公司改制上市流程如何-法师兄

公司改制上市流程如何

来源：法律编辑整理时间： 2023-05-01 20:52:07 408 人看过

企业改制上市流程如下：

公司及其董事：准备及修订盈利和现金流量预测、批准招股书、签署承销协议、路演；

保荐人：安排时间表、协调顾问工作、准备招股书草稿和上市申请、建议股票定价；

申报：完成审计业务、准备会计师报告；

资产评估报告(资产评估师)、复核盈利及营运资金预测；

公司法务：安排公司重组、复核相关法律确认书、确定承销协议；

保荐人法务：考虑公司组织结构、审核招股书、编制承销协议；

证券交易所：审核上市申请和招股说明书、举行听证会；

股票过户登记处：拟制股票和还款支票、大量印制股票；

印刷者和翻译者：起草和翻译上市材料、大量印刷上市文件。

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一、公司改制是否需要清算公司改制不是公司解散的情形，所以公司改制不需要清算的，公司出现解散的情形后，才能进行清算。《中华人民共和国公司法》第一百八十条【公司解散原因】公司因下列原因解散：（一）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；（二）股东会或者股东大会决议解散；（三）因公司合并或者分立需要解散；（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；（五）人民法院依照本法第一百八十二条的规定予以解散。第一百八十三条【清算组的成立与组成】公司因本法第一百八十条第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。有限责任公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。人民法院应当受理该申请，并及时组织清算组

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（一）整体或部分改制整体改制，是企业将原有全部资产经过审计评估和重组，并对非经营性资产不予剥离或少量剥离作为原投资者出资而改制设立的股份公司。整体改制应当办理原企业的注销登记和股份有限公司的新设登记，企业应当向债权债务人发出通知和公告，并取得债权人同意。部分改制，是将原企业以一定比例的资产和业务进行重组，作为原投资者出资而设立股份有限公司。简单的说改制即是要么将原企业整体改制为股份公司，此时仍为新设股份公司；要么新设股份公司，把企业部分优质资产转入新设公司，不论整体改制还是部分改制，均需待该新设公司成立三年后方可发行上市。此路径时间成本较大，适用于没有适格的主体且有历史遗留问题的企业。（二）有限公司整体变更许多公司上市前，都采取将有限责任公司整体变更为股份有限公司的方式，以获得发行上市的主体资格。有限公司整体变更是在公司股权结构、主营业务实际控制人和资产等方面维持同一公司主体前提下，以有限

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全民所有制企业公司改制流程是怎样的企业改制也指企业所有制的改变。通常我们所提到的企业改制是指国有企业的改制，但广义上也包括其他性质企业的改制，比如集体企业的改制、股份合作制企业的改制、中外合作企业的改制等等，甚至更多类型的非企业单位，比如事业单位改制，也被统称为企业改制。企业改制的目标包括有限责任公司和股份有限公司，特别是随着企业上市的需求增大，很多企业将上市股份有限公司作为自己的改制目标。企业改制按照以下基本程序依次进行：1、成立改制工作组织并进行前期准备活动;2、产权界定、核销和财务审计;3、明确资产边界、剥离资产范围、三类人员计提费用并进行资产评估;4、在财务审计、资产评估的基础上形成以改制方案为核心的改制文件并取得包括银行在内的主要债权人的支持和同意;5、职工代表大会审议通过改制方案和职工安置方案，并取得劳动和社会保障部门对职工安置方案的预先审核同意;6、律师对改制方案出具法律意见

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一、公司改制后多久可以上市不同公司具体情况不同的，企业自改制到发行上市的时间应视具体情况而定，总体时间为一年以上。正常情况下，各阶段的大致时间为：从筹划改制到设立股份有限公司，需6个月左右，规范的有限责任公司整体变更为股份有限公司时间可以缩短；保荐机构和其他中介机构进行尽职调查和制作申请文件，约需3至4个月；从中国证监会审核到发行上市理论上约需3至4个月，但实际操作时间往往会在10个月左右。但由上可见，上市准备时间因企业而异，很难泛泛而论，有时也与企业一把手的性格特点以及中介机构的专业程度有很大关系，从实务中一年内申报出去的算是很快的，准备三五年的情况也不少，这还未考虑期间证监会停止受理或对特殊行业限制等政策因素的影响。二、企业改制后职工的经济补偿金如何职工经济补偿金的标准应该和企业解除劳动关系前12个月正常生产情况下的企业月平均工资一致；职工月平均工资超过企业月平均工资的，按照不超过3倍

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有限公司改制为上市公司的条件和程序是什么？公司连续三年盈利，无重大违法行为，财务会计报告不存在虚假记载。三、向社会公开发行的股份占公司股份总数的比例超过规定的第一阶段：重组、改组，设立股份有限公司，协助公司和证券公司制定重组方案，确定股份公司的主营业务和资产范围。在这项工作中，根据公司的实际情况，关键是尽量避免同业竞争和关联交易，以满足相关要求，不影响公司整体利益方案一旦确定，律师将进行尽职调查。调查方法包括：全面、大规模收集相关信息、实地调查、与相关人员交谈、与相关部门调查核实引导企业相关人员，规范企业行为，初步建立现代企业制度框架，为股份公司的设立铺平道路4.协助企业准备和签署一系列相关法律文件，如发起人协议、股份公司章程等调查核实完毕后，律师将根据重组方案和实际情况，就设立股份公司出具法律意见书，涉及资产、业务、，股份公司的人事、财务、事业单位等，是设立申报材料中必备的法律文件之一协

