我国《暂行办法》第33、34条列举了基金投资组合应当符合的五个规定和禁止从事的十三种行为,主要属于对基金管理公司注意义务的具体规则,所以,总体而言,我国法律规定侧重对注意义务、对基金投资安全的要求,而对于基金管理公司的忠实义务的规定过于简单。
从借鉴国外的有益经验出发,我国在调整证券投资基金的法律规范中,当务之急主要应增加限制基金管理公司及其内部相关人员与基金之间进行证券交易、限制用基金资产投资买卖与基金有利害关系的公司所发行的证券、限制用基金资产投资买卖未上市证券等针对基金管理公司的法定义务,并对与基金管理公司、基金托管人、基金有利害关系的发行上市证券的公司作出具体的界定。
有学者认为,基金管理公司的权利义务体系中应当包括其因为拥有基金资产所有权、基于投资而具有的股东权利义务,并提出基金管理公司的股东角色非常重要。基金管理公司负有不得谋求对上市公司的控股和直接管理的义务,其主要职责是管理基金进行投资,而不是作为股东的角色直接参与管理。《暂行办法》中第33条关于限制基金投资比例的禁止同一基金管理人管理的全部基金持有1家上市公司发行的证券不得超过该证券的10%,一方面是为了限制基金投资风险,另一方面,则是为了防止基金公司基于股东地位而过多参与直接管理。事实上,基金管理公司管理的资产数量庞大,根本没有力量也没有必要对所投资的公司行使股东权,它完全可以通过转移投资以规避股市风险,基金管理公司的专业投资业务和技能也正是体现在此。
另外,我国现行设定证券投资基金管理公司的法定义务的形式,有相当一部分是通过在法规中提示证券投资基金契约当事人约定权利义务内容的规定条款出现的。这样规定的义务性内容,如果在投资基金契约中作了约定,便有约定义务的效力。如果未在投资基金契约中加以约定,则这些带有限制基金管理公司行动的义务也没有什么必须要求其做到的强制力。也正因为如此,中国证监会1997年发布的《实施准则(第一号)证券投资基金契约内容与格式(试行)》中规定的有关限制基金管理公司活动的约定契约义务的提示性具体内容,只能称为具有针对基金管理公司的法定义务的内容,而不是对基金管理公司法定义务的直接规定。笔者认为,应当将这些内容作为对基金管理公司的法定义务单独用条款列出,同时再提示证券投资基金契约当事人在约定义务时,可以或者必须把这些法定义务作出约定和具体化。
-
违反管理规定擅自设立分公司怎么处罚
456人看过
-
公司擅自设立分公司的法律适用
442人看过
-
设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备什么条件
322人看过
-
怎样处理擅自决定设立分公司
185人看过
-
物业管理公司擅自设立停车场的做法是否违法?
130人看过
-
如何追究擅自募集基金的责任
482人看过
基金管理公司是指依据有关法律法规设立的对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理的公司。 证券投资基金的依法募集由基金管理人承担。基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。担任基金管理人应当经国务院证券... 更多>
-
基金公司办理基金设立流程湖南在线咨询 2023-11-30基金公司设立流程: 1、选定公司名称,确定注册资本、股东及出资比例,然后,签订股东出资协议; 2、申请企业名称预先核准; 3、验资; 4、申请营业执照; 5、刻制印、银行开户。
-
如何设立基金公司陕西在线咨询 2023-05-06(1)申请设立基金管理公司应至少有两个符合条件的发起人发起。由主要发起人作为申请人向中国证监会提出申请。 (2)设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段,基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。 (3)申请筹建基金管理公司,应由主要发起人作为申请人向中国证监会提交以下申请材料:申请报告;可行性报告;发起人情况;发起人协议;负责筹建工作的人员名单、简历;以及中国证监会要求提交的其他材料。其中
-
擅自设立金融机构罪要承担哪些法律责任山西在线咨询 2023-11-16行为人的行为构成擅自设立金融机构罪既遂的,会处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。单位犯本罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照自然人犯本罪的规定处罚。关于构成擅自设立金融机构罪既遂会如何追究责任的问题,还可以点击在线律师咨询,我们帮你更快更有效的解答。
-
设立管理公开募集基金的公司需要什么条件吉林省在线咨询 2022-06-11设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件: 1、有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程; 2、注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本; 3、主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录; 4、取得基金从业资格的人员达到法定人数; 5、董事、监事、高级管理人员具备相应的
-
设立有限责任公司的同时设立分公司的,如何办理北京在线咨询 2023-03-10设立分公司,首先必须根据公司章程的规定由公司的权力机构作出决议;其次要选定分公司的住所,取得使用住所的权利;然后向分公司所在地的公司登记机关提出设立申请。具体流程有: 1、核名;2、办理工商营业执照;3、刻章;4、办理组织机构代码证;5、到国、地税局办理税务登记证;6、银行正式开户;7、办理备案手续等。 申请设立分公司应当提交的文件有: (1)公司法定代表人签署的设立分公司的申请书; (2)公司章