证监会IPO承销抽查常态化-法师兄

证监会IPO承销抽查常态化

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-06 16:11:44 429 人看过

中国证监会发行监管部向保荐机构下发了《关于组织对新股发行承销工作进行检查的通知》，明确将对新股发行承销工作进行常态化检查。检查对象以抽签的方式随机产生，2014年6月1日后完成发行的首发项目纳入抽选范围，根据完成发行项目情况，分批确定参加抽选的项目名单。

据了解，证监会本轮组织对新股发行承销工作的检查，是为了落实新股发行体制改革意见关于强化新股发行的过程监管、行为监管和事后问责的措施要求，根据《证券发行与承销管理办法》的相关规定进行部署的。根据该办法，中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证监会相关文章

证监会
证监会放宽券商IPO审慎监管要求

近日，证监会向各地证监局下发了《关于鼓励证券公司进一步补充资本的通知》。媒体获悉，通知要求各券商未来3年至少应通过首次公开发行(IPO)、增资扩股等方式补充资本一次，并在今年年底前报送相关规划。目前券商的杠杆倍数，即总资产与净资产之比在1～2倍之间，未来可能将大幅提高杠杆率。一位上海券商总裁表示。3年内至少补充资本一次媒体获悉，证监会要求，原则上各券商未来3年至少应通过IPO上市、增资扩股等方式补充资本一次。同时各券商应在今年年底前报送未来3年的资本补充规划。通知显示，证监会未来仅对拟IPO券商的风险管理能力、合规经营意识和治理结构等出具监管意见，取消了具有较强市场竞争力和具有良好成长性两项审慎性监管要求。多位券商人士认为，这并不等同于降低IPO上市条件。一位券商研究所所长向媒体表示：这两项审慎性监管要求不是量化指标，并不直接影响上市门槛。不过在不少业内人士看来，这是与注册制趋同的理念。通

2023-06-06

191人看过
加班
劳动者加班成社会常态化问题

目前不少行业都存在加班现象，不少人拿不到加班工资，或者工资水平很低。节假日加班是劳动者在正常工作时间之外追加的劳动，根据相关法律，理应拿到几倍于正常工作时间的工资，有1。5倍的，有2倍的，也有3倍的。这个问题已经写入了法律，有法可依，但现实情况还是不理想，这只能说明执法环节出了问题，还有漏洞。所以，相关政府部门要加大监督检查力度，严重的要追究法律责任，而不能仅仅作为劳动纠纷来处理。加班是经济社会发展到一定阶段的必然产物，在今天的中国，加班已成为普遍现象，加班带来的诸多问题是许多人必须面对的。导致加班的因素主要有两个：一是工作任务本身过重，二是个人工作能力与企业的期望值之间不匹配。很多人加班了不敢通过法律途径索要加班费，最主要的原因是怕丢了工作，维权成本太高，让他们只能望加班费而却步。解决这个问题还有很重要的一点，就是各级工会组织要发挥作用。工会是劳动者的代表，是维护劳动者权益的组织，在劳动

2023-06-10

462人看过
证监会
证监会鼓励符合条件券商IPO上市

证监会近日下发通知，鼓励证券公司多渠道补充注册资本。其中包括鼓励符合条件的证券公司IPO上市，取消较好的市场竞争力和良好的成长性两项额外的审慎性要求。近期券商行业迎来多重利好。8月份市场交易活跃度继续回暖，月度换手率环比继续回升近14%。从上市公司业绩数据来看，8月份证券行业整体的表现依然良好，其中IPO项目的陆续发行对券商投行业务的持续回暖形成了有力支持。而受益于股市的整体回暖，不少券商的月度自营业务业绩也保持了良好表现。目前板块主要有三大利好逻辑：沪港通越来越近，推出之后将使板块尤其大券商实质受益，并且留有后续想象空间；新三板做市商业务自开展以来稳步发展，而券商融资渠道和杠杆的进一步放开也将全面利好此项业务的进一步开展；据报道，资产证券化业务转为备案制的规则修订稿已经起草完毕，乐观估计最早将在10月份推出，预计届时将打开行业的新一片蓝海。另外，9月12日上交所、深交所分别公布关于扩大融

