证券承销商承担哪些保证责任-法师兄

证券承销商承担哪些保证责任

来源：法律编辑整理时间： 2023-05-01 14:33:16 355 人看过

证券承销商包括主承销商和承销团其他成员。承销商的商誉和其为所承销证券所作的宣传对投资者的投资行为影响重大，因而各国都对承销商的行为有严格的法律约束。一般证券承销商是不参与公开文件的制作，只是对其进行审查，但在我国证券发行中一般是由发行人委托承销商制作公开文件，因此，证券承销商是发行过程中的主导者。承销商处于可对发行人的状况予以保证的地位，一流的承销商承销证券时，其声誉即对其所承销的证券做了保证，而给投资者以信赖。因而要求证券承销商承担赔偿责任，不外乎在于尽可能使多数的关系人负赔偿责任，而互相牵制，以达到有效防止公开文件虚假陈述的目的。

法律要求证券承销商承担保证责任，其主要理由如下：

第一，承销商处于可对发行公司的品质给予担保认可的地位。某种程度而言，一流的证券承销商的声誉，即对其所承销的证券作了保证。因此，证券承销商的地位，实际上会大大的影响投资者。普通的投资者认为一流的证券承销商不会承销不良的证券，而且其所承销的证券必然会适合大众持有，发行证券必然符合其承销的标准。同时投资者可能认为承销商于同意承销前，必定已经将发行人过去的财务报表加以严格的审查。

第二，承销商对有关发行公司事项之调查与确认，处于特别有利之地位：盖证券承销商拥有富于经验之专家，且具备从事调查之必要设备，并获取充分之报酬。

第三，证券承销商可以自主选择是否承销发行的证券，承销商希望避免承担责任，应当慎重调查发行人的有关情况。

承销商的董事、监事和经理等高级管理人员是证券发行人的主要审查者，应当就其过错对投资者造成损害承担民事责任。当承销商的董事、监事、经理等高级管理人员进行公开文件制作时，要求其就自己的过错承担责任更是理所当然。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多保证责任相关文章

保证责任
保证人的保证责任中有哪些保证人有的承担

1、一般保证责任。当事人在保证合同中约定，在债务人不能履行债务时，由保证人承担保证责任的，为一般保证。一般保证的保证人在主合同纠纷未经审判或者仲裁，并就债务人财产依法强制执行仍不能履行债务前，对债权人可以拒绝承担担保责任。2、连带责任保证。当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连责责任保证。在债务人未履行到期债务时，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证责任范围内承担责任。一、欠款人和但保人法院可以同时执行么担保人是指和债权人约定，当债务人不履行债务时，保证人按照约定履行债务或者承担责任的第三人。欠款人和担保人不能同时执行，执行顺序有两种情况：1、连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。2、一般保证的保证人在主合同纠纷未经审判或者仲裁，并就债务人财产依法强

2023-06-20

488人看过
证券承销
什么是证券承销商

证券承销商是指与发行人签订证券承销协议，协助公开发行证券，藉此获取相应地承销费用地证券经营机构。依《证券法》第21条规定，证券公司应当依照法律、行政法规地规定承销发行人向社会公开发行的证券。在2002年11月1日之前，依据国务院证券委1996年6月17日发布的《证券经营机构股票承销业务管理办法》，证券经营机构从事股票承销业务，应当取得中国证监会颁发的《经营股票承销业务资格证书》。证券承销商是依照规定有权包销或代销有价证券的证券经营机构，是证券一级市场上发行人与投资者之间的媒介。其作用是受发行人的委托，寻找潜在的投资公众，并通过广泛的公关活动，将潜在的投资人引导成为真正的投资者，从而使用权发行人募集到所需要的资金。

