一般开放式基金如何办理转托管-法师兄

一般开放式基金如何办理转托管

来源：互联网时间： 2023-06-06 14:54:07 271 人看过

开放式基金转托管一般分为一步式转托管和两步式转托管，一步式转托管只需要在转出方办理转出手续；两步式转托管要先在转出方办理转出手续，再到转入方办理转入手续。

(1)、开放式基金的托管转出：

客户本人携带有效身份证、基金账户卡和资金卡亲临柜台填写转托管申请表，注明转入方开放式基金代销机构席位号、客户在转入方开立的基金帐号、所转基金的基金代码、转托管的份额数量等，由转出方经办人验证客户身份，办理转托管手续。

每交易日9:00-15:00。

A、转入方需有该基金代销资格。

B、建议客户转出前在转出方打印基金帐户和基金库存单，照单核对后申请。

C、投资者在办理转托管转出业务后，须在20个工作日内到转入机构办理转入申请。

D、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于T+1日到达转入方网点，投资者可于T+2日起赎回该部分的基金份额。

E、权益登记日的前五天和后三天内，不接受投资人转托管的业务申请。

(2)、开放式基金的托管转入：

客户本人携带有效身份证、开放式基金转托管单，亲临转入方柜台办理开放式基金的托管转入手续，柜员审核后办理转入确认。

每交易日9:00-15:00。

A、办理转托管业务，要求投资者在即将转入的销售机构先开立基金交易账户。

B、转托管后，原托管份额的存续时间，在转到新的托管网点后仍旧连续计算。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多开放式基金相关文章

开放式基金
开放式基金如何获得收益

一、证券买卖差价收入任何证券的价格都会受证券供需关系的影响，如果基金能够在资本供应充裕、价格较低时购入证券，而在证券需求旺盛、价格上涨时卖出证券，所获价差成为基金的收入。二、基金的利息收入、股利收入开放式基金的现金资产会产生利息收入，开放式基金所投资的债券也会带来利息收益；开放式基金在一级市场或二级市场购入并持有上市公司发行的股票，从公司股利分配中取得收益。风险承担(1)流动性风险(2)申购及赎回价格未知风险(3)投资风险(包括股票投资风险和债券投资风险)(4)机构运作风险(包括系统运作风险、管理风险、经营风险)(5)不可抗力风险(6)市场风险(包括政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险等)开放式基金的对象一般而言，开放式基金适合四类投资者购买：(1)把证券投资作为副业，又没有时间关顾的投资者证券市场的绝大部分参与者都有自己的主要工作，证券交易的开市时间也是大家本职

2023-03-19

114人看过
基金转托管
基金转托管

转托管是指同一投资人将托管在一个代销机构的基金份额转出至另一代销机构的业务。办理转托管业务需携带的证件和资料种类与办理申购与赎回时需携带的相同。转托管份额有无限制：基金持有人在进行转托管时，可以将其在一个销售机构(地点)所购买的基金份额一次性全部转出，也可以部分转出，但在转托管完成后转出和转入销售机构的基金份额余额都不得低于《基金契约》规定的最低持有份额。若转托管后投资者在该销售机构(地点)托管的某一基金单位余额低于最低份额，该转托管应确认为不成功。若投资者本基金份额余额原已低于最低份额，转托管时必须一次全部申请转出，若申请数量不是全部数量，注册与登记过户部门应将该转托管确认为不成功。基金转换与转托管的区别：基金转换是指投资者在持有某一公司发行的任一开放式基金后，可将其持有的基金份额直接转换成该公司管理的其他开放式基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金单位，再申购目标基金的一种业务模式

