注册公开募集基金需要什么文件-法师兄

注册公开募集基金需要什么文件

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-02 22:05:29 78 人看过

一、注册公开募集基金需要什么文件

注册公开募集基金，由拟任基金管理人向国务院证券监督管理机构提交下列文件：

(一)申请报告;

(二)基金合同草案;

(三)基金托管协议草案;

(四)招募说明书草案;

(五)律师事务所出具的法律意见书;

(六)国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。

《证券投资基金法》第五十一条

注册公开募集基金，由拟任基金管理人向国务院证券监督管理机构提交下列文件：

(一)申请报告;

(二)基金合同草案;

(三)基金托管协议草案;

(四)招募说明书草案;

(五)律师事务所出具的法律意见书;

(六)国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。

二、公开募集基金的基金管理人的职责是什么

公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：

(一)依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜;

(二)办理基金备案手续;

(三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;

(四)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;

(五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(六)编制中期和年度基金报告;

(七)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格;

(八)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

(九)按照规定召集基金份额持有人大会;

(十)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

(十一)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多律师事务所相关文章

基金财产清算
对基金公开募集的监管

(一)公开募集基金的注册1.注册制度随着基金行业的快速发展，我国基金产品种类极大丰富，涵盖开放式、封闭式、股票型、债券型、平衡型等多种形式，市场竞争也日趋激烈，基金产品的严格管制已经无法适应市场需求。因此，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制，即对于公开募集基金，监管机构不再进行实质性审核，而只是进行合规性审查。依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金应当经中国证监会注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。2.基金注册的申请注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。其中，

2023-06-06

346人看过
股票
私募基金怎么开户，要注意什么？

一、私募基金开户准备1、首先准备一张银行卡，最好开通网银。如果没有网银的，农卡可以通过电子支付卡支付，也很安全的。其他银行卡没用过，不清楚了。下面以农行卡申请电子支付方式为例说明(如果你已经开通网银，这段跳过)：2、在农行网站申请一张电子支付卡，，过程按照网站指示操作。先登陆农行网站，然后在申请电子支付卡表格，需要填写的信息是：卡号，密码，图形码。登陆到你的银行卡帐户页面里，然后在你的帐户里申请电子卡，需要填写的信息是：银行卡卡号，身份证，CVD号，(就是你的银行卡正面的3个独立的数字)，接下来的两项不用管。电子卡时效，可以设长点，1年或者半年。设置好后退出。此时你已申请到9559打头的一个数码，这个号码就是电子交易号。这个号码可以不记，银行系统会替你记录的，下次交易支付时，会自动弹出。二、私募基金的操作1、找到你想买的那家基金公司，在它的网站上找到“网上交易”，进入页面后找到“开立新户”

2023-06-02

246人看过
证券发行
证券发行申请注册后要公告发行募集文件吗

证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。《证券法》第二十五条证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。证券发行信息公开前买卖该证券怎么处理证券发行信息公开前买卖该证券责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。《证券法》第二百零二条证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券

2023-06-13

419人看过
法律综合知识
注册私募基金公司怎么操作

以下是关于成立私募基金公司的详细流程供您参考：首先，请您前往所在地的工商行政管理局申请名称预先核准。其次，您需要针对设立申请书、公司章程等相关文件做好充分的准备工作。接下来，就可以带着这些材料前往当地工商行政管理局进行申报并递交有关材料。待收到许可通知后，便可顺利领取营业执照了。随后，我们还建议您在银行开设基本账户，以便日后各项业务的资金往来。此外，为了确保合法合规经营，您还需要前往国地税务部门办理报到手续。最后，为促进私募基金行业健康发展，确保市场稳定，包括您在内的所有私募基金公司都需要向中国证券投资基金业协会进行私募基金管理人登记备案等事宜。如有疑问，欢迎随时联系我司，我们将竭诚为您提供咨询服务。《中华人民共和国证券投资基金法》第四条从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。

2024-04-23

396人看过

承诺
私募基金公司的注册原则

（一）基金公司依《公司法》成立。根据我国《公司法》第二条、第三条的规定，公司是依照《公司法》设立的，采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。（二）在设立原则上，我国《公司法》第六条规定，符合设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司。《公司法》第九十三条规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。（三）规范基金公司经营运作的相关法规以《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》为核心，《中华人民共和国信托法》、《私募证券投资基金业务管理暂行办法》和其他相关行政法规为配套的完善的基金监管法规。一、注册私募基金公司流程（一）核名：到工商局去领取一张“企业（字号）名称预先核准申请表”，填写你准备取的公司名称，由工商局上网（工商局内部网）检索是否有重名，如果没有重名，就可以使用这个名称，

2023-04-02

189人看过
验资
注册私募基金认缴注册资金吗

我国实行的是法定资本制，即必须将其注册资本全额实缴并经过验资后方可成立。私募基金公司注册资本是指在设立公司时按照相关法律规定，将注册资金以货币形式全额实缴。实行法定资本制的目的是使企业在设立时就拥有充足和确定的资本，以防止商业欺诈行为的产生，有利于社会交易的安全。基金合格投资者规定第十一条私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。第十二条私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万4元且符合下列相关标准的单位和个人：(一)净资产不低于1000万元的单位;(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。前款所称金融资产包括银行存款、股

2023-06-12

197人看过
基金募集
私募基金募集完毕后要做什么

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。私募基金的募集期结束，就进入封闭期了，私募基金的封闭期一般是6个月到一年，这时，基金合同已经生效。但在封闭期中，基金不接受投资者申购或赎回基金份额的请求，这段时间内投资者既不能买入也不能卖出基金份额。封闭期结束，基金可以同时接受申购与赎回，这就进入了正常申购赎回期，投资者可以根据基金的份额净值进行基金的申购和赎回。而私募基金的申购与赎回时间则是完全由私募公司决定的，具体的还需要咨询对应的私募公司