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上市公司改制费用怎么处理

1、改制企业可用国有净资产进行下列支付和预留：(1)支付解除职工劳动合同的经济补偿金。职工解除劳动合同支付的经济补偿金，按照《关于印发国有大中型企业主辅分离辅业改制分流安置富余人员的劳动关系处理办法的通知》(劳社部发〔2003〕21号，以下简称21号文件)执行。(2)支付为移交社会保障机构管理的职工一次性缴付的社会保险费。企业支付的社会保险费，按照省级人民政府确定的缴费比例执行。(3)预留因改制分流实行内部退养的人员的生活费和社会保险费。预留生活费标准由企业根据有关规定确定，最高不超过按所在省(区，市)计算正常退休人员养老金的办法核定的数额。社会保险费按内退前的基数一次核定，不再调整。原主体企业对预留费用应制定切实可行的管理办法，进行专项管理，确保内部退养人员费用按时，足额支付。中央企业应根据21号文件的规定，将原主体企业解除劳动合同的情况(人数，支付经济补偿金的标准，总额及资金来源)，为

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中国证监会2019年4月17日《关于修改上市公司章程指引的决定》1。第十五条增加一款，作为第二款：“持有特别表决权股份的上市公司，应当在公司章程中规定特别表决权股份持有人的资格，特别表决权股份所持表决权数量与普通股所持表决权数量的比例安排股份、股东大会上股东所持特别表决权股份可以参加表决的范围、特别表决权股份的锁定安排和转让限制、特别表决权股份和普通股的转换情况，公司章程有关上述事项的规定，应当符合交易所的有关规定p>（二）将第二十三条修改为：“公司依照法律、行政法规的规定，可以收购本公司的股份，有下列情形之一的部门规章和公司章程：（1）减少公司注册资本；（2）与持有公司股份的其他公司合并；（3）将股份用于职工持股计划或者股权激励；（4）股东要求公司：因不同意股东大会关于公司合并或者分立的决议而购买其股份的；（五）将股份转换为上市公司发行的可转换公司债券的；（六）上市公司需要维护自身价值和

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如何制定符合市场需求的公司改制计划

制定公司改制计划如下：1、要详细调查公司的生产经营、资产负债等具体情况，预测企业的发展前景；2、采取多种形式宣传发动企业改制的必要性和紧迫性；3、要制定改制方案，企业改制方案需经职工代表大会或职工大会审议通过，也可以由多数职工代表或多数职工签字审议通过，经企业主管部门审核，市企业改革办公室批准后组织实施；4、要进行清产核资，对企业各类资产、负债进行全面认真的清查。企业重组是股份制重组，其本质是根据相关法律、行政法规的要求，对重组企业的生产力要素进行拆分、重组和优化。甘肃实业公司改制计划方案一、改制宗旨甘肃实业公司（下简称甘肃实业），是由甘肃集团投资、主管的第三产业类企业。注册资金1000万元人民币。截至2007年12月31日，甘肃实业的实收资本为1000万元，净资产数千万元。甘肃实业的改制，目的在于贯彻党的十七大精神，将甘肃实业改造成股份制企业，初步建立起现代企业制度。通过改制，既要使甘肃

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上海市企业改制如何补偿

1.愿进入改制后企业的职工，其职工安置费可以以现金一次性支付;一次性支付有困难的，也可支付不低于20%的首期职工安置费，同时与职工本人签订剩余安置费的分期支付协议，支付期限最长可在5年左右，未付部分作为企业对职工的负债。与此同时，职工与原企业的劳动关系自动解除。改制后的企业应与职工根据平等自愿、协商一致的原则，重新签订劳动合同，并不受原劳动合同期限的限制。改制后企业与职工终止或解除劳动合同时，应一次性支付给职工剩余的安置费。因资产难以变现等原因而不能以现金支付职工安置费的，也可将职工安置费以职工持股或自然人形式入股处理，但拟组建股份有限公司的企业不能以职工持股形式入股。上述方法由国有资产授权经营公司根据企业的实际情况，与改制企业商定。2.不愿进入改制后企业的职工(距法定退休年龄不足10年(含10年)的原固定制职工除外)，在改制企业以现金形式一次性支付其安置费后，自动解除与原企业的劳动关系，

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如何理解上市公司退出机制？

主动性退市是指公司根据股东会和董事会决议主动向监管部门申请注销《许可证》，一般有如下原因：营业期限届满，股东会决定不再延续；股东会决定解散；因合并或分立需要解散；破产；根据市场需要调整结构、布局。被动性退市是指公司被监管部门强行吊销《许可证》，一般因为有重大违法违规行为或因经营管理不善造成重大风险等原因。交易指标方面，将面值退市明确为1元退市，且新增了市值退市标准，即连续20个交易日总市值低于人民币3亿元的，终止上市。财务类指标方面，取消了原来的单一净利润指标或营业收入指标，改为扣非前/后净利润为负+扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于人民币1亿元，且连续2年的，终止上市。信息披露、规范运作存在重大缺陷且拒不改正的指标，新增了半数以上董事对半年报或年报的真实性、准确性和完整性无法保证的，将实施退市风险警示。上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他严重损害

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