我国《暂行办法》第33、34条列举了基金投资组合应当符合的五个规定和禁止从事的十三种行为,主要属于对基金管理公司注意义务的具体规则,所以,总体而言,我国法律规定侧重对注意义务、对基金投资安全的要求,而对于基金管理公司的忠实义务的规定过于简单。
从借鉴国外的有益经验出发,我国在调整证券投资基金的法律规范中,当务之急主要应增加限制基金管理公司及其内部相关人员与基金之间进行证券交易、限制用基金资产投资买卖与基金有利害关系的公司所发行的证券、限制用基金资产投资买卖未上市证券等针对基金管理公司的法定义务,并对与基金管理公司、基金托管人、基金有利害关系的发行上市证券的公司作出具体的界定。
有学者认为,基金管理公司的权利义务体系中应当包括其因为拥有基金资产所有权、基于投资而具有的股东权利义务,并提出基金管理公司的股东角色非常重要。基金管理公司负有不得谋求对上市公司的控股和直接管理的义务,其主要职责是管理基金进行投资,而不是作为股东的角色直接参与管理。《暂行办法》中第33条关于限制基金投资比例的禁止同一基金管理人管理的全部基金持有1家上市公司发行的证券不得超过该证券的10%,一方面是为了限制基金投资风险,另一方面,则是为了防止基金公司基于股东地位而过多参与直接管理。事实上,基金管理公司管理的资产数量庞大,根本没有力量也没有必要对所投资的公司行使股东权,它完全可以通过转移投资以规避股市风险,基金管理公司的专业投资业务和技能也正是体现在此。
另外,我国现行设定证券投资基金管理公司的法定义务的形式,有相当一部分是通过在法规中提示证券投资基金契约当事人约定权利义务内容的规定条款出现的。这样规定的义务性内容,如果在投资基金契约中作了约定,便有约定义务的效力。如果未在投资基金契约中加以约定,则这些带有限制基金管理公司行动的义务也没有什么必须要求其做到的强制力。也正因为如此,中国证监会1997年发布的《实施准则(第一号)证券投资基金契约内容与格式(试行)》中规定的有关限制基金管理公司活动的约定契约义务的提示性具体内容,只能称为具有针对基金管理公司的法定义务的内容,而不是对基金管理公司法定义务的直接规定。笔者认为,应当将这些内容作为对基金管理公司的法定义务单独用条款列出,同时再提示证券投资基金契约当事人在约定义务时,可以或者必须把这些法定义务作出约定和具体化。
-
擅自设立金融机构罪的刑事责任?
426人看过
-
基金管理公司设立流程
76人看过
-
基金管理公司设立程序?
345人看过
-
外国公司擅自设立分支机构的法律责任
142人看过
-
私募基金管理公司设立的条件
232人看过
-
私募基金管理公司设立的流程
81人看过
基金管理公司是指依据有关法律法规设立的对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理的公司。 证券投资基金的依法募集由基金管理人承担。基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。担任基金管理人应当经国务院证券... 更多>
-
设立基金管理公司的条件贵州在线咨询 2022-04-21在我国,设立基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准: 1、有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程 2、注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本 3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于三亿元人民币 4、取得基金从业资格的人员达到法定人数 5、有符合要求的
-
基金管理公司设立的条件河北在线咨询 2022-11-04基金管理公司设立的程序条件具体如下: 1、该基金管理公司有符合法律规定的章程; 2、注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本; 3、取得基金从业资格的人员达到法定人数; 4、经国务院证券监督管理机构批准。
-
擅自设立金融机构罪的刑事责任黑龙江在线咨询 2022-11-03转让金融机构批准文件罪既遂,量刑的标准要依据犯罪情节而定,情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑。 《中华人民共和国刑法》 第一百七十四条【擅自设立金融机构罪】未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以
-
擅自设立金融机构罪如何处理刑事责任湖南在线咨询 2022-10-02犯本罪的,处三年以下或者,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下的。单位犯擅自设立金融机构罪的,对单位判处罚金,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依上述对个人犯罪的规定处罚。
-
擅自设立金融机构的刑事责任是什么河南在线咨询 2022-11-11转让金融机构批准文件罪既遂,量刑的标准要依据犯罪情节而定,情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑。 《中华人民共和国刑法》 第一百七十四条【擅自设立金融机构罪】未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以