这个秋天，EB-5很忙：除了政策屡传有变之外，坏消息也应接不暇。当地时间9月4日，美国洛杉矶EB-5韩裔律师JstinMoongyLee、其妻RebeccaTaewonLee，以及律所合伙人ThomasEdwardKent，被美国证监会(SEC)起诉证券欺诈，非法募集了约1150万美元(约7000万元人民币)，当中大部分是来自于中国的投资者。

移民律师被起诉证券欺诈

9月4日，洛杉矶EB-5韩裔律师JstinMoongyLee、他的妻子RebeccaTaewonLee，以及律所合伙人ThomasEdwardKent，被SEC(美国证监会)起诉证券欺诈。

据报道，Lee夫妇和Kent，从23个寻求参与EB-5计划的投资者(当中大部分为中国人)处募集了大约1150万美元，投资到一个将在堪萨斯州的Ulysses市修建的乙醇生产厂。然而，投资者的资金被挪作他用。该工厂未被修建，从来就没有产生就业，而且Lee夫妇和Kent持续欺骗投资者，并告知项目正在进行。SEC声称，Lee夫妇和Kent违反了1933年证券法的反欺诈规定，以及1934证券交易法相关条例。

据介绍，自2006年起，JstinLee和Kent拥有一个区域中心，并且为自己的项目募集了EB-5资金。JstinLee和Kent声称，该区域中心能够为西南堪萨斯州带来重大经济利益并且创造上千个就业岗位。然而，到2008年年中，在该地区建设一个乙醇工厂已经在经济上不可行了，之后，Lee夫妇和Kent隐瞒了项目的失败，递交假材料给美国公民及移民服务局。

同时，SEC声称，JstinLee现金流不足，又有融资困难，且在未告知投资者之前，将他们的投资款从监管银行提出。Lee夫妇随后挪用了从乙醇厂项目投资者那里获得的几百万资金，到一些没有披露的地方，如注资到一个在菲律宾的铁矿石项目，并且用别的不相关融资来返款给投资者。尽管Lee努力还款给投资者，但他们的做法违反了证券法的反欺诈条例。与此同时，加州中区检察官办公室日前宣布了对JstinLee的刑事指控。

这些移民律师利用了外国投资者的期望，他们希望参与到一个项目中，该项目不但能为他们带来投资回报，还能帮他们在美国的合法永居铺平道路，SEC洛杉矶办公室的区域长官说。在所有建设都放弃之后，他们继续欺骗投资者，说工厂在建。

分析：EB-5律师不能是项目方

根据SEC的指控，Lee夫妇在洛杉矶开了多场投资者说明会，称乙醇厂项目是说明会的主题，尽管已经他们在2008年中断了该厂的建设。投资者持续被误导，误以为他们的投资被用来建设一个乙醇厂。

广东省因私出入境移民协会会长、广州市华人出国事务有限公司董事长何某某分析，按照EB-5私募基金性质，需要在SEC备案，但是如果在美国境外对合格投资者销售的话，可以豁免。在该案件中，涉事者在美国本土进行EB-5融资的直接销售活动，违反证券法的规定。

涉事者作为项目方和区域中心的拥有者，代表区域中心和项目方自己的利益；同时，作为投资者的委托律师，代表投资者的利益。也就是说，涉事者代表合约双方，相互冲突的利益关系。何某某分析。