组织证券从业人员水平考试;

(三)推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识;

(四)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励,组织制订行业技术标准和指引;

(五)组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认;

(六)其他涉及自律、服务、传导的职责。

第三章会员

第一节会籍

第九条协会会员由单位会员构成。

第十条协会会员应当符合下列条件:

(一)拥护本章程;

(二)符合法律、法规规定并从事与证券相关的业务;

(三)协会要求的其他条件。

第十一条协会根据需要对会员进行分类管理。协会会员包括法定会员、普通会员和特别会员。

第十二条经中国证监会批准设立的证券公司应当在设立后加入协会,成为法定会员。

第十三条依法设立并经中国证监会许可从事与证券有关业务的证券投资咨询机构、金融资产管理公司、财务顾问机构、资信评级机构等证券经营或服务机构,在获取业务许可后可以申请加入协会,成为普通会员。

第十四条下列机构可以申请加入协会,成为协会的特别会员:

(一)证券交易所、金融期货交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金公司、融资融券转融通机构;

(二)从事证券业务的律师事务所、会计师事务所及其他中介机构;

(三)各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业社团组织;

(四)经相关监管机构批准设立的境外证券类机构驻华代表机构;

(五)经中国证监会许可的从事证券相关业务的其他机构。

第二节会员的权利与义务

第十五条会员享有下列权利:

(一)选举权、被选举权和表决权,但特别会员无选举权和被选举权;

(二)要求协会维护其合法权益不受损害的权利;

(三)通过协会向有关部门反映意见和建议的权利;

(四)对协会给予的纪律处分有听证、陈述和申辩的权利;

(五)参加协会举办的活动和获得协会服务的权利;

(六)对协会工作的批评、建议和监督权;

(七)会员大会决议规定的其他权利。

第十六条会员履行下列义务:

(一)遵守协会的章程、自律规则、行业标准和业务规范;

(二)执行协会的决议;

(三)维护协会的声誉;

(四)积极参加协会组织的活动,完成协会交办的工作;

(五)向协会反映情况,按规定提供有关资料;

(六)按规定交纳会费;

(七)服从协会的监督与管理,接受协会的检查与协调;

(八)会员大会决议规定的其他义务。

第三节会员入会、退会程序

第十七条会员入会实行注册制。

申请加入协会,申请机构应提交下列文件:

(一)申请书,应载明申请机构的名称、法定住所等,并承诺拥护本章程;

(二)按协会要求填写的《会员登记表》;

(三)经营业务许可证复印件、法人营业执照(或法人登记证)复印件或其他法定资格文件;

(四)协会要求的其他文件。

第十八条协会日常办事机构审核申请机构所提交的申请文件,对符合入会条件的,报会长办公会审议通过后,进行会员注册登记并向申请机构发放会员证书。

第十九条会员设会员代表一名,代表其在协会履行职责。

会员代表应当是会员法定代表人或主要负责人。

会员更换会员代表,须向协会书面报告。经会长办公会确认后,继任会员代表可以接替该会员在协会的理事或监事职务。如该会员为副会长、监事长单位,继任会员代表须经理事会或监事会选举通过,方能继任协会的副会长、监事长职务。

第二十条会员发生合并、分立、终止等情形的,其会员资格相应变更或终止。

第二十一条除法定会员外的其他类别会员可以自愿退会。会员退会应向协会提交书面申请,并交回会员证书。

除法定会员外的其他类别会员,无正当理由在二年内不缴纳会费或不参加协会组织的任何活动的,视为自动退会;法定会员有前述情形的,协会将给予纪律处分。

第二十二条会员如有严重违反本章程的行为,经理事会表决通过,协会将给予取消其会员资格或其他纪律处分。

第四章组织机构和负责人产生、罢免

第一节会员大会

第二十三条协会的最高权力机构是会员大会,会员大会由全体会员组成。

第二十四条会员大会的职权是:

(一)制定和修改章程;

(二)审议理事会工作报告和财务报告;

(三)审议监事会工作报告;

(四)选举和罢免会员理事、监事;

(五)决定会费收缴标准;

(六)决定协会的合并、分立、终止;

(七)决定咨询委员会的设立、注销和更名;