2023-06-06

291人看过
公务员义务
公务员义务劳动应常态化多样化

为什么都要不约而同地在清扫街道上做文章呢?如果不是因为公共卫生引人注目也易立竿见影,就是由于思路还没有完全打开。事实上,只要对当今社会底层群众的生产生活略有了解和认知,需要各级干部本着义务劳动精神去做的事就做不完,大可不必一窝蜂地都上街去搞卫生。2月7日是星期六,济南槐荫区1000余名干部在区领导的带领下,走上街头捡拾垃圾、清理城市牛皮癣,在济南市率先拉开了迎全运环境综合整治的帷幕。据悉,此后每周六各级干部进行义务劳动将成为该区的一项制度(据2月8日《齐鲁晚报》)。在国外,上至总统、下至普通公务员都有做义工的经历,人们并不觉得稀罕。但在我们这里,干部们做一点义务劳动,大家都会觉得是新鲜事。槐荫区的干部上街整治公共卫生,开始也有人指为作秀,但后来看上去并不像是作秀,于是很多市民也加入到浩浩荡荡的义务劳动队伍中来。可见,是不是作秀,不能靠语言表白,而要靠实际行动来加以证明。此前,也有地方组织干

2023-06-06

61人看过

证监会
香港证监会欲追讨一宗10亿港元IPO

在渡过金融危机最困难时期之后，有迹象表明，各证券市场管理部门都重新将工作重心放到监管上。中国香港即是最近的一个例证。据海外媒体2日报道，由于怀疑上市公司涉嫌利用虚假及误导性信息诱导投资者购买其股票，香港证监会已要求当地法院下令冻结一家去年12月在港上市台资企业IPO所得的10亿港元资金，监管部门希望将这些资金返还给该公司在一级和二级市场的投资人。10亿港元拟返还投资人华尔街日报昨日报道说，香港证券及期货事务监察委员会(下称香港证监会)近日已向香港高等法院提交了文书，其中指出，一家名为洪良国际控股有限公司的在港上市公司曾利用虚假及误导性信息，诱导投资者购买其股票。根据法律文书，香港证监会指控洪良国际违背了《证券及期货条例》中的数项有关欺诈、欺骗、提供虚假和误导性信息方面的规定。因此，监管机构要求法院任命一位适当人士负责收回、接收并管理高达9.974亿港元的资金，这一规模相当于该公司的IPO集

2023-04-24

99人看过
法律综合知识
延期交房常态化怎么处理

若商品房交付期有所延误，购屋者有权向开发公司主张违约之责。而对于有意解除购房合同的购屋者而言，必须向开发公司发送关于要求尽快交房的通知书。假如在法定的三个月宽限期之内，因为开发公司原因导致无法如期交房的话，买受人便可依法申请解除购房合同。《商品房销售管理办法》第三十条房地产开发企业应当按照合同约定，将符合交付使用条件的商品房按期交付给买受人。未能按期交付的，房地产开发企业应当承担违约责任。因不可抗力或者当事人在合同中约定的其他原因，需延期交付的，房地产开发企业应当及时告知买受人。《商品房销售管理办法》第三十一条房地产开发企业销售商品房时设置样板房的，应当说明实际交付的商品房质量、设备及装修与样板房是否一致，未作说明的，实际交付的商品房应当与样板房一致。

