债券市场双边报价商审批-法师兄

债券市场双边报价商审批

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-06 21:04:56 435 人看过

银行间债券市场双边报价商审批

一、项目名称：银行间债券市场双边报价商审批

二、设立依据

(一)《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号)

(二)《中国人民银行行政许可实施办法》(中国人民银行令[2004]第3号)

(三)《全国银行间债券市场债券交易管理办法》(中国人民银行令[2000]第2号)

(四)《全国银行间债券市场做市商管理规定》(中国人民银行公告[2007]1号)

三、申请条件

在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为做市商，应当具备以下条件：

(一)注册资本或净资本不少于12亿元人民币;

(二)市场表现活跃，提交申请时上一年度的现券交易量排名前80位;

(三)提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力;

(四)具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制;

(五)有较强的债券市场研究和分析能力;

(六)相关业务部门有5人以上的合格债券从业人员，岗位设置合理、职责明确;

(七)提交申请前2年没有违法和重大违规行为;

(八)中国人民银行规定的其他条件。

四、申请材料

金融机构申请成为做市商，应当向中国人民银行提交以下材料：

(一)申请书;

(二)《营业执照》(副本复印件);

(三)《金融许可证》(副本复印件);

(四)做市业务的内部管理制度和操作规程;

(五)相关业务部门情况简介(包括人员构成、岗位设置、职责划分等);

(六)提交申请前2年在银行间市场活动情况的报告(包括做市业务尝试情况总结);

(七)经注册会计师审计的提交申请前2年的资产负债表、利润分配表和现金流量表(复印件);

(八)提交申请前2年无违法和重大违规行为的书面说明;

(九)中国人民银行要求报送的其他材料。

五、许可程序

中国人民银行收到金融机构的申请后，按照《中国人民银行行政许可实施办法》规定的程序进行审批。

六、收费依据与标准：

银行间债券市场双边报价商审批事项不收费。

七、承诺的办理时间

按照《中国人民银行行政许可实施办法》第二十八条至第三十二条有关规定办理。

八、审批主办单位及联系方式

金融市场司债券交易管理处

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