在股权融资中，公司支付的是股份，这与现有股东对公司控制权的下降相对应。同时，公司未来成长性收益的一部分转移给投资者。股权融资的意义何在？在股权融资合同中应该注意什么

什么是股权融资

股权融资是指企业的股东愿意放弃企业的部分所有权，通过增资引进新的股东，同时增加总股本。股权融资取得的资金，企业无需偿还本息，但新股东将与老股东分享企业的利润和成长性，股权融资渠道按融资渠道分为公开发行和非公开发行两类。所谓公开市场发行，就是通过股票市场向社会公众投资者发行企业股票筹集资金，包括企业上市、上市企业增发配股等，是利用公开市场进行股权融资的具体形式。所谓私募，是指企业自行寻找特定投资者，通过增资吸引投资者投资企业的方式；二是如何撰写企业股权投资合同，甲方：乙方：

甲乙双方在前期相互了解，并就乙方拟对甲方的股权投资进行战略合作，协助甲方在马来西亚证券交易所上市。为了规范双方在合作过程中的商务活动，明确双方的权利和义务，本着平等互利、友好协商的原则，双方达成如下合作协议：

1.基本情况1.1上市公司基本情况：甲方为在中国大陆注册并合法经营的有限责任公司。主要经营竹建材（见附件-公司简介）。1.2拟上市对象由双方根据企业基本情况确定，乙方协助甲方在马来西亚证券交易所上市。作为拟上市公司，甲方应确保公司业务独立、资产完整、产权清晰，严格按照上市公司治理标准经营

1.投资计划：乙方以现金形式向甲方投资。2.2.乙方投入的现金在股权重组完成前作为甲方净资产的增资。增资后，**康尔公司进行股权分置改革，股权分置改革后，以每股（人民币）0.2元的价格向**国际控股有限公司发行。2.3甲方完成股权重组后，乙方在甲方的持股比例根据甲方的财务审计报告确定（见附件-甲方截至2012年6月30日的财务审计报告）

3.1如果甲方成功上市，根据《公司法》和《证券法》的规定，乙方有权转让甲方的股份，转让不得超过其股份的三分之一。3.2甲方预计于2013年6月30日前上市，如因特殊原因未能如期上市，上市前甲乙双方在生产经营等方面存在重大差异，或乙方滥用股东权利的，乙方有权要求甲方返还全部出资，并按照银行现行权益3.3对甲方进行补偿，甲方可以回购乙方在甲方的股份并自行处理

在甲方再次进行股权融资时，乙方有权按其股份比例（完全稀释）购买相应数量的股份

尽职调查乙方有权对甲方进行法律和财务尽职调查在签署《股权融资合作协议》后，甲方有义务为合作提供相应的财务信息

声明与承诺6.1甲方根据中国法律合法成立，拥有完整的拥有和经营其财产的权力和授权，从事其营业执照所列及以书面和口头形式向乙方提供的业务，并与乙方签订经甲方股东大会批准的本合同；6.2签订正式合同时，未发生与甲方有关的诉讼或仲裁；或因该诉讼或仲裁未履行的任何判决或命令

7.合作过程中的保密义务，以确保双方的权利和商业利益，双方在合作过程中应严格遵守以下保密管理协议：

7.1双方承认并确认，就投资和上市交换的任何口头或书面信息和资料均为保密信息，双方应严格按照本合同的规定对这些信息和资料保密。即使双方最终未能成功合作，双方对本项目及对方的所有信息负有至少三年的保密义务，但该信息是通过双方以外的渠道被其他方获悉的除外。7.2任何一方可在必要时向其法律或财务顾问披露上述条款中提及的保密信息，但该方应保证已获悉保密信息的法律或财务顾问也受上述保密义务的约束。其专业顾问违反本合同保密规定的，应当承担连带责任。7.3双方同意，有下列情形之一的，相关方将不需要按照本合同的规定对相关信息进行保密：7.3.1如果公众已经通过本合同双方以外的渠道知道需要保密的信息，双方不再需要对该信息保密；7.3.2根据中国法律和《上市规则》的要求，当事人需要披露保密信息的，可以按照有关法律和《上市规则》的规定披露。7.3.3无论本合同因任何原因终止，上述保密义务在按照本合同规定合作过程中仍然有效，双方应本着勤勉尽责的精神和诚实信用的原则，在各自职责范围内完成工作。双方应遵守同行业通行的商业道德和职业规范，尽一切努力为对方的工作提供最好的支持，为促进项目的成功

本合同自双方签字并将现金投入指定账户之日起生效

如果一方违反其在本合同项下的义务、保证和承诺，本合同的签订、订立、生效、履行、解释、终止和争议的解决适用中华人民共和国法律。因本合同引起的和/或与本合同有关的一切争议，双方应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向人民法院提起诉讼。双方同意本合同争议的管辖法院为合同签订地法院

本合同其他条款一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力

甲方：（公章）乙方（签字）：法定代表人（签字）：本协议由下列双方于