(八)决定其他应由会员大会审议的事项。

第二十五条会员大会须有三分之二以上会员出席,其决议须经到会会员三分之二以上表决通过。

制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止,其决议须经三分之二以上会员表决通过。

第二十六条会员大会每四年至少召开一次,理事会认为有必要或由三分之一以上会员联名提议时,可召开临时会员大会。

第二节理事会

第二十七条理事会是会员大会的执行机构,在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作,对会员大会负责。

第二十八条理事会由会员理事和非会员理事组成。

第二十九条会员理事由会员单位推荐,经会员大会选举产生。非会员理事由中国证监会委派。非会员理事不超过理事总数的五分之一。

理事任期四年,可连选连-任。

协会因特殊情况需提前或延期换届的,须由理事会表决通过,报中国证监会审查并经民政部批准同意,但延期换届最长不超过1年。

第三十条理事会的职权是:

(一)筹备召开会员大会,向会员大会报告工作和财务情况;

(二)贯彻、执行会员大会的决议;

(三)审议通过自律规则、行业标准和业务规范;

(四)选举或罢免协会会长、副会长,聘任秘书长;

(五)在会员大会闭会期间,罢免不履职理事;

(六)决定专业委员会的设立、注销和更名;

(七)聘任咨询委员会和各专业委员会主任委员、副主任委员;

(八)提请召开临时会员大会;

(九)审议协会年度工作报告和工作计划;

(十)审议协会年度财务预算和决算;

(十一)审议会长办公会提请审议的各项议案;

(十二)决定其他应由理事会审议的重大事项。

第三十一条理事会每年至少召开一次会议。遇特殊情况,也可采取通讯方式召开。

常务理事会认为有必要或三分之一以上理事联名提议时,可召开理事会临时会议。

第三十二条理事会会议须有三分之二以上理事出席,其决议须经到会理事三分之二以上表决通过。

监事、监事长列席理事会会议。

第三节常务理事会

第三十三条协会设常务理事会,由理事会选举产生。

常务理事数量不超过理事会成员数量的三分之一。

第三十四条常务理事会对理事会负责,在理事会闭会期间,行使第三十条规定的除第一、四、五及十二项外的理事会其他职权。

常务理事会根据需要可以提请召开临时理事会。

第三十五条常务理事会每半年至少召开一次会议。遇特殊情况,也可采用通讯方式召开。

会长办公会认为有必要或三分之一以上常务理事联名提议时,可召开常务理事会临时会议。

第三十六条常务理事会会议须三分之二以上成员出席,其决议须经到会常务理事会成员三分之二以上表决通过。

监事长列席常务理事会会议。

第四节监事会

第三十七条协会设监事会,由全体会员监事组成。监事会是协会工作的监督机构。

第三十八条监事由会员单位推荐,经会员大会选举产生,监事长由监事会在当选的监事中选举产生。

监事、监事长任期四年,可连选连-任。

第三十九条监事会的职权是:

(一)监督协会章程、会员大会各项决议的实施情况并向会员大会报告;

(二)监督理事会的工作;

(三)选举和罢免监事长;

(四)在会员大会闭会期间,罢免不履职监事;

(五)监督协会的会费收取及财务预决算执行情况;

(六)决定其他应由监事会审议的事项。

第四十条监事会每年至少召开一次会议。遇特殊情况,也可采用通讯方式召开。

监事长认为有必要或三分之一以上监事联名提议时,可召开监事会临时会议。

第四十一条监事会会议须三分之二以上成员出席,其决议须经到会监事会成员三分之二以上表决通过。

第五节会长办公会、会长、秘书长

第四十二条协会设专职会长一名,专职副会长和兼职副会长若干名。会长、专职副会长由中国证监会提名,兼职副会长从会员理事中遴选,由理事会选举产生。

专职会长、专职副会长每届任期四年,连-任不超过两届。因特殊情况需要延长任期的,须经会员大会三分之二以上会员表决通过,报中国证监会审查并经民政部批准同意后方可任职。

兼职副会长每届任期四年,可连选连-任,但连-任超过两届的比例不得超过兼职副会长总数的三分之一。超过60周岁的,连-任不得超过两届。

第四十三条协会根据需要设秘书长一名、副秘书长若干名。秘书长、副秘书长协助会长、副会长工作。

秘书长、副秘书长由中国证监会推荐。秘书长连-任不超过两届。

第四十四条协会设会长办公会,由会长、专职副会长、秘书长、副秘书长组成。

第四十五条会长办公会行使以下职权:

