证券牌照与风控规则皆在修订中-法师兄

证券牌照与风控规则皆在修订中

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-09 14:42:27 136 人看过

证监会表示证券公司牌照管理规则正在研讨过程中，而证券公司风控指标规则尚在修订，两个规则完成后都将按照一般立法程序向社会公开征求意见。

证监会表示，关于券商牌照管理规则目前仍在研究制定过程中，按照一般立法程序，履行完内部程序后，会公开征求意见。另外，证券公司风控指标规则修订工作也在制定中，之后也会按照立法程序公开征求意见。

去年以来，证监会反复表示将降低证券公司行业准入，实施业务牌照管理。今年5月，证监会发布《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》，明确了今后一段时期推进证券经营机构创新发展的总体原则、主要任务和具体措施。

其中，证监会明确表示，支持民营资本、专业人员等各类符合条件的市场主体出资设立证券经营机构，进一步放宽证券经营机构外资准入条件。同时，支持国有证券经营机构开展混合所有制改革，支持社会保险基金、企业年金等长期资金委托专业机构投资运营或设立专业证券经营机构，支持证券经营机构与其他金融机构在风险可控前提下以相互控股、参股的方式探索综合经营，完善一参一控政策。

另外，在业务牌照管理方式上，将更加公开透明、进退有序。《意见》明确，在推进相关法律法规修改完善的前提下，证监会支持证券公司、基金管理公司、期货公司、证券投资咨询公司等交叉持牌，支持符合条件的其他金融机构在风险隔离的基础上申请证券业务牌照。

截至目前，监管层未对规则推出时点做出表态。

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