资产管理公司法律事务的定义是什么
来源:法律编辑整理 时间: 2023-03-20 11:11:59 242 人看过

资产管理公司法律事务可以定义为机构投资者所收集的资产被投资于资本市场的实际过程。虽然概念上这两方面经常纠缠在一起,但事实上从法律观点来看,资产管理者可以是、也可以不是机构投资者的一部分。实际上,资产管理可以是机构自己的内部事务,也可以是外部的。

因此,资产管理是指委托人将自己的资产交给受托人,由受托人为委托人提供理财服务的行为。是金融机构代理客户资产在金融市场进行投资,为客户获取投资收益。

资产管理的另一种方式是作为资产的管理者将托管者的财产进行资产管理,主要投资于实业,包含但不限于生产型企业。此项管理风险较小,收益较资本市场低,投资门槛较低。

一、管理种类

资产管理业务主要有3种:

1.为单一客户办理定向资产管理服务。

2.为多个客户办理集合资产管理业务。

3.为客户特定目的办理专项资产管理业务。

能够从事资产管理业务的公司除了证券公司、基金公司、信托公司、资产管理公司以外还有第三方理财公司,从某种意义上来说,第三方理财公司在资产管理市场上的拓展和定位有些类似于现如今的私募基金,将专家理财和灵活的合作条款捆绑嫁接作为打开资产管理市场的突破口。像诺亚财富,银纪资产,利得财富都是这样的第三方理财公司。

