10月10日消息，香港媒体报道，香港证监会突向淡友示警，指自一二年六月实施淡仓申报制度以来，发现多项沽空申报的缺失及不足，包括没如期交报告，及报告有错误等，要求参与者准时及准确申报沽空情况，否则或需负刑责。市场指今年沽空较活跃，占中初期香港沽空金额更突然大增，不排除漏报或迟报情况严重。
对于发公告原因及有否对违规行为采取行动，香港证监会发言人不评论。
假期延误非合理辩解
香港证监会指，自淡仓申报制度实施以来，有多项缺失，包括部分参与者因疏忽之故、人事变动或海外公众假期所造成的延误，以致没按规定就淡仓如期提交报告。香港证监会表明不会将该等失误的原委视为合理辩解。
香港证监会警告任何人无合理辩解而违反该规则可构成刑事罪行，最高罚款10万元及监禁两年。香港证监会称将就未能遵守该规则的情况采取行动。
香港证监会续指，在若干个案中，市场参与者会委任代理人代为申报淡仓，但该等报告都是内容不确或逾期提交。香港证监会强调，即使是获委任的代理人未能遵守该规则，持有须申报淡仓的人士仍须承担法律责任。
香港证监会在部分参与者的报告中亦发现明显错误，显示他们向香港证监会提交报告前未有查核其须申报的淡仓。香港证监会持牌法团如未有审慎确保报告内容准确，也有可能面对纪律处分。
投资者学会谭某某称，港股每日沽空金额约六、七十亿元，但占中首几日，沽空金额突升至近100亿元，加上今年沽空整体增加，沽空占成交比例逾10%的日子亦上升，尤其在沪港通公布后，沽空活动较之前活跃，不排除近年漏报或迟报情况严重，香港证监会才高调向市场示警。
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银监会表示存款保险制度已基本准备就绪，并重申银行应对存款安全负责。银监会和央行均表示存款保险制度已基本准备继续，将于未来几个月内启动。最开始会征收统一费率，但在过渡期过后不同银行将根据风险适用不同的费率。我们再次强调存款保险制度未来有助于私人银行的建立。近期来看，银行盈利能力将因为保险费而受到轻微的负面影响。即便存款保险制度执行，各家银行的存款风险敏感度仍非常低，在这种情况下储户不会对银行风险给予过多的关注。银监会还表示银行应对存款安全负责。过去几个月中部分存款丢失，部分是通过非法渠道窃取。我们认为监管层的态度是，银行应赔偿所有丢失存款。展望未来，我们预测监管方可能会要求银行执行更为严格的经营流程，或在关键时期要求银行针对经营风险提高资本金要求。所有上述措施都会提高银行成本。此外，严格的要求使得银行在与互联网金融公司竞争时缺乏吸引力。但是，赔偿储户损失的承诺将帮助银行恢复声誉。央行还公布了2023-04-24118人看过 -
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证监会证监会6日通报了XX讯骗取发行核准和信息披露违法案，并宣布开始对YY岛扇贝绝收计提巨亏、ZZ医药股东涉嫌违法关联交易和信息虚假披露的情况进行核查。证监会初步认定，XX讯涉嫌骗取发行核准和信息披露违法两项违法行为。首先，XX讯为实现发行上市目的，其在报送证监会核准的申请首次公开发行股票并在创业板上市(以下简称IPO)申请文件中，违规虚构收回应收账款和虚增营业收入。其次，XX讯在发行上市后，以继续虚构收回应收账款和虚增营业收入的方式，来掩盖其IPO阶段虚构收回应收账款和虚增营业收入的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会作出处罚决定和市场禁入决定。2023-06-0686人看过 -
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