2024-05-04

454人看过
经营者
我国市场监管总局抽检动态

该段内容讲述了在执行现场抽样任务时，抽样人员必须不少于2人，并向被抽样食品生产经营者出示抽样检验告知书及有效身份证明文件。如果由承检机构执行抽样任务，还应当出示任务委托书。此外，在案件稽查、事故调查中的食品安全抽样活动，应当由食品安全行政执法人员进行或者陪同。在执行现场抽样任务时，抽样人员必须不少于2人，并且需要向被抽样食品生产经营者出示抽样检验告知书及有效身份证明文件。由承检机构执行抽样任务的，还应当出示任务委托书。案件稽查、事故调查中的食品安全抽样活动，应当由食品安全行政执法人员进行或者陪同。抱歉，我需要更多的上下文和明确的法律问题，才能为您提供一段150字的法律分析。这段话强调了在执行现场抽样任务时，抽样人员必须不少于2人，并且需要向被抽样食品生产经营者出示抽样检验告知书及有效身份证明文件。由承检机构执行抽样任务的，还应当出示任务委托书。此外，在案件稽查、事故调查中的食品安全抽样活动

2023-09-12

159人看过
证监会
证监会松绑券商IPO参股公司有望受益

证监会19日表示，日前已下发通知，提出多项政策举措进一步放开证券公司多渠道补充资本。证监会鼓励符合条件的证券公司IPO上市，取消较强的市场竞争力和良好的成长性两项额外审慎性要求，并简化有关程序，提高IPO上市监管意见书的出具效率。据统计，前8月19家上市券商营业收入和净利润分别同比上升30.6%和50.9%，且累计业绩增速呈现逐月迅速扩大的趋势。随着股指上涨和融资融券规模进一步扩大，券商经纪、融资融券和自营业务弹性大增，全年净利润有望超出市场预期。这为券商上市创造了较好的外部环境，此番证监会表态可能加快排队IPO券商的上市进程。目前，XX证券和YY证券预披露招股说明书已更新为6月30日数据，国泰AA、BB证券、CC证券等也拟IPO。A股公司中，北京KK持有XX证券3.43亿股；JJ股份持有9530万股国泰AA股权；LL集团持有CC证券7000万股。

2023-06-06

55人看过

证监会
证监会下发IPO批文称对行情影响不大

证监会昨日晚间披露，按法定程序核准了11家企业的首发申请。这是证监会6月份以来第三次下发企业首次公开发行(IPO)批文，每月一批，每批十多家已成发行常态。证券时报记者注意到，有的企业大幅下调发行股份数量，如节能风电今日公告发行1.78亿股，与预披露5.33亿股发行上限相比大幅缩减。这11家企业包括在上交所上市企业5家，深交所创业板5家，中小板1家。上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股说明书。对于IPO的消息，受访业内投资机构大多表示影响不大，早有预期。一位业内经济学家表示，第三批IPO批文下发时间与预期一致，此外，发审委审核速度已回归常态，预期稳定的情况下，预计对市场影响不大。深圳一家私募的投资总监认为，短期内IPO已经不再是影响市场的关键变量，现在更应该关注宏观政策的走向。

2023-06-06

218人看过
股份
农资电商寡头化成为新常态

农资电商是未来农资市场销售的一个趋势，但是面对农业这个演进了万年之久的生产方式，还是要保持足够的敬畏！真正想做好农资电商者不妨把困难想的更多一点，蓝图规划的更长远一些。蓝海诱惑大佬垂涎的确，农资电商这片蓝海给了人们无限想象空间。首先政策对农业支持力度不断加大，中央一号文件连续12年聚焦三农问题，显示了党中央和国务院对农村、农业和农民问题的高度重视；而更重要的是，农资市场足够大：据光大证券研究所估算，国内农资市场容量超过1.5万亿元，其中化肥8000亿，农药3000亿，农机4000亿。面对如此大的蛋糕，各电商大佬、农资相关企业也均在纷纷加紧布局。综合性电商积极开拓农资业务板块，如阿里100亿元砸向农村市场，开展千县万村计划，京东卖化肥后又送种子下乡；第三方农资B2C电商平台如雨后春笋般涌出，继云农场之后，上农网、阿哥汇、农淘网等众多农资电商平台先后投入运营；农资生产企业也纷纷借助平台或自建平