二、功能优势

从服务台、金融计划、系统管理等多个来源聚合数据,提供有关资产背景和责任的单一视图。

·按部门或成本中心组织数据,以用于研究与规划

·维护每项资产的服务历史记录,有助于收集一段时间内的成本和维护数据

·同时执行自动化工作流程与资产变更,以保持相关工具和数据库的新鲜度并将重要变更告知利害干系人

在我国关于公司的资产管理有明确的法律规定,为了更好的对客户的资产进行管理,我们应该遵守相应的法律规定,为客户提供更好的服务。这不仅仅是为了自身的发展,同时也是为了更好的建设美好以及和谐的社会。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年12月12日 06:48
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多证券公司相关文章
  •  管理业务员和监事在公司的管理业务中需承担的法律责任是什么?
    监事是公司的重要监督者,具有参与管理和监督公司事务的职权。在执行公司职务时,监事需要对公司履行忠实义务和勤勉义务,以确保公司正常运营。监事享有法律和公司章程授予的参与管理、监督公司事务的职权,同时负有对公司忠实和勤勉义务。在执行公司职务时,应当依照法律和公司章程行使职权,履行义务,维护公司的利益。根据公司章程和法律规定,公司监事具有参与管理和监督公司事务的职权。在此过程中,监事需要对公司履行忠实义务和勤勉义务,以确保公司正常运营。如果监事未能履行职责,导致公司受到损失,那么监事应当承担相应的赔偿责任。公司监事的法律职责:1.检查公司财务。检查公司财务,主要是审核、查阅公司的财务会计报告和其他财务会计资料。2.监督董事、高级管理人员履职情况及提出罢免建议。3.要求董事、高级管理人员纠正其损害公司利益的行为。4.提议召开及召集、主持临时股东会会议。5.向股东会会议提出提案。6.依法对董事、高级
    2023-10-22
    85人看过
  • 《公司法》规定的董事、监事、高级管理人员的资格是什么
    《公司法》对董事、监事、高级管理人员的任职资格有何规定?《公司法》第一百四十六条规定:“有下列情形之一的,不得担任公司董事、监事、高级管理人员(二)因贪污、贿赂、侵占财产被判处刑罚,挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,执行期满不满五年,或者因犯罪被剥夺政治权利的,(三)担任破产清算的公司、企业的董事、厂长、经理,对公司、企业的破产负有个人责任的,(四)担任因违法被吊销营业执照或者责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,(五)违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员,个人债务数额较大的,董事、监事、高级管理人员有本条第一款所列情形之一的,公司应当依照《公司法》第一百四十七条的规定解除其职务,监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程,对公司负有忠实义务和勤勉义务,董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产p>根据《公司法》
    2023-05-07
    124人看过
  • 公司董事要履行什么法定义务?
    董事监事等对企业的法定义务如下:1、勤勉义务。是指董事、监事、高级管理人员应诚信履行对公司的职责,尽到普通人在类似情况和地位下谨慎的合理注意义务,为实现公司最大利益而努力工作。2、忠实义务。是指董事、监事、高级管理人员经营公司业务时,应毫无保留地为公司最大利益努力工作,当自身利益与公司整体利益发生冲突时,应当以公司利益为先。一、注销公司监事需要签字吗注销公司监事不需要签字。这不属于监事会的职权范畴。根据《中华人民共和国公司法》的规定,监事会和没有监事会的公司的监事行使下列职权:1、检查公司财务;2、监督董事、高级管理人员执行公司职务的行为,对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免建议;3、董事、高级管理人员的行为损害公司利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;4、建议召开临时股东大会,董事会不履行规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会;5、向股东大
    2023-06-29
    288人看过
  • 生产资料服务公司业务管理办法
    发布部门:国家物资局发布文号:第一章性质和任务第一条生资公司是各级物资部门设立的以承担综合性信托服务业务为基本任务的社会主义全民所有制的企业,是生产资料流通的重要渠道之一。第二条生资公司业务活动的宗旨,是为生产建设和人民生活服务。它的具体任务是:接受生产、建设、流通企业和其他用户的委托,通过开展信托业务和提供多种服务,组织社会资源,疏通购销渠道,扩大物资交流,促进生产建设的发展。生资公司要与物资部门以及其他部门各专业经营单位密切配合,发挥拾遗补缺的作用。第二章业务范围第三条生资公司办理以“四代一调”为主的信托服务业务,包括代购、代销、代加工、代托运、调剂串换,以及组织展销、租赁、包装提运、承包服务等。第四条生资公司经营工业品生产资料(包括既可用于生产消费又可用于生活消费的商品),不经营生活资料和农副产品生产资料。但当地政府规定和交办的任务不受此限。有关部门、企业委托代办生活资料和农副产品生
    2023-06-07
    156人看过
  • 律师事务所公司法规定的业务范围是什么?
    律师事务所公司法规定的业务范围是什么按照诉讼与非诉讼的角度划分,公司法律师的业务范围主要有:(一)非诉讼方式1、资产的运营和处置法律服务企业投资,并购目标企业的治理结构,资产法律状态调查顾问律师定期访问企业上市公司投资、设立有限责任公司/股份有限公司资产重组、股权重组、企业产权交易产权纠纷调处、企业不良资产处置、企业破产清算公司治理结构建设、资产管理咨询2、站在改制企业的角度、企业控制人的角度提供国有企业改制、国有资产重组中的法律服务企业改制为股份有限公司/有限责任公司民营资本参与国有企业改制、改组;外资参与国有企业的改制、改组申请破产、申报债权、参加债权人会议职工持股、经营者持股、职工安置3、项目咨询代理就企业提出的特定问题、特定业务,进行法律调查,提供法律咨询意见就企业特定项目的设立、建设、经营提供全程法律咨询服务就企业投资、公司设立、资产重组、股权转让、兼并与收购、合并与分立等项目提
    2023-04-13
    319人看过
  • 公司资产管理制度的范围是什么?
    一、公司资产管理制度的范围是什么?本制度所指的资产是指固定资产、低值易耗品及公司道具1:固定资产是指单位价值在2000元人民币以上,使用年限在2年以上的资产;或价值不及2000元人民币,但公司要求按固定资产来管理的财产。按存放地点,分为公司办公固定资产、店铺经营固定资产。2:低值易耗品,是单位价值在1000元人民币以内,使用年限不超过1年;或使用过程中易损耗的财产。例如公司办公用品、电脑耗材、通迅耗材等。3:公司道具,包括货架、花车、收银台、模特、射灯、挂通、橱窗等。二:资产采购1:固定资产采购:1):部门要求采购固定资产时,事先由请购部门填写《固定资产请购单》,由人事部审批,财务部复核库存情况。任何未经批准,擅自采购固定资产,由当事人自行承担一切费用。2):固定资产由公司人事部统一验收、管理。不合格的固定资产坚决拒收,并由经手人负责进行退回或调换。3):人事部门验收合格后,应在发票上签名
    2023-06-02
    245人看过
  • 什么是投资管理公司
