新股发行须准备哪些材料?
来源:法律编辑整理 时间: 2023-07-07 11:23:16 215 人看过

公司发行新股应提交以下材料,具体为:

1、募集申请;

2、公司营业执照;

3、公司章程;

4、股东大会决议;

5、招股说明书;

6、财务会计报告;

7、代收股款银行的名称和地址;

8、承销机构名称及相关协议;

9、依照规定聘请保荐人的,还应当提交保荐人出具的发行保荐书。

根据相关法律规定,公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构提交上述材料。公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用;改变资金用途,必须经股东大会作出决议。擅自改变用途,未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股。

申购上网发行新股程序

1、在申购新股之前,应持股东代码卡到证券商开户并存入足额申购资金。

2、申购当日(T日):投资者以发行价格委托买入该股票。证券商全额冻结(扣除)投资者的保证金。

3、申购日后第一天(T+1日):证券交易所将申购资金冻结在唯一指定的清算银行的申购专户中。

4、申购日后第二天(T+2日):登记结算公司配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资。证券交易所以实际到位资金作为有效申购,由电脑系统自动进行连续配号,每1000股配一个申购号,并在当日收市后将申购配号传给各证券商。随后证券交易所公布中签率(中签率=股票发行量有效申购量100%)。

5、申购日后第三天(T+3日):投资者在交易时间可以证券商处查询申购配号。当天由主承销商组织摇号抽签,并公布中签结果。证券交易所根据抽签结果进行清算交割和股东登记。

6、申购日后第四天(T+4日):当日收市后,证券交易所对未中签的申购款予以解冻,并向各证券商返还未中签申购款。证券商根据该数据将未中签申购款返还给投资者。投资者的未中签申购款在下一个交易日(T+5日)可以使用。

为获得更直观印象,投资得需阅读股票上网定价发行公告的样本。

《中华人民共和国证券法》第十四条公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用;改变资金用途,必须经股东大会作出决议。擅自改变用途,未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股。

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