证券公司发行新股可转换公司法债等融资行为-法师兄

证券公司发行新股可转换公司法债等融资行为

来源：互联网时间： 2023-06-09 15:03:11 341 人看过

证监会有关负责人称，证监会内部已经审批事项在工作流程上做了协调，可以通过一个批文解决两个或多个行政许可事项。

上市证券公司融资行为和重大资产重组涉及5%以上股权的，须报送股权变更申请材料。

此外，任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构批准，持有或实际控制证券公司5%以上股权的，应当限期改正。改正前不具有表决权。上市证券公司应当在章程中载明这一点。

有关信息披露的规定有七条，在对上市公司监管规定基础上，增加了对上市证券公司要求，如对上市公司年报，风险控制指标变化情况，拟开展新业务或创新业务以及被采取监管措施情况的披露要求。此外，证券公司发生财务状况恶化，拟更换董事长、总经理、监事长等，也要进行信息披露。

证监会有关负责人表示，上市证券公司具有证券公司和上市公司双重属性，上市公司监管法规和证券公司监管法规之间存在协调和衔接问题。证监会根据实际情况和市场需要，组织力量梳理相关法规，研究制定了《关于加强上市证券公司监管的规定》。

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1、发行人申请报告；2、股东大会作出的发行可转换公司债券的决议或者国有企业主管部门同意发行可转换公司债券的文件；3、省级人民政府或者国务院有关企业主管部门的推荐文件；4、公司章程或老企业组织章程；5、可转换公司债券募集说明书；6、募集资金的运用计划和项目可行性研究报告；7、偿债措施、担保合同；8、经会计师事务所审计的公司最近3年的财务报告；9、律师事务所出具的法律意见书；10、与承销商签订的承销协议；11、中国证监会要求报送的其他文件。一、可转换债券的特征有哪些？可转换债券具有债权和股权的双重特性。可转换债券兼有债券和股票的特征，具有以下三个特点：1、债权性与其他债券一样，可转换债券也有规定的利率和期限，投资者可以选择持有债券到期，收取本息。2、股权性可转换债券在转换成股票之前是纯粹的债券，但转换成股票之后，原债券持有人就由债权人变成了公司的股东，可参与企业的经营决策和红利分配，这也在一定

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