2023-06-25

446人看过
基金管理公司
私募基金管理公司和基金公司的注册限制条件

1、管理型企业的注册资本(出资数额)不低于3000万元，设立时实收资本(实际缴付的出资数额)不低于3000万元;单个投资者(股东)的投资数额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。2、投资型企业的注册资本(出资数额)不低于5亿元，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;单个投资者(股东)的投(出)资数额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)，私募基金管理公司和基金公司的发起人数规定：合伙企业法没有做出规定，但一般不宜超过50人;做为有限责任公司，按照法律，不应超过50人;做为私募，无论什么形式，不应超过200人。以上是关于成立私募基金管理公司需要什么步骤，要准备哪些资料的解答。投资者要看到私募基金具有高收益和高风险的特点，投资时要格外理性，正因为私募基金有这样的特点，在投资市场占据的位置越来越重要，同时也造就了更多投资大师，他们获取

2023-06-27

147人看过

法律综合知识
公募基金注册资本1亿有什么影响？

一、公募基金注册资本1亿有什么影响第一是灵活，公募基金对同种股票有着10％的投资比例限制，然而私募证券投资基金不受限制或者限制较少，一旦私募证券投资基金发现了一个价值被低估的股票，他们可以尽可能多的去买这只股票，这就促使了私募证券投资基金花更多的精力去做企业调研；私募基金还可以做公募基金不能操作的金融衍生品和一些跨市场的套利。其次是良好的激励机制，因为私募证券投资基金的利润来源主要是业绩收益的分配，而不是管理费，给客户创造盈利越多，他们的收入越多，这也促使了基金管理者会想方设法地提高基金的收益率。第三、私募做的是绝对收益，而公募基金还要考虑每季度、半年以及年终的排名，对基金经理会产生很大的压力。私募基金的业绩参照标准是每年的绝对收益，而公募基金的参照标准是大盘指数。私募基金相对来讲更容易实现长期稳定的业绩增长。第四、私募证券投资基金比起公募百亿的巨无霸来说资金规模较小，这样更有利于资金的进

2024-01-16

498人看过
公司债务
私募基金公司注册的注意事项

基金公司注册注册的流程，找税收优惠的地方注册、去和当地管招商的部门签定协议、各地方不同可能部门不同，政策也有区别，有些地方返营业税和企业所得税全部，有些地方返回60%不同、我们国内好几个地方都有优惠政策，我就不一一列出、主要是你自己那里方便就在那里注册、流程同一般公司注册一样的。也就个把月时间手续全部会好、私募股权投资基金公司主要还是找项目很重要。比较是自己投资人的钱，还是风险要控制。另外还有一个叫法是：某某股权投资基金管理有限公司、或者某某投资基金管理有限公司私募基金公司注册有许多注意事项，具体包括：1、不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介;2、不得向投资者承诺资本金不受损失或者承诺最低收益;3、要求对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投

2023-03-29

453人看过
基金募集
私募股权基金募集过程中需要注意的问题

募集，即资金募集，是私募股权投资基金成立最关键的一环，如不能募集到计划内的资金，则基金下一步的工作根本没有办法开展一、基金募集过程中可能涉及到的非法集资问题2009年红鼎创投刘晓人因无力偿还民间集资被迫向警方自首，后被判死刑。同样是2009年，上海汇乐创投黄浩因涉嫌非法集资最终被判无期。这两起案件的先后发生，给创投界以及私募股权投资基金业内都产生很大的震慑力，许多人开始思索基金如何进行有效的资金募集而又不触碰法律上关于非法集资的红线，这也是笔者在实践中遇到的最多的问题。之前业内对防止非法集资主要基于两点：一是募集人数不能超过200人，否则会构成公开发行;二是不能承诺固定收益，否则很有可能触线。2011年1月4日起施行的《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》中，对非法集资的构成要件做了明确规定：1、未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;2、通过媒体、

2023-06-06

234人看过
基金管理公司
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备什么条件

设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合法律规定的章程；（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。律师补充：公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：（一）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；（二）办理基金备案手续；（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证

2023-05-06

322人看过

基金管理人
公开募集基金的基金管理人应当履行什么职责？

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。公开募集基金对基金管理人有哪些规定？1、有下列情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：（1）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；（2）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的；（3）个人所负债务数额较大，到期未清偿的；（4）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（5）因违法行为被吊销执业证书或者被取消

2023-06-06

447人看过
股权投资
厦门私募基金公司怎么注册？有哪些条件

一、什么是私募基金公司政府、金融机构、工商企业等在发行证券时，可以选择不同的投资者作为发行对象，由此，可以将证券发行分为公募和私募两种形式。私募是相对于公募而言，私募是指向小规模数量(通常35个以下)出售股票，此方式可以免除如在美国证券交易委员会(SEC)的注册程序。投资者要签署一份投资书声明，购买目的是投资而不是为了再次出售。私募基金公司有完整的公司架构，运作比较正式和规范。目前公司式私募基金在中国能够比较方便地成立。半开放式私募基金也能够以某种变通的方式，比较方便地进行运作，不必接受严格的审批和监管，投资策略也就可以更加灵活。二、厦门私募基金公司注册条件：1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。2、名称中的行业用语可以使用：风险投资基金，创业投资基金，股权投资基金，投资基金等字样。3、经营范围核定为：非证券业务的投资，基金管理、投资管理、资产

2023-03-24

371人看过