(一)执行会员大会、理事会、常务理事会决议;

(二)提请召开常务理事会临时会议;

(三)编制协会年度工作计划和财务预决算,交理事会或常务理事会决定;

(四)决定协会日常工作重大事项;

(五)制订协会内部管理制度;

(六)经中国证监会批准,决定协会日常办事机构的设置,报民政部备案;

(七)提请罢免理事、监事资格;

(八)审议并决定会员资格;

(九)提名咨询委员会和各专业委员会主任委员、副主任委员,聘任咨询委员会和各专业委员会委员;

(十)会员大会、理事会、常务理事会授予的其他职权。

第四十六条协会实行会长负责制,会长为协会法定代表人。

协会法定代表人不兼任其他社团组织的法定代表人。

第四十七条协会会长行使下列职权:

(一)召集和主持理事会、常务理事会会议、会长办公会;

(二)主持协会日常办事机构工作;

(三)组织实施协会的年度工作计划、财务预决算;

(四)聘任副秘书长,提请理事会聘任秘书长;

(五)代表协会签署有关重要文件;

(六)常务理事会授予的其他职权。

副会长协助会长工作。会长因故不能履行职责时,由会长指定的副会长代其履行职责。

第六节任职条件

第四十八条协会会员理事、监事单位应当具备下列条件:

(一)在会员中具有代表性;

(二)诚实信用,规范经营;

(三)具有社会责任感和行业使命感,在行业中有一定的影响力和号召力;

(四)会员大会要求的其他条件。

第四十九条协会会员理事、监事应具备以下条件:

(一)为会员理事、监事单位的会员代表;

(二)具有良好的证券金融实践经验;

(三)热爱和支持协会工作;

(四)最近3年没有受到中国证监会行政处罚或协会自律处分;

(五)会员大会规定的其它条件。

第五十条协会的监事、理事不得互相兼任。

第五十一条协会会长、副会长、监事长、秘书长必须具备下列条件:

(一)坚持党的路线、方针、政策,政治素质好;

(二)证券行业工作经历5年以上,在业内有较大影响和良好声望;

(三)身体健康,具有完全履行民事行为能力

(四)热爱协会工作;

(五)年龄不超过70岁,秘书长为专职;

(六)会员大会要求的其他条件。

第五十二条理事或监事不履行职责,无正当理由连续两次不到会的,或不再具备相应任职条件的,由会长办公会提请理事会或监事会表决,罢免其理事、监事资格。

第七节咨询委员会和专业委员会

第五十三条协会根据工作需要,可设立咨询委员会和专业委员会。协会设立咨询委员会和专业委员会应经中国证监会审查同意,并向民政部申请登记。

第五十四条咨询委员会和专业委员会为协会的组成部分,不具有法人资格,按照本章程规定的宗旨和业务范围,在协会授权的范围内开展活动。

第五十五条咨询委员会由有较大影响、良好声望、丰富经验并长期从事证券业务、证券研究和证券监督管理的专家组成。

专业委员会由相应专业领域的行业专家组成。

第五章财务与资产管理

第五十六条协会的经费来源是:

(一)会费;

(二)政府资助、社会捐赠;

(三)在核准的业务范围内开展活动或提供服务的收入;

(四)利息收入;

(五)其他合法收入。

第五十七条协会经费必须用于本章程规定的业务范围和事业发展,不在会员中分配。

第五十八条协会建立严格的财务管理制度,保证会计资料合法、真实、准确、完整。

第五十九条协会配备具有专业资格的会计人员,会计不得兼任出纳。会计人员依法进行会计核算,实行会计监督。会计人员调离岗位时,必须与继任人员办清交接手续。

第六十条协会的资产管理必须执行国家规定的财务管理制度,接受会员大会、监事会和国家有关部门的监督。资产来源属于政府拨款或者社会捐赠、资助的,必须接受审计机关的监督,并将有关情况以适当方式向社会公布。

第六十一条协会换届或更换法定代表人之前必须接受中国证监会和民政部组织的财务审计。

第六十二条协会的资产,任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。

第六十三条协会专职工作人员的工资和保险、福利待遇,参照国家有关规定执行。

第六十四条协会日常办事机构应向理事会、监事会和会员大会报告经费收支情况。

第六章章程的修改程序

第六十五条对协会章程的修改,须经理事会表决通过,并报中国证监会和民政部预审通过后,交会员大会审议。

第六十六条协会修改的章程,须在会员大会通过后15个工作日内报中国证监会审查,经同意后,报民政部核准。

第七章终止程序及终止后的财产处理

第六十七条协会完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注销的,由理事会或常务理事会提出终止动议。