2023-06-06

241人看过
驾驶证
最新驾驶证注销状态查询

首先你在网上查询你所在地区的交通信息网，然后登陆交通信息网。按照内容要求，找到驾驶员信息查询，点击进入。然后输入相应的驾驶证号码，档案编号，车牌号码等。输入页面打开后就会显示驾驶证的所有信息。如果是已经注销的，你会显示注销的详细情况。如果是已经注销很久了，那么就可能会显示查询不到怎么查驾驶证的真假驾驶证的真假查询可以打开电脑或手机的浏览器，进入公安部交通安全综合服务管理平台；选择所要查询驾驶证所在地，进入当地综合服务管理平台后选择“信息查询”之后选择“驾驶证记分查询”然后，输入所要查询地驾驶证的证号与档案编号。

2023-07-03

194人看过
安全生产监督管理
抽查督查企业标准化创建工作

为加强安全生产监督管理，防止和减少生产安全事故，保障人身和财产安全，猎德街近日召开2014年安全生产标准化企业达标动员会议。天河区安监局执法分局副局长丁志、省安监局专家及辖内15家企业共60多人参加了会议。会上，丁志通报了近期企业安全生产主体责任落实不到位的有关问题，强调开展安全生产标准化工作的意义，最后解读了开展企业标准化创建工作的条件以及开展企业安全生产标准化工作的依据。记者获悉，省安监局专家提出以下要求：一要加强领导，严密组织，各相关企业要把标准化创建工作切实抓紧、抓实、抓好;二要立即行动，全面开展;三要强化督导，确保实效。街道方面表示，将组织对相关企业抽查、督查安全生产标准化创建工作的进展落实情况。

2023-04-24

262人看过

法律综合知识
住院抽血化验报销吗

住院抽血化验可以报销。医保住院补偿报销范围有药费、辅助检查、心脑电图、X光透视、拍片、化验、理疗、针灸、CT、核磁共振等各项检查费，限额为200元。住院抽血化验报销吗的法律依据《社会保险法》第二十三条职工应当参加职工基本医疗保险，由用人单位和职工按照国家规定共同缴纳基本医疗保险费。无雇工的个体工商户、未在用人单位参加职工基本医疗保险的非全日制从业人员以及其他灵活就业人员可以参加职工基本医疗保险，由个人按照国家规定缴纳基本医疗保险费。《中华人民共和国社会保险法》（2018修正）：第三章　基本医疗保险　　第二十三条　职工应当参加职工基本医疗保险，由用人单位和职工按照国家规定共同缴纳基本医疗保险费。\n无雇工的个体工商户、未在用人单位参加职工基本医疗保险的非全日制从业人员以及其他灵活就业人员可以参加职工基本医疗保险，由个人按照国家规定缴纳基本医疗保险费。

2022-06-24

389人看过
法律综合知识
证监会：2024年1月1日起IPO按新制度执行

从2018年1月1日起，新股发行按照新的制度执行。投资者申购新股时无需再预先缴款，小盘股将直接定价发行，发行审核将会更加注重信息披露要求，发行企业和保荐机构需要为保护投资者合法权益承担更多的义务和责任。需要特别说明的是，本次完善新股发行制度，是在核准制下，为配合本次重启新股发行推出的改革措施，虽然体现了注册制改革的精神，但不是开始实施注册制。下一步，证监会将根据全国人大的授权决定和国务院的具体工作安排，做好注册制改革配套规则制定及各项准备工作，积极稳妥推进注册制改革。相关工作进展和安排情况，证监会将及时向社会公开。对于市场各方所提意见和建议，证监会逐条进行了分析、研究，提出了吸收和处理的意见，归纳而言，主要包括以下几个方面。一是采纳完善弃购股份处理的建议，对投资者弃购的股份，允许承销商按事先公布的原则配售给其他参与申购的投资者，以体现《证券法》关于承销商应首先将股票销售给投资者的原则。二是

2023-12-13

401人看过