    投资管理公司是一种新型的投股控股公司,英文缩写:投资管理公司PIMC。其主旨是为其它公司提供战略策划以及资金引进等一些限制其公司发展的不利因素,从而实现公司的复兴,体现了竞争合作求双赢的合作原则。投资管理公司是一种法定的合作管理机构,涉及卫生、环保、消防、海关、进出口权、烟酒经营等多个行业。因其在运行中扮演着极其重要的角色,在一定程度上来讲,它在公司的成败上起着决定性的作用,因此也就导致了法律上也对其成立进行了严格的规定。(注:投资担保公司最低注册资金3000万,要求高管大专学历,在银行等相关机构工作过两年以上,董事具备大专学历,从事相关经济工作3年以上,高管中必须有律师、会计师、经济师,经济师要是金融专业,并且股东和高管都要出具无犯罪证明和银行资信证明等)因其在法律上的严格规定,也就决定了法定投资管理公司的可靠性。一、注册投资管理公司所需的条件1、一人有限公司最低的注册资本为10万元人民
    2023-03-29
    150人看过
  • 什么是非法集资的法律定义
    非法集资(根据《关于取缔非法金融机构和非法金融业务活动中有关问题的通知》规定)是指单位或者个人未依照法定程序经有关部门批准,以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或者其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金,并承诺在一定期限内以货币、实物以及其他方式向出资人还本付息或给予回报的行为。一、非法集资的特点有哪些?1、未经有关部门依法批准,包括没有批准权限的部门批准的集资;有审批权限的部门超越权限批准集资,即集资者不具备集资的主体资格2、承诺在一定期限内给出资人还本付息。还本付息的形式除以货币形式为主外,也有实物形式和其他形式。3、向社会不特定的对象筹集资金。这里“不特定的对象”是指社会公众,而不是指特定少数人。4、以合法形式掩盖其非法集资的实质。为掩饰其非法目的,犯罪分子往往与投资人(受害人)签订合同,伪装成正常的生产经营活动,最大限度地实现其骗取资金的最终目的。二、非法集资涌现的新特征是什么?1、
    2023-03-02
    491人看过
  • 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法(二)
    第三十八条为特定资产管理业务出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,责令改正,单处或并处警告、罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、罚款;情节严重的,按照有关规定,采取证券市场禁入措施。第五章附则第三十九条本办法第七条第(二)项所指的多个客户的特定资产管理业务具体实施安排,由中国证监会另行规定。第四十条本办法自2008年1月1日起施行。
    2023-06-06
    312人看过
  • 公司法律事务管理包括哪些方面?
    公司法律事务管理主要包括劳动争议、经济纠纷、合同审查、提供法律意见。企业法律顾问也称企业律师,即指律师事务所接受企业的委托指派律师担任企业的法律顾问,以及企业内部法律顾问,即指企业聘用的企业法律专业管理人员。个人独资企业的事务管理投资人可以自行管理企业事务,也可以委托或者聘用他人负责企业的事务管理。1、内部限制(投资人对受托人职权的限制)(1)个人独资企业的投资人对受托人或者被聘用的人员职权的限制,不得对抗善意第三人。(2)投资人委托或者聘用的人员管理个人独资企业事务时违反双方订立的合同,给投资人造成损失的,应当承担民事赔偿责任。2、法定限制(法律对受托人职权的限制)包括但不限于:(1)不得擅自以企业财产提供担保;(2)未经投资人同意,不得从事与本企业相竞争的业务;(3)未经投资人同意,不得同本企业订立合同或者进行交易;(4)未经投资人同意,不得擅自将企业商标或者其他知识产权转让给他人使用
    2023-07-07
    335人看过
  • 董事与高管的法定义务
    公司高管,即公司高级管理人员。《公司法》第217条规定:高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。在公司制企业中,董事和高级管理人员处于极其重要的地位,不仅熟悉、掌管公司的内部事务和业务秘密,而且在法律和公司章程的范围内被授予了广泛管理公司事务和处置公司财产的权力。在现实生活中,一些公司董事和高级管理人员利用掌握的公司管理权和业务执行权,侵占公司和股东利益,甚至将个人的经营风险转嫁至公司承担,公司高级管理人员的职务犯罪呈现出大幅上升趋势。针对此类情况,为保护公司、股东及债权人的合法权益,有效约束董事和高级管理人员的行为,已于2006年1月1日起施行的新《公司法》第6章专门规定了公司董事和高级管理人员的任职资格和义务。笔者依据现行公司法律规定,结合行政执法实践,将公司董事和高级管理人员的法定义务作一归纳,以便公司股东有效行使监督权,同时提示
    2023-06-08
    255人看过
  • 民法典的管理人适当管理义务有什么规定
    一、民法典的管理人适当管理义务有什么规定保管合同是保管人有偿地或无偿地为寄存人保管物品,并在约定期限内或应寄存人的请求,返还保管物品的合同。在保管合同履行过程中,按照诚实信用的原则,保管人在未征得寄存人同意的前提下,不得将保管物转交第三人保管,即应当亲自保管保管物。当事人另有约定的,不在此限。如双方当事人约定,当保管人患病而不能亲自保管时,可以不经寄存人同意而将保管物转交第三人保管。法律要求保管人亲自保管,对社会生活及交易的安全、稳定具有重要意义。在公民之间因为相互协助而订立的保管合同,基本上是基于公民之间相互信任的关系而订立的。例如甲委托乙保管一个存折,主要是基于甲对乙的信任。甲如果对乙不信任,不会轻易将存折交给乙保管。正是由于甲对乙的信任,即甲确信他的存折由乙保管即安全、可靠,又能如期归还,所以才将存折交给乙保管。如果乙擅自将存折转交第三人保管,就辜负了甲对他的信任,并且可能给甲带来损
    2023-04-19
    167人看过
  •  公司高管需要履行哪些法律义务?
    公司高管要对公司忠诚、尽职尽责,遵守公司法、公司章程和法律法规。虽然经营判断不受司法干预,但高管主观疏忽、欺诈、自我交易等行为可能受到处罚,包括侵权责任和违约风险。高级管理人员有责任对公司忠诚,并且要尽职尽责。公司高管务必遵守公司法及其他法律法规,以及公司章程中对高管的规定。虽有经营判断不受司法干预的原则,但是公司高管主观上的疏忽、懈怠,或者因欺诈、自我交易,以及重大过失等行为,仍应受到处罚。既可能受到了承担侵权责任,或者是违约的风险。高管法定义务高管法定义务是指公司高级管理人员应履行的法律义务。这些义务通常包括遵守公司法、公司章程和行业规定,维护公司利益,对公司的财务状况、经营状况和法律状况负责,以及向公司报告其行为和决策。高管还必须遵守透明度和诚实原则,不得进行不当行为或滥用权力。如果高管违反了这些义务,他们可能会受到法律制裁或被要求辞职。总的来说,公司高管需要对公司的忠诚和尽职尽责,
    2023-11-25
    470人看过
  • 公司法案件中的公司法人的义务是什么
    公司法的公司法人的义务一般包括:1、代表公司参加民事活动;2、接受公司有关组织的监督;3、在公司章程规定的职权范围内行使职权,履行合同规定的义务;4、对公司的生产经营和管理全面负责。一、法定代表人相关介绍(一)法定代表人特征(1)法人的法定代表人是由法律或法人的组织章程规定的。(2)法人的法定代表人是代表法人行使职权的负责人。(3)法定代表人是代表法人进行民事活动的自然人。法定代表人只能是自然人,且该自然人只有代表法人从事民事活动和民事诉讼活动时才具有这种身份。(二)法定代表人职责法定代表人企业法定代表人在国家法律、法规以及企业章程规定的职权范围内行使职权、履行义务,代表企业法人参加民事活动,公司法定代表人可以委托他人代行职责。公司法定代表人在委托他人代行职责时,应有书面委托。法律、法规规定必须由法定代表人行使的职责,不得委托他人代行。企业法人的法定代表人是代表企业行使职权的签字人。(三)
    2023-06-28
    493人看过
换一批
#公司类型
北京
律师推荐
    展开