第六十八条协会终止动议须经会员大会表决通过,并报中国证监会审查同意。

第六十九条协会终止前,须在中国证监会指导下成立清算组织,清理债权债务,处理善后事宜。清算期间,不开展清算以外的活动。

第七十条协会经民政部办理注销登记手续后即为终止。

第七十一条协会终止后的剩余财产,在中国证监会和民政部的监督下,按照国家有关规定,用于与本协会宗旨相关的事业。

第八章附则

第七十二条本章程经2011年6月24日会员大会表决通过。

第七十三条本章程的解释权属协会的理事会。

第七十四条本章程自民政部核准之日起生效。

证券业协会成立托管和基金销售委员会

适应基金市场自律发展的需要,中国证券业协会决定成立托管专业委员会和基金销售委员会,并于昨日在京召开第一次会议。

据悉,委员会是协会内设的由专业人士组成的非常设专门机构,是根据基金市场参与主体而设置。协会会长黄湘平、证监会基金部主任李正强、协会副会长兼秘书长陈自强、证监会基金部副主任洪磊等分别出席会议。

黄湘平向各个委员介绍了一年来协会为基金行业自律、服务、传导等方面所作的工作,分析了行业自律管理遇到的情况;同时,黄湘平表示,将充分发挥专业委员会的作用,积极支持并创造条件把专业委员会的工作好。李正强认为,随着我国资本市场发展不断成熟,行业自律组织的重要性日益突出,也为协会提供了广阔的发展空间。最近一年多来,协会从机构设置和人员安排方面都加大力量为基金行业自律管理服务,在研究行业重大问题、反映行业呼声、加强行业自律、与监管部门沟通与合作等方面积极开展工作,并取得显著成效。

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    1、《中华人民共和国公司法》第11条规定:设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。明确地强调了公司章程对于公司的重要性,公司章程对于公司而言不但是股东合意达成的协议,更是公司的内部法律。2、对于有限公司和股份公司而言,除了公司名称和住所、公司经营范围、公司注册资本、公司法定代表人等章程共同的必要事项外,有限公司的章程还应当载明股东的姓名或者名称;股东的出资方式、出资额和出资时间;公司的机构及其产生办法、职权、议事规则等事项。股份公司的章程还应当载明:公司设立方式;公司股份总数、每股金额和;发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间;董事会的组成、职权和议事规则;监事会的组成、职权和议事规则;公司利润分配办法;公司的解散事由与清算办法;公司的通知和公告办法等。有限公司的章程一般由全体股东签字订立,同时在公司章程上签章也是当事人具有股
    2023-03-27
    470人看过
  • 证券公司开户流程有哪些
    现在大部分证券公司都支持网上开户、手机开户,不同的开户方式的开户流程不同。1、线下营业部开户:携带身份证、银行卡去往营业部办理开户——填写开户申请表——验证开户人身份信息——进行风险评估——符合开户条件的,获得证券公司的股东帐户卡、资金帐户——开通电话委托、网上交易、手机炒股等多种方式——办理第三方存管——激活账户,注入资金,即可进行交易;2、网上电脑端开户:上传证件照,完成视频见证——申请数字证书——填写开户信息——办理第三方存管业务——进行风险测评——开设证券账户——电话回访并激活账户——注入资金进投资账户,然后可以投资交易。一、证券公司开户有什么需要注意的吗(一)证券公司选择。这点,往往会被忽视,其实,公司的雄厚实力才会为持久的低佣金和研发能力,荐股能力提供基础。建议开户就选择全国排名前几位的,最好是全国排名第一位的。(二)公司的系统的好坏,平台的好坏,不堵单等等。您最佳的选择=品牌
    2023-03-21
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  • 证券上市程序有哪些步骤
    一、股票上市程序1、上市申请根据《证券法》第52条规定,申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:上市报告书;申请股票上市的股东大会决议;公司章程;公司营业执照;依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告;法律意见书和上市保荐书;最近一次的招股说明书;证券交易所上市规则规定的其他文件。同时,各证券交易所均有自己的股票上市规则,申请股票上市尚需根据所选择的证券交易所的上市规则的要求,报送相关申请文件2、上市审核除政府债券由证券交易所根据国务院授权的部门决定安排上市交易外,证券上市的审核机构为证券交易所。证券交易所在审核股票上市申请时,通常应考虑以下因素:上市条件因素。股票上市申请必须符合《证券法》等法律法规规定的上市条件以及本证券交易所制定的上市条件。产业政策因素。根据《证券法》第45条规定,国家鼓励符合产业政策同时又符合上市条件的公司股票上市交易。产业政策一般包括产业结构政策
    2023-06-09
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  • 仲裁协会的章程包含哪些内容
    仲裁协会应有自己的章程。仲裁协会的章程应载明下列事项:1.名称,即中国仲裁协会;2.宗旨;3.组织机构;4.仲裁协会会长的产生程序和职权;5.职责;6.对仲裁委员会和仲裁员的监督;7.经费来源;8.章程的修改程序;9.其他必要事项。中国仲裁制度主要内容1994年8月31日颁布的《中华人民共和国仲裁法》统一了全国的仲裁制度,采用国际上通行的基本原则,基本制度,习惯作法,使我国的仲裁制度与国际仲裁制度接轨。(一)仲裁制度的基本原则1、自愿原则当事人采用仲裁方式解决纠纷,应当双方自愿,达成仲裁协议,没有仲裁协议一方申请仲裁的,仲裁委员会不予受理。2、独立原则仲裁依法独立进行,不受行政机关,社会团体和个人的干涉,具体表现在:①仲裁机构不属于行政机关;②仲裁机构的设置以按地域设置为原则,相互独立,没有上下级之分,没有隶属关系。③仲裁委员会、仲裁协会与仲裁庭三者之间相互独立,仲裁庭依法对案件进行审理,
    2023-06-14
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    证券投资是指投资者通过买卖股票、债券、基金等有价证券以及其衍生品,来赚取买卖价差、利息以及资本利得的投资过程和投资行为。 在证券市场中,投资者包括法人和自然人。证券投资是广大投资者间接投资各大行业的重要形式。... 更多>

