完善基金管理机构的内部治理结构-法师兄

完善基金管理机构的内部治理结构

来源：互联网时间： 2023-06-06 14:51:41 382 人看过

消除制度性风险源。在基金管理公司筹建审批时,要关注其股东出资结构状况,严格审核股东诚信记录等,以均衡股东权利和增加股东之间的相互制衡,使基金管理机构高管层不仅代表股东利益,更要维护基金持有人权益,实现基金管理公司二元利益平衡格局的设计初衷。

为了确保基金管理公司的独立董事、监察员履行职责的独立性、公正性,打破独立董事、监察员与股东、高管层的利益关联格局,建议基金管理公司的独立董事、监察员一律由监管层指定有专业水准、诚信良好的相关专业人士担当司责,以形成良好的风险控制机制。

针对目前普遍基金经理权限过大问题,从有效防范道德风险出发,基金管理机构在制度层面要做到基金的投资建议、投资建议评估与构建投资组合、执行投资指令的投资过程关键环节做明确的人员区分和操作隔离,也就是说,研发人员采取定性与定量的技术手段,充分尊重统计规律,对价值高估或低估的品种进行科学遴选排列,提出具体的投资建议,基金经理要利用现代投资管理技术对投资建议作出评估和判断,在征询意见基础上依据现代证券投资组合理论构建投资组合,并向交易人员下达投资指令,从而建立完备火墙机制以有利于基金强化风险管理。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多履行职责相关文章

法人
完善公司法人治理结构的法律思考

十五届四中全会指出：公司法人治理结构是公司制的核心。全会对形成各负其责、协调运转、有效制衡的公司法人治理结构提出了具体要求。落实这些要求是当前国企改革法制建设的一项十分紧迫的任务。合理配置公司机关职权是完善法人治理结构的前提现代企业的法人治理所遵循的墓本原则就是分权制衡。实现分权制衡的基本要素是结构、程序和责任。具体说，就是以科学的职权配置形成法人内部各机构间的功能互补和权力制约，以周密的程序安排形成各机构的高效有序运行，以严格的制约措施对各机构人员加以有效的行为规制。有关企业法人治理的制度建设，主要是企业内部的组织结构和管理机制。在股份制公司的法人机构中，股东大会是最高权力机构，但不是常设机构。在股东大会之下的公司常设机关，其职权大体包括决策、执行和监督三部分。对这三部分职权的配置方式，从世界各国的情况看，主要有三种模式。第一种模式是设两个机关，一是董事会，负责决策和执行，二是监事会，负

2023-06-05

64人看过
融资
中小企业完善企业治理结构措施

（一）增强企业自身资金积累，提高企业自有资金率增强企业自身资金积累，提高企业自有资金率和经营管理水平，以改变企业信贷资信能力，从而改变自身的融资环境。1、企业应根据市场的变化，对产品进行改良和革新，并不断加强对新市场的开发，增加销售收入。2、应引进先进技术及生产设备，进行技术改造，改善企业生产管理。3、企业应加强应收账款的管理，尽快回笼资金增加流动资金。总之，企业应从多角度出发，扩大收益，增强内部资金积累，使企业走上自有资金良性扩张的道路。只有企业自身环境改善了，生产经营水平提高了，银行等金融机构才愿意向其贷款。（二）改善并发展商业信用融资商业信用是中小型企业融资的一种传统的方式。它属于短期负债融资，十分方便但不正规，一般是以良好的商业信誉为基础，并经常运用于业务联系紧密、关系十分固定的合作企业之间。在现有状况下，改善并发展商业信用融资体系的办法有：1、充分发展企业之间纵向经营纽带关系，与