    证券公司是指依照规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司证券公司,是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。... 更多>

    #证券公司
    相关咨询
    • 2023年公务员的定义是什么,依据什么法律管理
      江苏在线咨询 2023-07-15
      1、公务员,全称为国家公务员,是各国负责统筹管理经济社会秩序和国家公共资源,维护国家法律规定贯彻执行相关义务的公职人员。 2、在中国,公务员是指依法履行公职、纳入国家行政编制、由国家财政负担工资福利的工作人员。公务员职位按职位的性质、特点和管理需要,划分为综合管理类、专业技术类和行政执法类等类别。 3、国务院根据《中华人民共和国公务员法》,对于其职位特殊性,需单独管理的,可增设其他职位类别。 2、
    • 公司法律事务管理制度的规定
      黑龙江在线咨询 2022-07-06
      法律事务管理部门及法务人员第五条本公司事务部(董事会秘书处)为本公司法律事务管理部门,负责本公司法律事务的管理,并对各控股、参股子公司法律事务管理工作进行业务指导和监督检查。 第六条法律事务管理部门的主要职责有: (一)根据本制度参与起草、审核、修订本公司的规章制度、风险内部控制体系;股份有限公司法律事务管理制度2 (二)参与公司合并、分立、破产、收购、投资、租赁、转让、招投标及公司改制重组等重要
    • 证券公司办理定向资产管理业务如何履行义务
      湖北在线咨询 2022-03-16
      证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票,发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时,证券公司应当立即通知有关客户,并督促其履行相应义务;客户拒不履行的,证券公司应当向证券交易所报告。
    • 证券公司对定向资产投资的客户的义务是什么
      安徽在线咨询 2022-03-13
      证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票,发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时,证券公司应当立即通知有关客户,并督促其履行相应义务;客户拒不履行的,证券公司应当向证券交易所报告。
    • 董事会员对公司法定义务是什么
      西藏在线咨询 2023-10-24
      董事监事等对企业的法定义务如下: 1、勤勉义务。是指董事、监事、高级管理人员应诚信履行对公司的职责,尽到普通人在类似情况和地位下谨慎的合理注意义务,为实现公司最大利益而努力工作。 2、忠实义务。是指董事、监事、高级管理人员经营公司业务时,应毫无保留地为公司最大利益努力工作,当自身利益与公司整体利益发生冲突时,应当以公司利益为先。