2023-05-01

197人看过
法律综合知识
银行承兑汇票的保证人应承担哪些责任

根据相关法律法规，银行承兑汇票中的保证人需承担起担保义务。尊敬的保证人在面对合法获得票据的持票人时，应负责为其提供担保，而不受被保证人所负债务因某些票据记录事项缺失而导致无效的影响。此外，我们也特别指出，您，作为保证人，需要与被保证人共同承担连带责任。若汇票到期后未得到支付，持票人有权向保证人提出付款要求，而您作为保证人则应当全额履行该款项。《票据法》第十三条票据债务人不得以自己与出票人或者与持票人的前手之间的抗辩事由，对抗持票人。但是，持票人明知存在抗辩事由而取得票据的除外。票据债务人可以对不履行约定义务的与自己有直接债权债务关系的持票人，进行抗辩。本法所称抗辩，是指票据债务人根据本法规定对票据债权人拒绝履行义务的行为。

2024-08-04

225人看过
保证责任
什么是保证责任承担？

1、保证期间，债权人依法将主债权转让给第三人的，保证债权同时转让：保证人在原保证范围内对受让人承担保证责任;2、保证合同另有约定的按照约定，保证人不再承担保证责任：A.保证人与债权人事先约定仅对特定债权人承担保证责任的;B.保证人与债权人事先约定禁止债权转让的【不发生阻止债权转让的效力;仅保证人获得免责权】。二、债务转移的保证责任承担。1、保证期间债权人许可债务人转让债务的，应当取得保证人书面同意。(1)保证人继续承担保证责任的范围：A.债务转移经债权人同意并经保证人书面同意;B.未转让的债务;C.未经其同意转移前的债务。(2)保证人不再承担保证责任：保证人对未经其书面同意转让【包括保证人明示拒绝、不置可否、点头或者口头同意】的债务(部分)，不再承担保证责任。2、债务法定转移：A.保证人不免除保证责任：①债务发生法定转移，从属性债务随同主债务一并转移;②没有保证人书面同意的，保证人仍应当成

2023-04-30

308人看过

保证责任
保证责任的承担形式一般有哪些

一般保证和连带责任保证。一般保证是指当事人在保证合同中约定，债务人不能履行债务时，由保证人承担保证责任的保证。当事人在保证合同中约定保证人和债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。《民法典》第六百八十六条【保证方式】保证的方式包括一般保证和连带责任保证。当事人在保证合同中对保证方式没有约定或者约定不明确的，按照一般保证承担保证责任。第六百八十八条【连带责任保证】当事人在保证合同中约定保证人和债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。连带责任保证的债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的情形时，债权人可以请求债务人履行债务，也可以请求保证人在其保证范围内承担保证责任。

2023-06-15

261人看过
法律综合知识
保证责任承担的范围

一、保证责任承担的范围保证责任承担的范围：主债权；主债权的利息；违约金；损害赔偿金；以及实现债权的费用。但是当事人对担保范围另有约定的，则按其约定来确定担保的范围。法律依据《中华人民共和国民法典》第六百八十四条保证合同的内容一般包括被保证的主债权的种类、数额，债务人履行债务的期限，保证的方式、范围和期间等条款。《中华人民共和国民法典》第六百八十六条保证的方式包括一般保证和连带责任保证。二、债权人免除保证责任的情形1．保证期间，债权人许可债务人转让债务的，应当取得保证人书面同意，保证人对未经其同意转让的债务，不再承担保证责任。2．债权人与债务人协议变更主合同的，应当取得保证人书面同意，未经保证人书面同意的，保证人不再承担保证责任。保证合同另有约定的，按照约定。3．一般保证的保证人与债权人未约定保证期间的，保证期间为主债务履行期届满之日起六个月。4．连带责任保证的保证人与债权人未约定保证期间的

2023-04-20

478人看过
法律综合知识
公证书被撤销后公证机关应承担哪些责任

【案情】2011年4月2日，钱某与信用社签订《最高额个人担保借款合同》1份，约定钱某向该信用社借款80万元，借款期限10个月，同时约定由担保公司为该笔借款提供担保。2011年4月12日，公证处为一份落款为“李某”的委托书出具公证书，证明李某本人在上述委托书上签名，该委托书主要内容为：委托人李某与受托人张某系夫妻关系，二人自愿将自家房屋为钱某在信用社办理贷款作抵押担保，因本人无时间在家办理有关贷款房屋抵押手续，特委托张某为代理人，全权代表办理贷款如下事宜：一、为银行办理贷款过程中房屋产权证抵押时签字。二、代为办理房屋抵押登记相关手续，对于在办理上述手续过程中张某所签全部文件均予以承认。2011年4月15日，张某以其与李某两人的名义与担保公司签订《房地产抵押合同》，为钱某上述贷款提供反担保，并在房屋管理部门办理了抵押登记。2011年4月17日，案外人钱某与担保公司签订委托担保合同，约定担保公司

