我国《股票发行与交易管理暂行条例》第七十四条规定：任何单位和个人违反本条例规定，属下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法获取的股票和其他非法所得、罚款：

1、在证券委批准可以进行证券交易的证券交易场所之外进行股票交易的；

2、在股票发行、交易过程中，作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的；

3、通过合谋或者集中资金操纵市场价格，或者以散布谣言等手段影响股票发行、交易的；

4、为制造股票的虚假价格与他人串通，不转移股票的所有权或者实际控制权、虚买虚卖的；

5、出售或者要约出售其并不持有的股票，扰乱股票市场秩序的；

6、利用职权或者其他不正当手段索取或者强行买卖股票，或者协助他人买卖股票的；

7、未经枇准对股票及其指数的期权、期货进行交易的；

8、未按照规定履行有关文件和信息的报告、公开、公布义务的；

9、伪造、篡改或者销毁与股票发行、交易有关的业务记录、财物帐簿等文件的；

10、其他非法从事股票发行、交易活动的。

一、股份有限公司的设立流程

1、申请名称预先核准登记

全体股东（发起人）指定代表或共同委托的代理人向工商局提交申请名称预先核准，需提交

（1）全体股东（发起人）签署的公司名称预先核准申请书；

（2）全体股东指定代表人或共同委托代理人证明；

（3）工商局规定的其他材料；

2、工商登记

由董事会向工商局申请设立登记。需提交材料：

（1）公司法定代表人签署的登记申请书；

（2）董事会指定代表或者共同委托人证明；

（3）公司章程；

（4）依法设立的验资机构出具的验资证明；

（5）发起人首次出资是非货币财产的，提交已办理其财产转移手续的证明文件；

（6）发起人主体资格证明或者自然人身份证明；

（7）公司董事、监事、经理姓名、住所等文件以及有关委派、选举、聘用的证明；

（8）公司法定代表人任职文件和身份证明；

（9）企业名称预先核准通知书；

（10）公司住所证明；

（11）工商局规定的其他材料。

以募集方式注册股份公司的，还应当提交公司设立大会的会议记录；公开发行股票的，还应当提交国务院证券监督管理机构的核准文件。法律、行政法规或国务院决定规定的注册股份有限公司必须报经审批的，还需提交批准文件。

二、股份有限公司的设立方式

股份有限公司的设立方式主要有：

发起设立

即所有股份均由发起人认购，不得向社会公开招募。

募集设立

即发起人只认购股份的一部分，其余部分向社会公开招募。在不同的国家，股份有限公司的设立规定有所不同。有的国家规定，只有在全部股份均被认足时，公司才得以成立。有的国家规定，股份有限公司实行法定资本制的，以认足全部股份为成立的条件；股份有限公司实行授权资本制的，可以不认足全部股份。