昨日沪深两市收盘后,证监会通报了四个典型的市场操纵案件,第一案例是证监会查处浙江XX集团操纵市场案,对浙江XX处以60万元的罚款。这是证监会首次对上市公司特定目的的市场操纵行为进行处罚。
XX石化被操纵
案件中,XX集团利用何某水、施某红账户买入XX石化以维持、拉抬XX石化股价,帮助实现定向增发,主观操纵XX石化交易价格的意图明显。虽然其交易金额、持股比例、对市场价格影响的统计结果等交易指标均处于较低水平,相关交易委托均为真实委托,未能对XX石化股票的交易价格或交易量产生显著影响,但其动用3000万元巨资集中买入XX石化的行为,已经构成了《证券法》第七十七条集中资金优势、连续买卖的操纵市场行为。楼翔作为XX集团上述行为的决策者和经手人,是直接负责的主管人员。依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会对XX集团处以60万元罚款;对楼翔给予警告,并处以10万元罚款。
市场操纵三特点
据张某某介绍,近年来市场操纵案件呈现几大特点:一是账户关联隐蔽化。从原来的使用本人账户或借用亲属账户,到无任何身份关联的融资户的使用;通过多地多点布局、使用无资金往来的多账户进行分工操纵等。二是操纵手法多样化。抢帽子交易、连续交易、虚假申报、反复撤单等手法从无到有、花样翻新。在有的案件中,操纵者不是采用单一的操纵手法,而是综合运用开盘集合竞价虚假申报、盘中拉抬、尾盘封涨停等多种手法进行市场操纵。三是信息型操纵案件值得关注。有的操纵主体故意编造、传播、散布对证券价格有重大影响的虚假信息,误导投资者的投资决策,以此获利。有的上市公司为配合大股东、高管减持等需要,控制信息发布的内容和时机,以所谓股价维护、市值管理方式进行信息操纵。此外,从包括证券场外市场、期货市场、衍生品市场等中国资本市场整体看,跨市场操纵也开始出现。执法实践中,已经遇到跨期货、现货市场操纵的案例。
对违规违法高压态势
其实近年来,证监会一直严密监控市场,重点打击对象中就包括基金公司、证券公司、保险公司等金融机构的投资人员。目前证监会已经有了可靠的信息技术手段,能够对海量账户交易行为进行筛选,系统会自动发现线索。昨日张某某透露:为了进一步打击操纵市场行为,证监会启动了互联网信息稽查分析系统,该系统运用云计算、云搜索等,提高上市公司信息披露透明度,运用三者联动方式,主动发现案件线索,提高上市公司信息披露透明度来遏制操纵市场行为。
此外,张某某还披露了今年来市场操纵案件的执法工作情况。近三年操纵案件数量上升,恶性操纵事件频发,最高非法获利1.68亿元,近期2起操纵案件,操纵者选取多个小盘股,累计交易亿元,获利数千万元,证监会将于近期移送公安机关。
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