2023-06-06

120人看过
开放式基金
如何申购或赎回开放式基金

开放式基金即将进入我国证券市场，相信会给市场的发展带来深远影响，也会给我们散户提供另一个投资渠道。请问，届时我们应当怎样申购和赎回基金？开放式基金是指基金发行总额不固定，基金单位总数可以随时增减，投资者按基金的报价在规定的营业场所购买或赎回基金单位的一种基金形式。就我国现阶段证券市场而言，开放式基金入市无疑将为广大投资者提供新的金融产品或投资工具，并将为社保基金入市和国有股减持等提供积极的服务。开放式基金不上市交易，申购和赎回业务可由基金管理人直接办理，也可委托其他机构代为办理。申购和赎回的基金单位金额依据申购赎回日时的基金单位资产净值增加或扣除有关费用后计算。基金单位资产净值为开放日一休市后基金资产净值除以当日基金单位的余额数量。投资者申购开放式基金一般应交纳申购费（申购费率一般不超过申购金额的5％）或在赎回基金时扣除上述费用。开放式基金也可以收取一定的赎回率，但其不得超过赎回金额的3％

2023-04-24

376人看过
开放式基金
如何防范我国开放式基金风险

充分借鉴发达国家特别是美国的经验，加快建立和完善我国基金法律制度，是防范和化解我国开放式基金风险的关键举措。1.加快建立和完善我国的基金法律监管体系，为我国开放式基金快速发展创造良好的制度环境。发达国家基金业发展的经验显示：只有在建立起完善的法律监管体系之后，开放式基金才能规范和自由地发展。由于发展时间短、经验缺乏，我国开放式基金无疑应以建立完善的法律监管体系作为其发展的制度基础。我国要在已出台的《证券法》、《公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式基金管理试点办法》、《信托法》的基础上，加快出台独立的基金管理基本法《投资基金法》(即统一立法)及其配套法律设施规章制度;不仅要有规章制度的约束，即在由专门的基金监管机构集中管理过程中，可通过制定出基金发起与设立、发行与认购、投资策略与范围、信用评级与托管、收益的分配与信息的披露等一系列具体的规章制度对基金运作进行监管，从而规范基金管理

2023-06-06

61人看过

开放式基金
教你如何(怎样)赎回开放式基金

基金赎回是申购的反过程，即卖出基金单位收回资金的行为。与申购过程类似，投资人可以通过直销和代销机构向基金公司发出赎回指令，进行赎回。虽然各基金管理公司的业务细则会有所差异，但大体分为以下几个步骤：1、发出赎回指令：客户可以通过传真、电话、互连网等方式，或者亲自到基金公司直销中心或代销机构网点下达基金赎回指令。2、赎回价格基准：基金的赎回价格是赎回当日的基金净值，加计赎回费。假定某投资者赎回某基金1万份基金单位，其对应的赎回费率为0.5%；如果当日基金单位资产净值为1.0198元，则其实际可得到的赎回金额为：赎回费用=1.0198X10000X0.5%=50.99元赎回金额=1.0198X10000dash;50.99=10147.01元也就是说投资者赎回某基金1万份基金单位，若该基金当日单位资产净值为1.0198元，则其可得到的赎回金额为10147.01元。3、领取赎回款：投资人赎回基金时

2023-04-24

374人看过
开放式基金
开放式基金概述

简介开放式基金(LOF)，英文全称是ListedOpen-EndedFnd或open-endfnds，汉语称为上市型开放式基金，在国外又称共同基金。也就是上市型开放式基金发行结束后，投资者既可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在交易所买卖该基金。不过投资者如果是在指定网点申购的基金份额，想要上网抛出，须办理一定的转托管手续;同样，如果是在交易所网上买进的基金份额，想要在指定网点赎回，也要办理一定的转托管手续。开放式基金发展史从基金发展的历史来看，开放式基金大体经过了四个发展阶段：●产生阶段。自1868年第一家公众投资基金外国和殖民地信托(theForeignandColonialGovernmentTrst)在英国成立到1924年美国波士顿成立世界上第一只公司型开放式基金——马萨诸塞投资信托基金为止;●初级发展阶段。从1924年至1940年美国《投资公司法》的颁布;●稳步成长阶段。19

2023-04-24

471人看过