2023-01-19

86人看过
商标抢注
证券公司商标抢注是否会承担刑事责任

一、证券公司商标抢注是否会承担刑事责任?一般不会触及刑法。证实是恶意抢注商标的行为，他会被撤销的。造成的损失要另行起诉。我国法律目前还没有明确的界定,商标法第三十一条规定，申请商标注册"不得以不正当手段抢先注册他人已经使用并有一定影响的商标"。所谓"以不正当手段抢先注册他人已经使用并有一定影响的商标"就是指恶意抢注他人的知名商标。知名商标是指未经商标局核准注册，但有一定影响的在用商标，比如老字号、老招牌，它们大多是在历史上因经营某一种商品而出名的店铺或个人的名称、姓名，直接代表着其经营的商品，在未实行商标制度的时代，这些老字号、老招牌往往代表的就是那些信誉卓著、质量上乘的商品。现在各地商家为了招揽顾客，都争着使用老字号、老招牌作为商品商标，有的商家甚至通过抢先进行商标注册获得了老字号、老招牌的商标专用权，然后再以商标侵权起诉在先使用老字号、老招牌的其他同业竞争者，甚至是老字号、老招牌的真正

2023-06-03

194人看过

保证责任
承担保证责任的期限：担保人承担的责任有期限吗

一、承担保证责任的期限：担保人承担的责任有期限吗保证的期限应在保证合同中约定。如果没有约定保证期限的话，则按下列规定处理：属于一般保证的，保证期限为主债务履行期限届满之日起6个月。属于连带保证的，债权人有权在主债务履行期限届满之日起6个月内要求保证人承担保证责任。超过约定的和上述规定的期限的，保证人的保证责任免除。保证人以何种方式承担保证责任，一般在保证合同中明确约定。如果没有约定或约定不明确的，保证人应承担何种保证责任，这在长期的司法实践中，一直采取推定为保证人承担一般保证责任。保证合同没有约定保证人承担何种保证责任，或者约定不明确的，视为保证人承担赔偿责任。当被保证人不履行合同时，债权人应当首先请求被保证人清偿债务，强制执行被保证人的财产仍不足以清偿其债务的，由保证人承担赔偿责任。有的国家法律规定，连带责任保证适用于连带债务，如合伙人对合伙的债务。连带责任又以法律的规定或当事人的约定为

2023-04-13

193人看过
保证责任
保证责任消灭后保证人责任怎样承担

1、保证人一般不承担责任。保证责任消灭后，债权人书面通知保证人要求承担保证责任，保证人在通知书上签字、盖章或者按指印，债权人请求保证人继续承担保证责任的，人民法院不予支持，但是债权人有证据证明成立了新的保证合同的除外。2、法律依据：《关于适用中华人民共和国民法典有关担保制度的解释》第三十四条取保候审保证人责任依据刑事诉讼法规定，保证人应当履行两项义务：1、对被保证人遵守法律规定的情况进行监督。包括监督被保证人未经公安机关批准，不得离开所居住的市、县。如果被保证人需要离开所居住的市、县的，要监督、督促被保证人向执行的公安机关提出申请，请求批准；监督被保证人在司法机关传讯的时候及时到案；监督被保证人不得以任何形式干扰证人作证；监督被保证人不得串供、毁灭、伪造证据。2、发现被保证人可能发生或者已经发生违反法律规定的行为的，及时向执行机关报告。比如保证人在履行保证义务过程中，发现被保证人逃跑或者有