    #证券投资
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    • 中国私营企业协会的章程具体有哪些?
      海南在线咨询 2022-08-10
      个体劳动者协会、私营企业协会(以下合称“个私协会”),是由个体工商户、私营企业等组织和个人自愿组成,经民政部门核准登记、并接受工商行政管理部门业务指导的联合性非营利社会团体。[1]
    • 个体劳动者私营企业协会章程有哪些
      陕西在线咨询 2022-07-28
      修订后的《中国个体劳动者私营企业协会章程》重要改变是: 1、入会自愿,退会自由。 2、不入会就没有缴纳会费的义务。 3、入会必须自愿申请,没有申请就不是会员,也没有缴纳会费的义务。 4、旧的《中国个体劳动者协会章程》规定:凡领取工商营业执照的个体工商户和私营企业自动成为会员,这种强迫行为超越了国家的根本大法,违反了宪法及其它法律规定,同时也违反了联合国《人权公约》,修改后取消了这种强制性规定,就是
    • 仲裁协会章程具有哪些内容
      江西在线咨询 2023-11-13
      1、仲裁协会应有自己的章程。仲裁协会的章程应载明下列事项: 2.名称,即中国仲裁协会 3.组织机构 4.仲裁协会会长的产生程序和职权 6.对仲裁委员会和仲裁员的监督 7.经费来源 8.章程的修改程序 9.其他必要事项。
    • 证券交易所章程应包括哪些内容
      辽宁在线咨询 2022-02-15
      证券交易所章程应包括的内容 1、设立目的; 2、名称; 3、主要办公及交易场所和设施所在地; 4、职能范围; 5、会员的资格和加入、退出程序; 6、会员的权利和义务; 7、对会员的纪律处分; 8、组织机构及其职权; 9、高级管理人员的产生、任免及其职责; 10、资本和财务事项; 11、解散的条件和程序; 12、其他需要在章程中规定的事项。
    • 企业证券包销协议包括哪些内容
      重庆在线咨询 2023-05-07
      证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项: (一)当事人的名称、住所及法定代表人姓名; (二)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格; (三)代销、包销的期限及起止日期; (四)代销、包销的付款方式及日期; (五)代销、包销的费用和结算办法; (六)违约责任; (七)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。