2023-02-22

248人看过
公司治理
公司治理结构的基础

1、公司治理是现代企业制度中最重要的组织结构。狭义的公司治理主要是指股东、董事、监事和经理之间的关系，广义的公司治理还包括与利益相关者（如员工、客户、存款人和公众）的关系。作为一个法人，也就是说，作为一个法律赋予人格的群体人或实体人，一个公司需要有一个适当的组织制度和管理机构，使其具备决策和管理的能力，行使权利，承担责任，使法人能够有效地行动。因此，公司治理结构非常重要，是公司制度的核心根据《公司法》，公司治理结构由四部分组成：1。股东大会或股东大会由公司股东组成，反映公司的最终所有权，是公司的最高权力机构董事会由股东大会选举产生，是公司的决策机构，监事会作为公司的监督机构，对公司的财务状况和董事、经理的行为起着监督作用，由董事会任命，是经营者和执行者。它是公司的执行机构，公司治理结构的四个组成部分均依法设立。它们的产生和组成、行使的职权和行为准则，在《公司法》中有明确规定。因此，公司治理

2023-05-07

391人看过
公司治理
公司治理结构的基础

1、公司治理是现代企业制度中最重要的组织结构。狭义的公司治理主要是指股东、董事、监事和经理之间的关系，广义的公司治理还包括与利益相关者（如员工、客户、存款人和公众）的关系。作为一个法人，也就是说，作为一个法律赋予人格的群体人或实体人，一个公司需要有一个适当的组织制度和管理机构，使其具备决策和管理的能力，行使权利，承担责任，使法人能够有效地行动。因此，公司治理结构非常重要，是公司制度的核心根据《公司法》，公司治理结构由四部分组成：1。股东大会或股东大会由公司股东组成，反映公司的最终所有权，是公司的最高权力机构董事会由股东大会选举产生，是公司的决策机构，监事会作为公司的监督机构，对公司的财务状况和董事、经理的行为起着监督作用，由董事会任命，是经营者和执行者。它是公司的执行机构，公司治理结构的四个组成部分均依法设立。它们的产生和组成、行使的职权和行为准则，在《公司法》中有明确规定。因此，公司治理

2023-05-02

313人看过

企业信用风险
私募基金管理机构取消

在证券类、股权类私募基金监管加快跟进后，北京商报记者最新注意到，一直存在空白的债权类私募，也正在受到关注。11月4日，市场上传出，监管层在拟修订的私募基金监管文件中，正在考虑暂停私募基金的非标债权投资业务，而这也被市场解读为，监管有意将非标债权、借贷等业务从债权私募中剥离开来，而大批债权类私募机构也亟待转型。11月4日，市场传出私募基金管理人投资非标准化债权、发放委托贷款或提供担保、从事无限责任投资等活动，有可能在新的私募监管框架内，被监管层考虑设置为禁止项。“这一传闻影响较大的主要是债权类的私募机构，因为大批债权类私募机构主要从事非标准化债权融资、委托贷款等业务。不过，不管传闻真实与否，近年来，监管的大方向确实如此，因为这类业务可以算得上是影子银行的一种，存在运作不规范、监管套利、资本约束不足等问题，容易形成系统性金融风险。”沪上一家私募机构市场部负责人坦言。事实上，所谓非标准化债权资产

2023-02-09

278人看过
内部审计
内部审计在公司治理结构中的地位

国家审计署颁布的关于内部审计工作的规定第四条中指出：内部审计机构在本单位主要负责人或者权力机构的领导下开展工作。这就从理论上和制度上为内部审计机构的地位选择提供了可能。在公司治理结构中内部审计机构有以下三种地位选择。1、审计机构位于决策层和执行层之间，直接对董事会或股东负责，它不仅对公司下设的部门和单位的经济活动进行监督，而且对总经理的各项经济活动和决策进行监督，可以有效地降低代理成本。这种结构可以有效地保证内部审计的独立性，保证内审人员在工作过程中免受经理人员的干扰，从而大大降低经理人员为了公司或个人的利益，利用职权违规操作的可能，从而达到降低代理成本的目的。它的缺点是：(1)由于审计机构位于决策层和执行层之间，直接对董事会或股东负责，这将影响内审部门对公司真实信息的获取，从而增加内部审计的审计风险;(2)这种结构不能满足经理层对审计的需求。2、在这种组织结构中，内部审计机构虽然与其他职

2023-03-17

154人看过