2023-08-17

174人看过
证券承销
证券承销商资格条件

一、证券承销商资格条件证券商担任主承销商应具备以下条件：（一）证券专营机构具有不低于人民币5000万元的净资产和不低于人民币2000万元的净资本。（二）取得证券承销从业资格的专业人员或符合条件的主要承销业务人员至少6名，并且应当有一定的会计、法律知识的专业人员。（三）参与过三只以上股票承销或具有三年以上证券承销业绩。（四）在最近半年内没有出现作为发行首次公开发行股票的主承销商，而在规定的承销期内售出股票不足本次公开发行总数20％的记录。二、有价证券的种类（一）狭义的有价证券指资本证券；广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。（二）按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。（三）按证券是否在证券交易所挂牌上市交易，有价证券可分为上市证券和非上市证券。（四）按募集方式分类，有价证券可以分为上市证券和非上市证券。（五）按证券所代表的权力性质分类，有价证券可以分

2023-04-24

351人看过
证券承销
证券承销的承销方式

根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。包销是指发行人与承销机构签订合同，由承销机构买下全部或销售剩余部分的证券，承担全部销售风险。适用于那些资金需求量大、社会知名度低而且缺乏证券发行经验的企业。投标承购通常是在投资银行处于被动竞争较强的情况下进行的。采用这种形式发行的证券通常信用较高，受到投资者欢迎的证券。代销一般是由投资银行认为该证券的信用等级较低，承销风险大而形成的。这时投资银行只接受发行者的委托，代理其销售证券，如在规定的期限计划内发行的证券没有全部销售出去，则将剩余部分返回证券发行者，发行风险由发行者自己承担。赞助推销是指当发行公司增资扩股时，其主要对象是现在股东，但又不能确保现有股东均认购其证券，为防止难以及时筹集到所需资金，甚至引起本公司股票价格下跌，发行公司一般都要委托投资银行办理对先有股东发行新股的工作，从而

2023-03-22

194人看过

保证责任
非书面约定的保证责任，保证人承担保证责任

《民法典》第六百八十五条规定，保证合同可以是单独订立的书面合同，也可以是主债权债务合同中的保证条款。第三人单方以书面形式向债权人作出保证，债权人接收且未提出异议的，保证合同成立。保证必须是以书面形式确定的。一、对保证合同的规定有哪些《中华人民共和国民法典》第六百八十二条【保证合同的从属性及保证合同无效的法律后果】保证合同是主债权债务合同的从合同。主债权债务合同无效的，保证合同无效，但是法律另有规定的除外。保证合同被确认无效后，债务人、保证人、债权人有过错的，应当根据其过错各自承担相应的民事责任。第六百八十三条【不得担任保证人的主体范围】机关法人不得为保证人，但是经国务院批准为使用外国政府或者国际经济组织贷款进行转贷的除外。以公益为目的的非营利法人、非法人组织不得为保证人。第六百八十四条【保证合同内容】保证合同的内容一般包括被保证的主债权的种类、数额，债务人履行债务的期限，保证的方式、范围和

2023-03-15

71人看过
保证责任
连带担保人承担保证责任要应该注意哪些

一、连带担保人承担保证责任要应该注意哪些1、债务人有钱还，债务人就有义务还钱，连带人保证人还钱的，可以找债务人追偿；2、债务人没有钱还，保证人有钱，那么由保证人还钱，可以找债务人追偿；3、债务人和保证人都没有钱的，按照没有钱的方式处理，即有可能限制高消费、只保障基本生活保障水平，如果有可供执行的财产的，再执行。4、法律依据：《中华人民共和国民法典》第六百八十八条【连带责任保证】当事人在保证合同中约定保证人和债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。连带责任保证的债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的情形时，债权人可以请求债务人履行债务，也可以请求保证人在其保证范围内承担保证责任。二、讨债法院起诉要收集哪些证据1、欠条一般来说，用于讨债的最有力的证据莫过于欠条，它出自借钱一方之手，有对方的签字，作为书证，极具效力。2、人证案件审理中，对方可以对己方证据进行质证，为了保证证据的充分性以及万

2023-06-12

191人看过